|
Стр. 5
Структурные подразделения территориального банка Сбербанка
России - отделения, универсальные и специализированные филиалы
Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному
банку Сбербанка России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
Форма 1
ПРЕДЛОЖЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю территориального¦
¦ учреждения Банка России ¦
¦ _____________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении ___________________¦
¦ (вид и тип ¦
¦ проверки) ¦
¦проверки _______________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной ¦
¦ организации, ОГРН, регистрационный номер ¦
¦____________________________________________ с ______ 20__ года.¦
¦ кредитной организации (полное наименование ¦
¦ и порядковый номер ее филиала) <1> ¦
¦ Необходимость проверки обоснована ___________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Проверяемый период _________________________________________.¦
¦ ¦
¦ Либо: ¦
¦ ¦
¦ Прошу сообщить Ваше мнение о целесообразности проведения¦
¦________________________ проверки ¦
¦ (вид и тип проверки) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦ ОГРН, регистрационный номер ¦
¦____________________________________________ с ______ 20__ года.¦
¦ кредитной организации (полное наименование ¦
¦ и порядковый номер ее филиала) <1> ¦
¦ Необходимость проверки обоснована ___________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Проверяемый период _________________________________________.¦
¦ ¦
¦Руководитель территориального ¦
¦учреждения Банка России __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 2
ИЗВЕЩЕНИЕ
О СОГЛАСИИ (НЕСОГЛАСИИ) НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю территориального¦
¦ учреждения Банка России ¦
¦ _____________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ Рассмотрев Ваше предложение от ________ 20__ года N _________¦
¦о проведении ____________________ проверки _____________________¦
¦ (вид и тип проверки) (полное официальное ¦
¦_______________________________________________________________,¦
¦ наименование кредитной организации, ОГРН, ¦
¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦
¦ наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦сообщаю, что возражений о ее проведении с _________ 20__ года по¦
¦указанным вопросам деятельности и проверяемому периоду не имеем.¦
¦ ¦
¦ Либо: ¦
¦ ¦
¦ Рассмотрев Ваше предложение от ________ 20__ года N ________,¦
¦сообщаю, что в связи с _________________________________________¦
¦ (обоснование отказа ¦
¦ в проведении проверки) ¦
¦проведение _____________________________________________________¦
¦ (вид и тип проверки) ¦
¦проверки _______________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной ¦
¦ организации, ОГРН, регистрационный номер ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ кредитной организации (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала) <1> ¦
¦с __________ 20__ года считаем нецелесообразным. ¦
¦ ¦
¦Руководитель территориального ¦
¦учреждения Банка России __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
ПОРЯДОК
РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ -¦Работник ТУ -¦ ¦ ¦Не позд- ¦ГИКО. ¦ ¦Пп. 1.7.3 ¦В элект- ¦Если руководи- ¦
¦ ¦сообщения о¦инициатора ¦инициатора ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ГИМИ - в части¦ ¦настоящей ¦ронном ¦телю ГИКО - к ¦
¦ ¦разногласиях и¦проверки ¦проверки ¦ ¦ ¦бочих ¦окружных ¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦N 4 п/п настоя-¦
¦ ¦нерешенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней с ¦проверок и¦ ¦ ¦форме 1 ¦щего Приложе- ¦
¦ ¦вопросах, об¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты по- ¦проверок ¦ ¦ ¦настоящего¦ния, если ГИМИ ¦
¦ ¦отказах в¦ ¦ ¦ ¦ ¦лучения ¦структурных ¦ ¦ ¦Приложения¦- к N 2 п/п ¦
¦ ¦согласовании ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦настоящего ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦тов о не-¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦
¦ ¦проведении проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦целесооб-¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(либо о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦разности ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки филиала¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведе- ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния про- ¦которых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦осуществляют ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поднадзорного иному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, работниками ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инспекционная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦деятельность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦координируется ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦одной и той же¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦МИ ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В элект- ¦В случаях не- ¦
¦ ¦уведомления по¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ИПТУ, ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦разрешения воз-¦
¦ ¦результатам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦направившего ¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦никших разно- ¦
¦ ¦согласования с¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней с ¦сообщение о¦ ¦ ¦форме 2 ¦гласий, нераз- ¦
¦ ¦ГИМИ, в состав¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты по- ¦возникших ¦ ¦ ¦настоящего¦решенных воп- ¦
¦ ¦которой входят ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦лучения ¦разногласиях ¦ ¦ ¦Приложения¦росов - к N 3 ¦
¦ ¦с которыми возникли¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦
¦ ¦разногласия по¦ ¦ ¦ ¦ ¦о возник-¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения ¦
¦ ¦согласованию ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ших раз- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ногла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦сиях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(либо о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки филиала¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поднадзорного иному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, работниками ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦разногласиях, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦ ¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦ ¦
¦ ¦неразрешенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней с ¦ ¦ ¦ ¦форме 1 ¦ ¦
¦ ¦вопросах и об¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты по- ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦отказах в¦ ¦ ¦ ¦ ¦лучения ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦согласовании ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообщения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦о возник-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ших раз- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(либо о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ногла- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки филиала¦ ¦ ¦ ¦ ¦сиях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦поднадзорного иному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, работниками ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦осуществляющего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Рассмотрение и¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦ГИМИ, ¦ ¦Пп. 1.7.4 ¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦разрешение ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 15 ¦руководитель ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦возникших ¦ ¦ ¦ ¦ ¦декабря ¦ИПТУ -¦ ¦Инструкции ¦виде по ¦ ¦
¦ ¦разногласий, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦инициатора ¦ ¦ ¦форме 2 ¦ ¦
¦ ¦неразрешенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦проведения ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦вопросов и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки, ТУ,¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦осуществляющее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уведомления о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦результатах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦головным офисом¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования, а¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦также сведений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проводимых иными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ТУ, с учетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦результатов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении проверок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(их филиалов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения
Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке
отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции,
генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
Форма 1
СООБЩЕНИЕ
О НАЛИЧИИ РАЗНОГЛАСИЙ ПО ВОПРОСАМ
СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю Главной инспекции¦
¦ кредитных организаций ¦
¦ (Генеральному инспектору ¦
¦ межрегиональной инспекции) ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В связи с предложением _________________________ о проведении¦
¦ (наименование ¦
¦ территориального ¦
¦ учреждения Банка России) ¦
¦____________________ проверки __________________________________¦
¦(вид и тип проверки) (полное официальное наименование ¦
¦ кредитной организации, ОГРН, ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦
¦ наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦с __________ 20__ года поступило извещение (письмо от __________¦
¦20__ года N ___________) _______________________________________¦
¦ (наименование территориального ¦
¦ учреждения Банка России) ¦
¦о нецелесообразности (невозможности) ее проведения в связи с¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (обоснование нецелесообразности (невозможности) ¦
¦ проведения проверки) ¦
¦ Необходимость проведения проверки обоснована <2> ____________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ При проведении проверки будут рассмотрены следующие вопросы: ¦
¦________________________________________________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Проверяемый период _________________________________________.¦
¦ Учитывая изложенное, прошу _________________________________.¦
¦ (предложения о проведении ¦
¦ проверки кредитной организации ¦
¦ (ее филиала)) ¦
¦ ¦
¦Генеральный инспектор ¦
¦межрегиональной инспекции ¦
¦(Руководитель территориального ¦
¦учреждения Банка России) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> С приложением переписки (копий писем) территориального
учреждения Банка России, направившего предложение о проведении
проверки, и территориального учреждения Банка России, направившего
извещение о несогласии на проведение проверки.
Форма 2
УВЕДОМЛЕНИЕ
О РЕЗУЛЬТАТАХ СОГЛАСОВАНИЯ ПРЕДЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Генеральному инспектору ¦
¦ межрегиональной инспекции ¦
¦ (Руководителю территориального¦
¦ учреждения Банка России) ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В связи с Вашим сообщением от "__" _____________ 20__ года¦
¦N ___________ относительно возникших разногласий с _____________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (наименование территориального учреждения Банка России) ¦
¦по вопросам согласования предложения о проведении проверки¦
¦кредитной организации (ее филиала) сообщаю о принятии решения о¦
¦целесообразности (нецелесообразности) проведения (включения в¦
¦Сводный план на 20__ год) ______________________________________¦
¦ (вид и тип проверки) ¦
¦проверки _______________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной ¦
¦ организации, ОГРН, регистрационный номер ¦
¦_________________________________________________________. ¦
¦ кредитной организации (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦ ¦
¦Руководитель Главной инспекции ¦
¦кредитных организаций ¦
¦(Генеральный инспектор ¦
¦Главной инспекции) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
СОСТАВЛЕНИЕ СВОДНОГО ПЛАНА
КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Формирование ¦Работник СПЦА ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.1 - ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦СПЦА ¦ ¦ ¦нее 1 ок-¦ГИКО ¦ ¦2.4 настоя-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦тября те-¦ ¦ ¦щей Инст- ¦теле и в ¦ ¦
¦ ¦плана комплексных и¦ ¦ ¦ ¦ ¦кущего ¦ ¦ ¦рукции ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦тематических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦проверок кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по форме 1¦ ¦
¦ ¦организаций (их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦филиалов) (далее -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦Сводный план) в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦рекомендациями ГИКО¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦по составлению и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представлению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦плана ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Анализ предложений¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.4 нас-¦На бумаж- ¦В случае приня-¦
¦ ¦СПЦА в проект¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее 15 ¦ГИКО ¦ ¦тоящей Ин- ¦ном носи- ¦тия предложения¦
¦ ¦Сводного плана на¦ ¦ ¦ ¦ ¦октября ¦ ¦ ¦струкции ¦теле ¦- к N 4 п/п, ¦
¦ ¦предмет их¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в случае откло-¦
¦ ¦соответствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нения - к N 3 ¦
¦ ¦требованиям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦
¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приложения ¦
¦ ¦статьей 73¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерального закона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦"О Центральном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банке Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации (Банке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка отказа в¦Работник ГИКО¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководители ¦ ¦П. 2.4 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦СПЦА, представившее¦совместно с¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА ¦ ¦тоящей Ин- ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦предложения в¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦струкции ¦теле ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦плана, в случае¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦несоответствия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложения по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверке кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦требованиям, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦статьей 73¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерального закона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦"О Центральном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банке Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации (Банке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России)" ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Доведение ¦Управление ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.4 нас-¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦предложений СПЦА до¦координации и¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 15 ¦ТУ, ГИМИ ¦ ¦тоящей Ин- ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦ТУ, ГИМИ ¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦октября ¦ ¦ ¦струкции ¦виде ¦ ¦
¦ ¦ ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Формирование ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.5 - ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦нее 15 ¦ГИКО, ГИМИ ¦ ¦2.7 и п. ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ноября ¦ ¦ ¦2.16 насто-¦теле и в ¦ ¦
¦ ¦плана с учетом¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ящей Инст- ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦предложений СПТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦рукции. ¦ном виде. ¦ ¦
¦ ¦СПЦА, кураторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Порядок ¦Форма 2 ¦ ¦
¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласова- ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния предло-¦Приложения¦ ¦
¦ ¦результатов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жений о ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласования с ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦межрегио- ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нальных ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в том чис-¦ ¦ ¦
¦ ¦числе окружных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ле окружных¦ ¦ ¦
¦ ¦проверок) и перечня¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок), ¦ ¦ ¦
¦ ¦неучтенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурных¦ ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделе-¦ ¦ ¦
¦ ¦плана с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ний кредит-¦ ¦ ¦
¦ ¦обоснованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ных органи-¦ ¦ ¦
¦ ¦нецелесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заций и ¦ ¦ ¦
¦ ¦или невозможности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦
¦ ¦их проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сбербанка ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России из- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ложены в ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приложении ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 к настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Подготовка ¦ГИМИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 2.8 нас-¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее 1 ¦ГИКО ¦ ¦тоящей Ин- ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦результатах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦декабря ¦ ¦ ¦струкции ¦виде. ¦ ¦
¦ ¦рассмотрения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦ ¦
¦ ¦предложений ТУ в¦ ¦ ¦ ¦ ¦года ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦плана по МИ с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦учетом результатов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ ¦
¦ ¦согласования с ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦предложений о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - ¦ ¦
¦ ¦межрегиональных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ ¦
¦ ¦проверок (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответ- ¦ ¦
¦ ¦числе окружных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ствующее ¦ ¦
¦ ¦проверок) и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦
¦ ¦проверок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организаций (их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиалов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 7 ¦Составление проекта¦Управление ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Первый ¦ ¦П. 2.9 и ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦Сводного плана и¦координации и¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 15 ¦заместитель ¦ ¦2.10 насто-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦подготовка перечня¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦декабря ¦Председателя ¦ ¦ящей Инст- ¦теле по ¦ ¦
¦ ¦неучтенных ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦текущего ¦Банка России,¦ ¦рукции ¦формам 2 ¦ ¦
¦ ¦предложений в¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦года ¦курирующий ГИКО¦ ¦ ¦и 3 нас- ¦ ¦
¦ ¦проект Сводного¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦плана с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦обоснованием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния. ¦ ¦
¦ ¦нецелесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦ ¦
¦ ¦или невозможности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦ ¦
¦ ¦их проведения и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦представление их на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦согласование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ ¦
¦ ¦первому заместителю¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦Председателя Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦России, курирующему¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - ¦ ¦
¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответ- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ствующее ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структур- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ное под- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦разделе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние Банка ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦Представление ¦Управление ¦Первый ¦ ¦ ¦ ¦Председатель ¦ ¦П. 2.11 ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦проекта Сводного¦координации и¦заместитель ¦ ¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦настоящей ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦плана на¦планирования ¦Председателя ¦ ¦ ¦ ¦(лицо, его¦ ¦Инструкции ¦теле ¦ ¦
¦ ¦утверждение ¦инспекционной ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦замещающее) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Председателю Банка¦деятельности ¦курирующий ГИКО¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России (лицу, его¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦замещающему) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Утверждение ¦Председатель ¦Председатель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦В ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Сводного плана ¦Банка России¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦(лицо, его¦(лицо, его¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦замещающее) ¦замещающее) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 10¦Подготовка выписок¦Отдел ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦СПЦА, ¦ ¦П. 2.12 и ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦из Сводного плана и¦планирования ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 5 ра-¦направившие ¦ ¦п. 2.13 ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦иной информации о¦проверок ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦предложения в¦ ¦настоящей ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦проверках кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦проект Сводного¦ ¦Инструкции ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦организаций (их¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня ут- ¦плана, ТУ, ГИМИ¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦филиалов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верждения¦- выписки из¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного ¦Сводного плана.¦ ¦ ¦в соот- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плана ¦ДБРиН - копия¦ ¦ ¦ветствии ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана,¦ ¦ ¦с требо- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ДЛДФОКО -¦ ¦ ¦ваниями ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выписка из¦ ¦ ¦п. 2.12 и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана¦ ¦ ¦п. 2.13 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в части¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверок банков¦ ¦ ¦Инструк- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по предложениям¦ ¦ ¦ции ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Агентства ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ДБРиН - Департамент банковского регулирования и надзора.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения
Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения
Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке
отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции,
генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
Форма 1
Для служебного пользования
Экз. N _________
ПЕРЕЧЕНЬ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ), ПОДЛЕЖАЩИХ
ПРОВЕРКЕ ПО ПРЕДЛОЖЕНИЮ _______________________________
(наименование структурного
подразделения Банка России)
----T-------------------T-----------T------T--------T---------T-------T------¬
¦ N ¦Сведения о кредит- ¦ Вид ¦Месяц ¦Проверя-¦Перечень ¦Обосно-¦Приме-¦
¦п/п¦ной организации (ее¦ проверки ¦начала¦емый пе-¦вопросов,¦вание ¦чания ¦
¦ ¦филиале) ¦ ¦про- ¦риод ¦подлежа- ¦необхо-¦ ¦
¦ +----T-------T------+-----T-----+верки +---T----+щих про- ¦димости¦ ¦
¦ ¦ста-¦наиме- ¦ рег. ¦комп-¦тема-¦<2> ¦ с ¦ по ¦верке ¦прове- ¦ ¦
¦ ¦тус ¦нование¦N <1> ¦лекс-¦ти- ¦ ¦ ¦ ¦<3> ¦дения ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ная ¦чес- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦провер-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ки ¦ ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+-------
Руководитель структурного
подразделения Банка России __________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> Указывается месяц планируемого года.
<3> Указывается в случае проведения тематической проверки
кредитной организации (ее филиала).
Форма 2
Для служебного пользования
Экз. N _________
ПЕРЕЧЕНЬ
НЕУЧТЕННЫХ ПРЕДЛОЖЕНИЙ В ПРОЕКТ СВОДНОГО ПЛАНА
----T-------------------T-----------T------T--------T---------T-------T------¬
¦ N ¦Сведения о кредит- ¦ Вид ¦Месяц ¦Проверя-¦Предложе-¦Обосно-¦Приме-¦
¦п/п¦ной организации (ее¦ проверки ¦начала¦емый пе-¦ние под- ¦вание ¦чания ¦
¦ ¦филиале) ¦ ¦про- ¦риод ¦разделе- ¦невоз- ¦ ¦
¦ +----T-------T------+-----T-----+верки +---T----+ния ¦можнос-¦ ¦
¦ ¦ста-¦наиме- ¦ рег. ¦комп-¦тема-¦<2> ¦ с ¦ по ¦ ¦ти или ¦ ¦
¦ ¦тус ¦нование¦N <1> ¦лекс-¦ти- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нецеле-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ная ¦чес- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сооб- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦разнос-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ти про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ведения¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦провер-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ки ¦ ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+----+-------+------+-----+-----+------+---+----+---------+-------+-------
Руководитель Главной инспекции
кредитных организаций
(Руководитель территориального
учреждения Банка России) __________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> Указываются ОГРН, регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> Указывается месяц планируемого года.
Форма 3
Для служебного пользования
Экз. N _________
СВОДНЫЙ ПЛАН
КОМПЛЕКСНЫХ И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
НА 20__ ГОД
---------------------------T-------------T------------T------T------------------------T---------¬
¦Сведения о кредитной орга-¦Тип проверки ¦Вид проверки¦Месяц ¦Основания для проведения¦Коды воп-¦
¦низации (ее филиале) ¦ ¦ ¦начала¦ проверки <1> ¦росов, ¦
+------T-------T-----------+------T------+-----T------+про- +--T--T--T--T--T--T--T---+подлежа- ¦
¦статус¦наиме- ¦рег. N кре-¦регио-¦меж- ¦комп-¦тема- ¦верки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щих про- ¦
¦ ¦нование¦дитной ор- ¦наль- ¦регио-¦лекс-¦ти- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верке ¦
¦ ¦ ¦ганизации ¦ная ¦наль- ¦ная ¦чес- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(для те- ¦
¦ ¦ ¦(порядковый¦ ¦ная ¦ ¦кая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦матичес- ¦
¦ ¦ ¦номер фили-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кой про- ¦
¦ ¦ ¦ала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки) ¦
+------+-------+-----------+------+------+-----+------+------+--+--+--+--+--+--+--+---+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9¦10¦11¦12¦13¦14¦15¦...¦ ... ¦
+------+-------+-----------+------+------+-----+------+------+--+--+--+--+--+--+--+---+---------+
¦ Главное управление (Национальный банк) Банка России ¦
+------T-------T-----------T------T------T-----T------T------T--T--T--T--T--T--T--T---T---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------+-----------+------+------+-----+------+------+--+--+--+--+--+--+--+---+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------+-------+-----------+------+------+-----+------+------+--+--+--+--+--+--+--+---+----------
--------------------------------
<1> Перечень оснований для проведения проверки кредитной
организации (ее филиала) (критериев отбора кредитных организаций
(их филиалов) для проведения проверок) доводится ежегодно Главной
инспекцией кредитных организаций в составе рекомендаций по
составлению и представлению предложений в проект Сводного плана.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
ПОРЯДОК
ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН КОМПЛЕКСНЫХ
И ТЕМАТИЧЕСКИХ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
(ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА,¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 3.1, п.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ТУ, МИ ¦СПЦА, ТУ, ГИМИ ¦СПЦА или ТУ,¦ ¦ ¦ГИКО, ГИМИ - в¦ ¦3.4, п. 3.6¦ном носи- ¦ ¦
|
