|
Стр. 8
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦определя- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ется в со-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответствии¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦с п. 9.6 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦Проведение ¦Уполномоченный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совещания ¦по проведению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦совещания, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦назначенный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦УДЛ. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦Участники ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Оформление ¦Руководитель ¦Должностное ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Первый ¦В пас- ¦П. 9.6 нас-¦ ¦ ¦
¦ ¦протокола совещания¦рабочей группы ¦лицо Банка¦кредитной ¦ ¦ ¦экземпляр - с¦порте ¦тоящей Инс-¦ ¦ ¦
¦ ¦по результатам его¦ ¦России, ¦организации (ее¦ ¦ ¦отметкой о его¦проверки¦трукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦проводившее ¦филиала) ¦ ¦ ¦получении на¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦совещание ¦ ¦ ¦ ¦втором ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦экземпляре -¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала). ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Второй ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦экземпляр -¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руководителю ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 10¦Проведение проверки¦Руководитель и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В соответс-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦твии с Инс-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукцией ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка Рос- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сии N 105-И¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Принятое в настоящем Приложении сокращение:
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее
правом подписания поручения на проведение проверки.
Форма 1
ХОДАТАЙСТВО
О ЗАПРОСЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ
(ПРОВЕДЕНИЯ СОВЕЩАНИЯ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ)
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю инспекционного ¦
¦ подразделения Банка России ¦
¦ (Руководителю территориального¦
¦ учреждения Банка России) ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В связи с подготовкой к проведению проверки _________________¦
¦ (полное ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦
¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦
¦ наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦в соответствии с поручением на проведение проверки от "__"¦
¦________ 20__ года N _______ требуется запросить документы¦
¦(информацию), необходимые для подготовки к проведению проверки¦
¦(провести совещание с представителями кредитной организации (ее¦
¦филиала)) ___________________________. ¦
¦ (обоснование необходимости) ¦
¦ ¦
¦Руководитель рабочей группы __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 2
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю территориального ¦
¦ учреждения Банка России ¦
¦ (Руководителю структурного подразделения¦
¦ центрального аппарата Банка России) ¦
¦ ________________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В связи с подготовкой к проведению проверки _________________¦
¦ (полное ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ официальное наименование кредитной организации, ОГРН, ¦
¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦
¦ наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦прошу до "__" ________ 20__ года <2> предоставить следующие¦
¦документы (информацию), необходимые для подготовки к проведению¦
¦(и (или) проведения) проверки кредитной организации (ее¦
¦филиала): ______________________________________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Документы (информацию) прошу до ________ 20__ года направить¦
¦руководителю рабочей группы или руководителю инспекционного¦
¦подразделения Банка России _____________________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (Ф.И.О., должность руководителя структурного ¦
¦ подразделения Банка России) ¦
¦ ¦
¦Должностное лицо Банка России, ¦
¦подписавшее поручение ¦
¦на проведение проверки __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> Срок предоставления документов (информации)
устанавливается должностным лицом Банка России, подписавшим
поручение на проведение проверки, или руководителем структурного
подразделения, назначенного распоряжением на проведение проверки.
Форма 3
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ
(ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПОДГОТОВКИ К ПРОВЕДЕНИЮ
(И (ИЛИ) ПРОВЕДЕНИЯ) ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю рабочей группы ¦
¦ (Руководителю инспекционного¦
¦ подразделения Банка России) ¦
¦ ____________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ На Вашу заявку от "__" ________ 20__ года N _______ о¦
¦предоставлении документов (информации), необходимых для¦
¦подготовки к проведению (и (или) проведения) проверки __________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦
¦____________________________________________________, направляю:¦
¦ организации (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (перечень необходимых дополнительных документов ¦
¦ (информации), уточняющих сведения и иные данные, ¦
¦ указанные в заявке) ¦
¦ ¦
¦Руководитель территориального ¦
¦учреждения Банка России ¦
¦(Руководитель структурного ¦
¦подразделения центрального ¦
¦аппарата Банка России, ¦
¦куратор кредитной организации) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 4
ПРИГЛАШЕНИЕ
НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ ПРИГЛАШЕНИЕ НА СОВЕЩАНИЕ С ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦
¦ (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦ ¦
¦ N _____ от "__" ________ 20__ года ¦
¦ ¦
¦ Руководителю кредитной организации (ее филиала)¦
¦ _______________________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ Председателю совета директоров (наблюдательного¦
¦ совета) ¦
¦ _______________________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ Приглашаю Вас либо Вашего представителя принять участие в¦
¦совещании, которое будет проведено в "__" час. "__" мин. "__"¦
¦________ 20__ года в помещении _________________________________¦
¦ (наименование ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ территориального учреждения Банка России или иного ¦
¦ структурного подразделения Банка России) ¦
¦по адресу: ____________________________________________________.¦
¦ На совещании будут рассмотрены вопросы деятельности _________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦
¦ (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦ В связи с этим предлагаем Вам подготовить следующие документы¦
¦(их копии) для обсуждения указанных вопросов деятельности¦
¦кредитной организации (ее филиала): ____________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ О Вашем участии либо об участии Вашего представителя в¦
¦совещании прошу сообщить до "__" час. "__" мин. "__" ________¦
¦20__ года по телефону _________________________________________.¦
¦ ¦
¦Должностное лицо Банка России, ¦
¦обладающее правом поручать ¦
¦проведение проверки ____________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка) ¦
¦ м.п. Банка России ¦
¦ (территориального учреждения¦
¦ Банка России или иного ¦
¦ структурного подразделения ¦
¦ Банка России) ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _____ ¦
¦ ¦
¦ ПАСПОРТ ПРОВЕРКИ <1> ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование и регистрационный ¦
¦ номер кредитной организации, ОГРН; ¦
¦ полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2> ¦
¦ ¦
¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О¦
¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <3> и¦
¦поручением на проведение проверки от "__" _________ 20__ года N¦
¦_____ руководителем рабочей группы _____________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (Ф.И.О. руководителя рабочей группы) ¦
¦и членами рабочей группы _______________________________________¦
¦ (Ф.И.О. членов рабочей группы) ¦
¦проведена _____________________________________________ проверка¦
¦ (вид проверки) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации ¦
¦ (полное наименование ее филиала)) ¦
¦за период деятельности с "__" _______ 20__ года по "__" ________¦
¦20__ года. ¦
¦ ¦
¦ Прилагается опись документов, хранящихся в паспорте проверки¦
¦<4> ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации ¦
¦ (полное наименование ее филиала)) ¦
¦по состоянию на "__" ____________ 20__ года <5>. ¦
¦ ¦
¦ Дата направления сведений о результатах проверки структурному¦
¦подразделению Банка России, по предложению которого проведена¦
¦проверка, - ______________ 20__ года. ¦
¦ ¦
¦Руководитель рабочей группы ____________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка) ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Включается комплект документов (информации), их копий,
иных материалов проверки кредитной организации (ее филиала),
формируемый в соответствии с перечнем, установленным пунктом 9.13
настоящей Инструкции, а также иные документы (информация) по
усмотрению руководителя рабочей группы или по указанию
должностного лица Банка России, подписавшего поручение на
проведение проверки, либо руководителя инспекционного или иного
структурного подразделения Банка России, проводившего проверку, в
том числе:
заявки на предоставление документов (информации), составленные
в соответствии с приложением 4 к Инструкции Банка России N 105-И;
копии документов кредитной организации (ее филиала),
подтверждающих содержащиеся в акте проверки сведения (информацию)
о недостоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее
филиала), о фактах (событиях) выявленных нарушений и недостатков в
деятельности кредитной организации (ее филиала), не устраненных к
моменту их выявления, об устранении кредитной организацией (ее
филиалом) фактов (событий) выявленных нарушений и недостатков в
деятельности кредитной организации (ее филиала), иную надзорную
информацию, необходимую для определения размера рисков, активов,
пассивов кредитной организации (ее филиала), величины и
достаточности собственных средств (капитала) кредитной
организации, а также для оценки систем управления рисками и
организации внутреннего контроля кредитной организации (ее
филиала), финансового состояния и перспектив деятельности
кредитной организации;
копии документов кредитной организации (ее филиала),
подтверждающие выводы рабочей группы и мотивированные суждения
рабочей группы, содержащиеся в акте проверки и докладной записке о
результатах проверки;
объяснительные записки, справки, письменные разъяснения
руководителя кредитной организации (ее филиала) и работников
кредитной организации (ее филиала);
индивидуальные задания членам рабочей группы и индивидуальные
отчеты членов рабочей группы о результатах проверки кредитной
организации (ее филиала).
<2> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<3> При проведении проверок в случаях, предусмотренных
Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указывается, что
проверка проведена в соответствии со статьей 27 или статьей 32
Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках
Российской Федерации".
<4> Паспорт проверки одновременно с актом проверки и проектом
докладной записки о результатах проверки кредитной организации (ее
филиала) передается руководителю инспекционного подразделения
Банка России или иного структурного подразделения Банка России, в
том числе структурного подразделения территориального учреждения
Банка России, проводившего проверку, на основании описи хранящихся
в паспорте проверки документов, являющейся неотъемлемой частью
паспорта проверки и составляемой в соответствии с приложением 12 к
настоящей Инструкции.
<5> Указывается дата передачи акта проверки и проекта
докладной записки руководителю инспекционного подразделения или
иного структурного подразделения Банка России, в том числе
структурного подразделения территориального учреждения Банка
России, проводившего проверку.
Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ,
ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
___________________________________________________________________-------------------------¬
¦ ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ, ХРАНЯЩИХСЯ В ПАСПОРТЕ ПРОВЕРКИ ¦
¦ ¦
¦ ________________________________________________________ ¦
¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер ¦
¦ кредитной организации, ОГРН (полное наименование ¦
¦ и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦ ¦
¦----T-------T--------T------T-------T-------T------T-------T-------T-------T-------T------¬¦
¦¦ N ¦Наиме- ¦Носитель¦Коли- ¦Подлин-¦Ф.И.О.,¦Дата ¦Ф.И.О.,¦Подпись¦Ф.И.О.,¦Подпись¦Приме-¦¦
¦¦п/п¦нование¦бумажный¦чество¦ник или¦долж- ¦сдачи-¦долж- ¦лица, ¦долж- ¦лица, ¦чание ¦¦
¦¦ ¦доку- ¦(элек- ¦стра- ¦копия ¦ность ¦приема¦ность ¦сдавше-¦ность ¦приняв-¦<2> ¦¦
¦¦ ¦мента ¦тронный)¦ниц в ¦ ¦лица, ¦доку- ¦лица, ¦го до- ¦лица, ¦шего ¦ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦доку- ¦ ¦заве- ¦мента ¦сдавше-¦кумент ¦приняв-¦доку- ¦ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦менте ¦ ¦ривше- ¦ ¦го до- ¦ ¦шего ¦мент ¦ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го ко- ¦ ¦кумент ¦ ¦доку- ¦ ¦ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пию ¦ ¦ ¦ ¦мент ¦ ¦ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доку- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦
¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦
¦+---+-------+--------+------+-------+-------+------+-------+-------+-------+-------+------+¦
¦¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦¦
¦+---+-------+--------+------+-------+-------+------+-------+-------+-------+-------+------+¦
¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦¦
¦L---+-------+--------+------+-------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------¦
L--------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> В случае помещения в паспорт проверки документа на
электронном носителе графа 5 не заполняется, а документ на
электронном носителе помещается в опечатываемый конверт, на
котором указываются вид носителя (дискета, CD-ROM), количество
документов, наименования документов, хранящихся на электронном
носителе.
Приложение 13
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА
О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Должностному лицу Банка России, поручившему ¦
¦ проведение проверки кредитной организации ¦
¦ (ее филиала) ¦
¦ ______________________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ ДОКЛАДНАЯ ЗАПИСКА О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ <1> ¦
¦ ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование и регистрационный номер ¦
¦ кредитной организации, ОГРН ¦
¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <2> ¦
¦ ¦
¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О¦
¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и¦
¦поручением на проведение проверки от "__" __________ 20__ года¦
¦N ________ руководителем рабочей группы ________________________¦
¦ (Ф.И.О. руководителя ¦
¦ рабочей группы) ¦
¦и членами рабочей группы: ______________________________________¦
¦ (Ф.И.О. членов рабочей группы) ¦
¦проведена _____________________________________________ проверка¦
¦ (вид проверки) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации ¦
¦ (полное наименование ее филиала)) ¦
¦за период деятельности с "__" ________ 20__ года по "__" _______¦
¦20__ года. ¦
¦ По результатам проверки ____________________________________.¦
¦ ¦
¦Руководитель структурного ¦
¦подразделения Банка России, ¦
¦обладающий правом подписи ¦
¦докладной записки ¦
¦о результатах проверки <3> __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Дополнение к докладной записке о результатах проверки
составляется по форме настоящего приложения.
По решению руководителя отделения территориального учреждения
Банка России, руководителя операционного управления
территориального учреждения Банка России, руководителя
расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России
или иного должностного лица Банка России, подписавшего поручение
на проведение проверки, докладная записка о результатах проверки
по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов
обязательных резервов или докладная записка о результатах проверки
по вопросам организации работы, совершения и учета операций с
наличной валютой и чеками в уполномоченных банках (их филиалах)
или осуществления контроля за соблюдением организациями правил
работы с наличными деньгами может не составляться.
<2> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<3> Указывается руководитель структурного подразделения Банка
России (лицо, его замещающее) или иное должностное лицо Банка
России, которому в соответствии с распоряжением на проведение
проверки поручено провести проверку.
Приложение 14
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ В ЕДИНУЮ
ИНФОРМАЦИОННУЮ БАЗУ ДАННЫХ БАНКА РОССИИ
"ПРИНЯТЫЕ МЕРЫ ВОЗДЕЙСТВИЯ"
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю Главной инспекции¦
¦ кредитных организаций ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ Территориальное учреждение Банка России _____________________¦
¦ (наименование ¦
¦ территориального ¦
¦ учреждения ¦
¦ Банка России) ¦
¦рассмотрело акт проверки _______________________________________¦
¦ (полное официальное наименование ¦
¦ кредитной организации, ОГРН, ¦
¦_______________________________________________________________,¦
¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦
¦ наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦проведенной на основании поручения на проведение проверки от¦
¦"__" ________ 20__ года N _____, докладную записку о результатах¦
¦проверки, а также иные материалы, связанные с проведением¦
¦проверки, и приняло решение о __________________________________¦
¦ (применении) ¦
¦к кредитной организации мер в соответствии с законодательством¦
¦Российской Федерации и нормативными актами Банка России. ¦
¦ Информация в Единую информационную базу данных Банка России¦
¦"Принятые меры воздействия" направлена "__" ________ 20__ года. ¦
¦ ¦
¦Руководитель территориального ¦
¦учреждения Банка России __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Приложение 15
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(введено Указанием ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
в ред. Указания ЦБ РФ от 24.04.2007 N 1819-У)
СООБЩЕНИЕ
УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ БАНКА РОССИИ
О НАЛИЧИИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ПРЕПЯТСТВУЮЩИХ ЕГО УЧАСТИЮ
В ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА) <1>
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Должностному лицу Банка России, ¦
¦ подписавшему поручение на проведение проверки,¦
¦ ______________________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В соответствии с пунктом 8.3 Инструкции Банка России от 1¦
¦декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной¦
¦деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка¦
¦России)" и для принятия решения о целесообразности¦
¦или необходимости исключения меня из состава рабочей группы,¦
¦сформированной для проведения проверки ________________________,¦
¦ (сокращенное ¦
¦_______________________________________________________________,¦
¦ наименование кредитной организации, наименование ее филиала) ¦
¦в качестве _____________ рабочей группы сообщаю о себе следующие¦
¦ (руководителя ¦
¦ (члена)) ¦
¦сведения: ¦
¦ 1. состою в близком родстве _________________________________¦
¦ (указать степень родства) <2> ¦
¦с _____________________________________________________________;¦
¦ (Ф.И.О., должность, занимаемая в проверяемой кредитной ¦
¦ организации (ее филиале)) <2> ¦
¦ 2. владею долями (акциями) проверяемой кредитной организации¦
¦в размере _____________________________________________________;¦
¦ (сумма, в рублях) ¦
¦ вхожу в состав _______________________________ проверяемой¦
¦ (указать орган управления) ¦
¦кредитной организации; ¦
¦ 3. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены¦
¦мои собственные денежные средства в размере ____________________¦
¦ (сумма, в рублях, ¦
¦ иностранной валюте) ¦
¦в виде __________________________________________; ¦
¦ (банковский вклад, банковский счет и т.д.) ¦
¦ 4. в проверяемой кредитной организации (ее филиале) размещены¦
¦денежные средства в размере ____________________________________¦
¦ (сумма, в рублях, ¦
¦ иностранной валюте) ¦
¦в виде __________________________________________ состоящего(ей)¦
¦ (банковский вклад, банковский счет и т.д.) ¦
¦со мной в близком родстве _____________________________________;¦
¦ (указать Ф.И.О. и степень ¦
¦ родства) <2> ¦
¦ 5. в проверяемой кредитной организации (ее филиале)¦
¦состоящим(ей) со мной в близком родстве ________________________¦
¦ (указать Ф.И.О. ¦
¦ и степень родства) <2> ¦
¦получались денежные средства (имущество _______________________)¦
¦ (перечислить имущество) ¦
¦в размере _____________________________________; ¦
¦ (сумма, в рублях, иностранной валюте) ¦
¦ 6. трудовые отношения с проверяемой кредитной организацией в¦
¦течение двух календарных лет, предшествующих году проведения¦
¦проверки <3> ___________________________. ¦
¦ (указывается период работы) ¦
¦ ¦
¦Уполномоченный представитель Банка России _____________ (Ф.И.О.)¦
¦ (подпись и ее ¦
¦ расшифровка) ¦
¦"__" __________ 20__ года ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Оформляется до даты начала проведения проверки кредитной
организации (ее филиала) при наличии сведений (обстоятельств),
предусмотренных пунктами 8.3 и 8.4 настоящей Инструкции.
<2> Степень родства и должность указываются в соответствии с
пунктом 8.3 настоящей Инструкции.
<3> Заполняется руководителем рабочей группы.
|
