Стр. 6
¦ ¦предложения о¦ТУ, МИ ¦СПЦА, ТУ, ГИМИ ¦СПЦА или ТУ,¦ ¦ ¦ГИКО, ГИМИ - в¦ ¦3.4, п. 3.6¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦необходимости ¦ ¦ ¦или ГИМИ ¦ ¦ ¦случае если¦ ¦настоящей ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внесения изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложение ¦ ¦Инструкции ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план, в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исходит от ТУ ¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦том числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦предложениям СПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по форме 1¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦При необходимости¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦П. 1.7 и ¦ ¦ ¦
¦ ¦внесения изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пп. 3.4.1 ¦ ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции.¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение ¦ ¦ ¦
¦ ¦числе окружным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 к настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам), ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверкам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России) ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласовывает ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложение в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порядком, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложением 1 к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 3.4.3 ¦В элект- ¦Если предложе- ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦настоящей ¦ронном ¦ние о необходи-¦
¦ ¦результатах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦виде. ¦мости внесения ¦
¦ ¦рассмотрения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦изменений исхо-¦
¦ ¦предложения ТУ о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦дит от ГИМИ, то¦
¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦оно согласовы- ¦
¦ ¦в Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦вается с соот- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ветствующими ТУ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - зап- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рос в со- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответст- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующее ТУ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦теле. ¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Если не- ¦ ¦
¦ ¦ти) внесения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обходима ¦ ¦
¦ ¦изменений в Сводный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦план на основании¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦предложения СПЦА¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информа- ¦ ¦
¦ ¦или ТУ и заключения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ция или ¦ ¦
¦ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ты - зап- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рос в со- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответст- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вующее ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Должностное ¦ ¦П. 3.2, пп.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦обоснованного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦лицо Банка¦ ¦3.4.3 и п. ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проекта изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России - в¦ ¦3.6 настоя-¦теле ¦ ¦
¦ ¦Сводный план,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦представляемого на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 3.2¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦утверждение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦руководству Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Рассмотрение ¦Должностное ¦Должностное ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦В случае утвер-¦
¦ ¦проекта изменений в¦лицо Банка¦лицо Банка¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦ждения - к N 7 ¦
¦ ¦Сводный план и его¦России - в¦России - в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п/п настоящего ¦
¦ ¦утверждение ¦соответствии с¦соответствии с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения, в ¦
¦ ¦(отклонение) ¦п. 3.2¦п. 3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случае отклоне-¦
¦ ¦ ¦настоящей ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния - к N 9 п/п¦
¦ ¦ ¦Инструкции ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего При-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ложения ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 7 ¦Внесение изменений¦Управление ¦ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦ ¦ ¦П. 3.2, п.¦ ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план ¦координации и¦ ¦ ¦ ¦нее 3 ра-¦ ¦ ¦3.3, пп.¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦планирования ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦ ¦ ¦3.5.2 и п.¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦инспекционной ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦ ¦ ¦3.7 настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦ ¦дня полу-¦ ¦ ¦щей ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦чения ут-¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вержден- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ного ру- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ководст- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вом Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или уве- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦домления ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в случа- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ях, уста-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦новленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 3.3 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструк- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦СПЦА, ¦ ¦П. 3.8 ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 5 ра-¦направившие ¦ ¦настоящей ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦предложения в¦ ¦Инструкции ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦проект Сводного¦ ¦ ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦(выписки из¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня вне- ¦плана, ТУ,¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦Сводного плана) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сения из-¦ГИМИ, ДБРН,¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менений в¦ДЛДФОКО -¦ ¦ ¦в соот- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный ¦информационные ¦ ¦ ¦ветствии ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦план ¦сообщения о¦ ¦ ¦с требо- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесенных ¦ ¦ ¦ваниями, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменениях ¦ ¦ ¦установ- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(выписки из¦ ¦ ¦ленными ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводного плана)¦ ¦ ¦п. 3.8 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦В элект- ¦ ¦
¦ ¦уведомления об¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦или СПЦА -¦ ¦ ¦ронном ¦ ¦
¦ ¦отклонении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦инициатор ¦ ¦ ¦виде ¦ ¦
¦ ¦должностным лицом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внесения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦изменений в¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦определенным п. 3.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦внесении изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата Банка
России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения
Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения
Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке
отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции,
генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка
России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
Структурные подразделения территориального банка Сбербанка
России - отделения, универсальные и специализированные филиалы
Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному
банку Сбербанка России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
Форма 1
ПРЕДЛОЖЕНИЕ О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В СВОДНЫЙ ПЛАН
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю Главной инспекции¦
¦ кредитных организаций ¦
¦ (Генеральному инспектору ¦
¦ межрегиональной инспекции) ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В связи с ___________________________________________________¦
¦ (обоснование необходимости внесения изменения ¦
¦ в Сводный план) ¦
¦прошу исключить из Сводного плана на 20__ год (включить в¦
¦Сводный план на 20__ год) проверку _____________________________¦
¦ (полное официальное ¦
¦_____________________________________________, при этом ________¦
¦ наименование кредитной организации, ОГРН, ¦
¦ регистрационный номер кредитной организации ¦
¦ (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (в случае необходимости указать сведения о дополнительно ¦
¦ включаемой проверке, в том числе о типе и виде ¦
¦ проверки, проверяемом периоде и о вопросах, ¦
¦ подлежащих проверке) ¦
¦ ¦
¦ Либо: ¦
¦ ¦
¦ В связи с ___________________________________________________¦
¦ (обоснование необходимости внесения изменения ¦
¦ в Сводный план) ¦
¦прошу перенести срок проведения (изменить вид и (или) тематику)¦
¦проверки _______________________________________________________¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦
¦_____________________________________, включенной в Сводный план¦
¦ организации (полное наименование ¦
¦ и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (с указанием сведений об изменяемой проверке, в том ¦
¦ числе о типе и виде проверки, проверяемом периоде ¦
¦____________________________________. ¦
¦ и о вопросах, подлежащих проверке) ¦
¦ ¦
¦Руководитель территориального учреждения Банка России ¦
¦(Руководитель структурного подразделения ¦
¦центрального аппарата Банка России, ¦
¦Генеральный инспектор ¦
¦межрегиональной инспекции) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
ОРГАНИЗАЦИЯ ВНЕПЛАНОВЫХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ Организация внеплановых проверок по предложениям структурных подразделений центрального аппарата Банка России и Агентства ¦
¦ (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦
+---T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.1, п. ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦СПЦА ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦4.2, п. 4.4¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и п. 4.5 ¦теле по ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦форме 1 ¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, по ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ниям АСВ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на бумаж- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦теле в ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦произволь-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ной форме ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.5 и¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦заключения ГИМИ о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦п. 4.6 ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦теле. Если¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦необходима¦ ¦
¦ ¦ти) проведения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дополни- ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тельная ¦ ¦
¦ ¦проверки (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦информация¦ ¦
¦ ¦числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или доку- ¦ ¦
¦ ¦результатам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦менты - ¦ ¦
¦ ¦согласования с ТУ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрос в ¦ ¦
¦ ¦осуществляющим ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦СПЦА или ¦ ¦
¦ ¦надзор за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ ¦ ¦
¦ ¦деятельностью ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦головного офиса и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиалов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ в¦ ¦П. 4.2, п. ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов для¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦4.5 - 4.7 и¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦принятия решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.2¦ ¦п. 7.4 нас-¦теле. ¦ ¦
¦ ¦руководством Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦тоящей Инс-¦Состав па-¦ ¦
¦ ¦России о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦трукции ¦кета доку-¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ментов: ¦ ¦
¦ ¦проверки, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦при целе- ¦ ¦
¦ ¦числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сообраз- ¦ ¦
¦ ¦предложениям АСВ -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности про-¦ ¦
¦ ¦по результатам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ведения ¦ ¦
¦ ¦согласования с ДБРН¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки -¦ ¦
¦ ¦и ДЛДФОКО ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проекты ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряже-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, пору-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки; ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦при неце- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лесообраз-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ведения ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки -¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦заключение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО; при ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведении¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внеплано- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вой про- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки бан-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ка по ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предложе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нию АСВ - ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мотивиро- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ванное за-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ключение ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ДБРН и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ДЛДФОКО ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Направление пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.8, ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов о¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее одно-¦или ГИМИ ¦ ¦п. 7.4 ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦ ¦ ¦настоящей ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦ ¦ ¦Инструкции ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦ ¦ ¦ ¦электрнон-¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписа- ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦филиала); по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния рас- ¦ ¦ ¦ ¦подписан- ¦ ¦
¦ ¦внеплановым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поряже- ¦ ¦ ¦ ¦ные распо-¦ ¦
¦ ¦проверкам по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, по- ¦ ¦ ¦ ¦ряжение, ¦ ¦
¦ ¦предложению АСВ -¦ ¦ ¦ ¦ ¦ручения ¦ ¦ ¦ ¦поручение ¦ ¦
¦ ¦уведомление о¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задания¦ ¦ ¦ ¦и задание ¦ ¦
¦ ¦принятом решении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове-¦ ¦ ¦ ¦на прове- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение ¦ ¦ ¦ ¦дение про-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Инициатор ¦ ¦П. 4.8, п.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее одно-¦проведения ¦ ¦4.9 и п.¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦сообщения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦внеплановой ¦ ¦7.4 ¦теле или ¦ ¦
¦ ¦принятом решении¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦проверки, ¦ ¦настоящей ¦в элект- ¦ ¦
¦ ¦УДЛ о проведении¦ ¦ ¦ ¦ ¦после дня¦ДБРН и ДЛДФОКО ¦ ¦Инструкции ¦ронном ви-¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦де по фор-¦ ¦
¦ ¦проверки кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ме 2 нас- ¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ или ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦филиала) либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписа- ¦ ¦ ¦ ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния рас- ¦ ¦ ¦ ¦ния; по ¦ ¦
¦ ¦сообщения об отказе¦ ¦ ¦ ¦ ¦поряже- ¦ ¦ ¦ ¦внеплано- ¦ ¦
¦ ¦в ее проведении; по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, по- ¦ ¦ ¦ ¦вым про- ¦ ¦
¦ ¦внеплановым ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ручения ¦ ¦ ¦ ¦веркам по ¦ ¦
¦ ¦проверкам по¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задания¦ ¦ ¦ ¦предложе- ¦ ¦
¦ ¦предложению АСВ -¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове-¦ ¦ ¦ ¦нию АСВ - ¦ ¦
¦ ¦уведомление о¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение ¦ ¦ ¦ ¦в произ- ¦ ¦
¦ ¦принятом решении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦вольной ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦форме ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦В соответ- ¦Основанием¦ ¦
¦ ¦предложений по¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ствии с ¦являются: ¦ ¦
¦ ¦внесению изменений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦приложением¦пакет до- ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план (при¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦4 к настоя-¦кументов ¦ ¦
¦ ¦необходимости) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ГИКО на ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внеплано- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вой про- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки, ре-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦шение ру- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ководителя¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ТУ (ГИМИ) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о проведе-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нии вне- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плановой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки в¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответ- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ствии с ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ Организация внеплановых проверок по предложениям территориальных учреждений Банка России ¦
+---T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------+
¦ 7 ¦Подготовка ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.1 - ¦В элект- ¦Если руководи- ¦
¦ ¦предложения о¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦- если это¦ ¦4.5 настоя-¦ронном ви-¦телю ТУ - к N 9¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦региональная ¦ ¦щей Инст- ¦де по фор-¦п/п настоящего ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверка и¦ ¦рукции ¦ме 1 нас- ¦Приложения, ес-¦
¦ ¦проверки, в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимость ¦ ¦ ¦тоящего ¦ли ГИМИ - к ¦
¦ ¦числе по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ее проведения¦ ¦ ¦Приложе- ¦N 11 п/п ¦
¦ ¦предложению СПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предусмотрена ¦ ¦ ¦ния. Сос- ¦настоящего ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3¦ ¦ ¦тав пакета¦Приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦тов: пред-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИМИ - во всех¦ ¦ ¦ложение о ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦остальных ¦ ¦ ¦проведении¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях ¦ ¦ ¦проверки, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проект ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряже-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния, пору-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задания на¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦При необходимости¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦П. 1.7 нас-¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тоящей Инс-¦ ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции. ¦ ¦ ¦
¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1 к настоя-¦ ¦ ¦
¦ ¦числе окружной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки), проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделений ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (в том¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦числе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦территориального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦банка Сбербанка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России) ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦согласовывает ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦предложение в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦порядке, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦установленном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦приложением 1 к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦настоящей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Рассмотрение и¦Руководитель ТУ¦Руководитель ТУ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.3 нас-¦Руководи- ¦ ¦
¦ ¦подписание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ИПТУ ¦ ¦тоящей Инс-¦тель ТУ ¦ ¦
¦ ¦комплекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦подписыва-¦ ¦
¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ет распо- ¦ ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ряжение, ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручение ¦ ¦
¦ ¦региональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задание ¦ ¦
¦ ¦проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове- ¦ ¦
¦ ¦соответствии с N 7¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение про-¦ ¦
¦ ¦п/п настоящего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦ ¦
¦ ¦Приложения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 10¦Подготовка ¦Работник ИПТУ ¦Руководитель ¦Руководитель ТУ¦ ¦Не позд- ¦ГИМИ ¦ ¦П. 4.3 нас-¦В элект- ¦К N 6 п/п нас- ¦
¦ ¦уведомления по¦ ¦ИПТУ ¦ ¦ ¦нее одно-¦ ¦ ¦тоящей Инс-¦ронном ви-¦тоящего Прило- ¦
¦ ¦принятому ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦ ¦ ¦трукции ¦де по фор-¦жения ¦
¦ ¦руководителем ТУ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦ ¦ ¦ ¦ме 3 нас- ¦ ¦
¦ ¦решению о¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с п.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦4.3 настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ Организация внеплановых проверок по предложениям генеральных инспекторов Главной инспекции ¦
¦ (в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦
+---T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------+
¦ 11¦Рассмотрение ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦ГИМИ - в¦ ¦П. 4.3 и п.¦Если необ-¦Если ГИМИ - к ¦
¦ ¦комплекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с¦ ¦4.5 настоя-¦ходима до-¦N 12 п/п ¦
¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦п. 4.3¦ ¦щей Инст- ¦полнитель-¦настоящего ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящей ¦ ¦рукции ¦ная инфор-¦Приложения, ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Инструкции. ¦ ¦ ¦мация или ¦если в ГИКО - к¦
¦ ¦проверки и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦докумен- ¦N 2 п/п ¦
¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО - во всех¦ ¦ ¦ты - зап- ¦настоящего ¦
¦ ¦заключения о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦остальных ¦ ¦ ¦рос в со- ¦Приложения ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях ¦ ¦ ¦ответству-¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ющее ТУ ¦ ¦
¦ ¦ти) ее проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 12¦Рассмотрение ¦ГИМИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 4.3 нас-¦Подписан- ¦ ¦
¦ ¦комплекта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тоящей Инс-¦ные распо-¦ ¦
¦ ¦документов на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦ряжение, ¦ ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦поручение ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и задание ¦ ¦
¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на прове- ¦ ¦
¦ ¦окружной проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дение про-¦ ¦
¦ ¦соответствии с п.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки ¦ ¦
¦ ¦4.3 настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции и их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подписание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 13¦Подготовка ¦Работник МИ ¦ГИМИ ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ¦ ¦П. 4.3 и п.¦В элект- ¦К N 6 п/п нас- ¦
¦ ¦уведомления о¦ ¦ ¦ ¦ ¦нее одно-¦ТУ ¦ ¦4.5 настоя-¦ронном ви-¦тоящего Прило- ¦
¦ ¦принятом ГИМИ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го рабо- ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦де по фор-¦жения ¦
¦ ¦решении о¦ ¦ ¦ ¦ ¦чего дня ¦ ¦ ¦рукции ¦ме 3 нас- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦со дня ¦ ¦ ¦ ¦тоящего ¦ ¦
¦ ¦внеплановой ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принятия ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦межрегиональной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦решения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦окружной проверки в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦соответствии с п.¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦4.3 настоящей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения
Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения
Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке
отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции,
генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее
правом подписания поручения на проведение проверки кредитной
организации (ее филиала).
ДБРН - Департамент банковского регулирования и надзора Банка
России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию
вкладов".
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
Структурные подразделения территориального банка Сбербанка
России - отделения, универсальные и специализированные филиалы
Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному
банку Сбербанка России.
(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
Форма 1
ПРЕДЛОЖЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю Главной инспекции¦
¦ кредитных организаций ¦
¦ (Генеральному инспектору ¦
¦ межрегиональной инспекции) ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В связи с необходимостью проведения проверки ________________¦
¦ (полное ¦
¦ официальное ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный ¦
¦ номер кредитной организации (полное наименование ¦
¦ и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦вследствие _____________________________________________________¦
¦ (обоснование для проведения внеплановой проверки) ¦
¦прошу рассмотреть вопрос о проведении внеплановой проверки¦
¦кредитной организации (ее филиала) с __________ 20__ года. ¦
¦ Сведения о внеплановой проверке: ___________________________.¦
¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Проверяемый период _________________________________________.¦
¦ Результаты согласования предложения о проведении внеплановой¦
¦проверки <2> ___________________________________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ ¦
¦Руководитель структурного подразделения ¦
¦центрального аппарата Банка России ¦
¦(Руководитель территориального учреждения ¦
¦Банка России) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> Предоставление сведений о результатах согласования
предложения о проведении внеплановой проверки кредитной
организации (ее филиала) обязательно для территориальных
учреждений Банка России.
Форма 2
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ВНЕПЛАНОВОЙ
ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ _______________________________¦
¦ (инициатору проведения ¦
¦ внеплановой проверки) ¦
¦ _______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ На Ваше предложение от "__" __________ 20__ года N __________¦
¦о проведении внеплановой ____________________ проверки _________¦
¦ (вид и тип проверки) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦
¦ (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения¦
¦руководства Банка России проведение внеплановой проверки¦
¦поручено _______________________________________________________¦
¦ (наименование территориального учреждения Банка ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ России или иного структурного подразделения Банка России) ¦
¦ ¦
¦ Либо: ¦
¦ ¦
¦ На основании решения руководства Банка России проведение¦
¦внеплановой проверки ___________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной ¦
¦______________________________________ признано нецелесообразным¦
¦ организации (полное наименование ¦
¦ и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (обоснование отказа в проведении внеплановой проверки ¦
¦ кредитной организации (ее филиала)) ¦
¦ ¦
¦Руководитель Главной инспекции ¦
¦кредитных организаций __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 3
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю Главной инспекции¦
¦ кредитных организаций ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В соответствии с решением ___________________________________¦
¦ (должность лица, принявшего ¦
¦ решение о проведении внеплановой ¦
¦__________________________________ в период с ________ 20__ года¦
¦ проверки кредитной организации ¦
¦ (ее филиала)) ¦
¦по ________ 20__ года будет проведена внеплановая ______________¦
¦ (тип и вид ¦
¦ проверки) ¦
¦проверка _______________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной ¦
¦ организации, ОГРН, регистрационный номер ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ кредитной организации (полное наименование и порядковый ¦
¦ номер ее филиала)) <1> ¦
¦ Необходимость проведения проверки обусловлена <2> ___________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Вопросы, подлежащие проверке: _______________________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Проверяемый период _________________________________________.¦
¦ ¦
¦Руководитель территориального учреждения ¦
¦Банка России ¦
¦(Генеральный инспектор ¦
¦межрегиональной инспекции) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> Указываются сведения о наличии оснований, предусмотренных
пунктом 4.3 настоящей Инструкции.
Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
ОРГАНИЗАЦИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПОВТОРНЫХ ПРОВЕРОК
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Работник СПЦА¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 5.1 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦мотивированного ¦или ИПТУ ¦СПЦА или ТУ ¦ ¦ ¦ ¦ГИКО, ГИМИ ¦ ¦тоящей Инс-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦ходатайства о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦теле и ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(или) в ¦ ¦
¦ ¦повторной проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по форме 1¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководство ¦ ¦П. 5.2 и п.¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦заключения о ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 15 ¦Банка России ¦ ¦5.3 настоя-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочих ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦теле. ¦ ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦ ¦ ¦рукции ¦Если необ-¦ ¦
¦ ¦ти) проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня полу-¦ ¦ ¦ ¦ходима до-¦ ¦
¦ ¦повторной проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения хо-¦ ¦ ¦ ¦полнитель-¦ ¦
¦ ¦для принятия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦датайства¦ ¦ ¦ ¦ная инфор-¦ ¦
¦ ¦решения о вынесении¦ ¦ ¦ ¦ ¦о прове- ¦ ¦ ¦ ¦мация или ¦ ¦
|