|
Стр. 7
¦ ¦решения о вынесении¦ ¦ ¦ ¦ ¦о прове- ¦ ¦ ¦ ¦мация или ¦ ¦
¦ ¦вопроса на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дении ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦ ¦
¦ ¦рассмотрение Совета¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной¦ ¦ ¦ ¦ты - зап- ¦ ¦
¦ ¦директоров Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки ¦ ¦ ¦ ¦рос в со- ¦ ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ответству-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ющее СПЦА ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦или ТУ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Рассмотрение ¦Руководство ¦Руководство ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 5.2 и п.¦ ¦В случае приня-¦
¦ ¦заключения ГИКО о ¦Банка России ¦Банка России¦ ¦ ¦ ¦ГИКО ¦ ¦5.3 настоя-¦ ¦тия решения: ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦(резолюция) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦ ¦о целесообраз- ¦
¦ ¦(нецелесообразнос- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ности проведе- ¦
¦ ¦ти) проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния повторной ¦
¦ ¦повторной проверки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки в свя-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зи с реоргани- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зацией или лик-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦видацией кре- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дитной органи- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦зации либо не- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦целесообраз- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ности проведе- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния повторной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки - к ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 4 п/п насто- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ящего Прило- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жения; о выне- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сении вопроса ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о проведении ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки на ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рассмотрение ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Совета директо-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ров Банка Рос- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сии - к N 5 п/п¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего При-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ложения ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Инициатор ¦ ¦П. 5.2 - ¦На бумаж- ¦Если принято ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 2 ра-¦повторной ¦ ¦5.4 настоя-¦ном носи- ¦положительное ¦
¦ ¦сообщения на¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦проверки ¦ ¦щей Инст- ¦теле или в¦решение по про-¦
¦ ¦основании решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦ ¦ ¦рукции ¦электрон- ¦ведению повтор-¦
¦ ¦руководства Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня полу-¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ной проверки - ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения до-¦ ¦ ¦ ¦по форме 2¦к N 8 п/п нас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кументов ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦тоящего Прило- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о приня- ¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦жения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тии реше-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦Председатель ¦ ¦ ¦Совет ¦ ¦ ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов для¦ ¦ГИКО ¦Банка России ¦ ¦ ¦директоров ¦ ¦ ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦рассмотрения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦теле ¦ ¦
¦ ¦вопроса о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦повторной проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦заседании Совета¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Инициатор ¦ ¦П. 5.8 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 2 ра-¦проведения ¦ ¦тоящей Инс-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦сообщения на¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦повторной ¦ ¦трукции ¦теле или в¦ ¦
¦ ¦основании решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней пос-¦проверки ¦ ¦ ¦электрон- ¦ ¦
¦ ¦Совета директоров¦ ¦ ¦ ¦ ¦ле дня ¦ ¦ ¦ ¦ном виде ¦ ¦
¦ ¦Банка России о¦ ¦ ¦ ¦ ¦получения¦ ¦ ¦ ¦по форме 3¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выписки ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦повторной проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦из прото-¦ ¦ ¦ ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦либо ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кола за- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦информационного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦седания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сообщения об отказе¦ ¦ ¦ ¦ ¦Совета ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в ее проведении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦директо- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ров Бан- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ка России¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 7 ¦Подготовка ¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦УДЛ в¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦Пп. 4.3.2 ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦уведомления о¦ ¦ГИКО ¦соответствии с¦ ¦ ¦проверяемой ¦ ¦Инструкции ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦проведении ¦ ¦ ¦п. 1.6¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦Банка Рос- ¦теле ¦ ¦
¦ ¦повторной проверки¦ ¦ ¦Инструкции ¦ ¦ ¦организации (ее¦ ¦сии N 105-И¦ ¦ ¦
¦ ¦на основании¦ ¦ ¦Банка России¦ ¦ ¦филиала) ¦ ¦и приложе- ¦ ¦ ¦
¦ ¦решения Совета¦ ¦ ¦N 105-И ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние 7 к Ин-¦ ¦ ¦
¦ ¦директоров Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦струкции ¦ ¦ ¦
¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка Рос- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сии N 105-И¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 8 ¦Подготовка и¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦УДЛ в¦ ¦П. 5.4 - ¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦оформление ¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 2 ра-¦соответствии с¦ ¦5.6, главы ¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦полномочий на¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦п. 1.6¦ ¦8 и 9 нас- ¦теле. ¦ ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦Инструкции ¦ ¦тоящей Инс-¦Пакет до- ¦ ¦
¦ ¦повторной проверки,¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня полу-¦Банка России¦ ¦трукции и ¦кументов: ¦ ¦
¦ ¦в том числе на¦ ¦ ¦ ¦ ¦чения до-¦N 105-И ¦ ¦п. 1.9 Инс-¦поручение,¦ ¦
¦ ¦основании решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦кументов ¦ ¦ ¦трукции ¦распоряже-¦ ¦
¦ ¦Совета директоров¦ ¦ ¦ ¦ ¦о приня- ¦ ¦ ¦Банка Рос- ¦ние и за- ¦ ¦
¦ ¦Банка России. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тии реше-¦ ¦ ¦сии N 105-И¦дание на ¦ ¦
¦ ¦Формирование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦ ¦ ¦ ¦проведение¦ ¦
¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки. ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Рабочая ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦группа ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦формирует-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ся ГИКО по¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦согласова-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нию с ру- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ководите- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лями соот-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ветствую- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щих струк-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦турных ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразде- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лений Бан-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ка России ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 9 ¦Направление пакета¦Работник ГИКО ¦Руководитель ¦ ¦ ¦Не позд- ¦Руководитель ТУ¦ ¦П. 5.7 нас-¦На бумаж- ¦ ¦
¦ ¦документов в¦ ¦ГИКО ¦ ¦ ¦нее 2 ра-¦или ГИМИ в¦ ¦тоящей Инс-¦ном носи- ¦ ¦
¦ ¦установленном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бочих ¦соответствии с¦ ¦трукции ¦теле. ¦ ¦
¦ ¦порядке в¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней со ¦требованиями, ¦ ¦ ¦Пакет до- ¦ ¦
¦ ¦структурное ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня под- ¦установленными ¦ ¦ ¦кументов: ¦ ¦
¦ ¦подразделение Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦писания ¦п. 5.7¦ ¦ ¦выписка из¦ ¦
¦ ¦России, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пакета ¦настоящей ¦ ¦ ¦протокола ¦ ¦
¦ ¦ответственное за¦ ¦ ¦ ¦ ¦докумен- ¦Инструкции ¦ ¦ ¦заседания ¦ ¦
¦ ¦проведение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тов ¦ ¦ ¦ ¦Совета ди-¦ ¦
¦ ¦повторной проверки,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ректоров ¦ ¦
¦ ¦в том числе на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка Рос-¦ ¦
¦ ¦основании решения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сии, пору-¦ ¦
¦ ¦Совета директоров¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чение, ¦ ¦
¦ ¦Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦распоряже-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ние и за- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дание на ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведение¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦повторной ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подписан- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ные УДЛ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 10¦Подготовка ¦Работник ИПТУ,¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложение ¦Основанием¦ ¦
¦ ¦предложений о¦которому ¦ИПТУ, которому¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦4 к настоя-¦является ¦ ¦
¦ ¦внесении изменений¦поднадзорна ¦поднадзорна ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦пакет до- ¦ ¦
¦ ¦в Сводный план (при¦проверяемая ¦проверяемая ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦кументов ¦ ¦
¦ ¦необходимости) ¦кредитная ¦кредитная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(N 9 п/п ¦ ¦
¦ ¦ ¦организация (ее¦организация (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦настоящего¦ ¦
¦ ¦ ¦филиал) ¦филиал) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния) ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+----------------
Список принятых в настоящем Приложении сокращений:
ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата.
ТУ - территориальное учреждение Банка России.
ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения
Банка России.
МИ - межрегиональная инспекция, инспекция по проверке
отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции,
генеральный инспектор инспекции по проверке отдельных банков.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У)
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее
правом подписания поручения на проведение проверки кредитной
организации (ее филиала).
Форма 1
ХОДАТАЙСТВО
О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю Главной инспекции¦
¦ кредитных организаций ¦
¦ (Генеральному инспектору ¦
¦ межрегиональной инспекции) ¦
¦ ______________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ Прошу Вас рассмотреть вопрос о проведении повторной _________¦
¦ (тип и ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ вид проверки) ¦
¦проверки _______________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной ¦
¦ организации, ОГРН, регистрационный номер) ¦
¦кредитной организации __________________________________________¦
¦ (полное наименование и порядковый номер ¦
¦ ее филиала) <1> ¦
¦с __________ 20__ года. ¦
¦ Необходимость проведения проверки обоснована ________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ Вопросы, подлежащие проверке: ______________________________.¦
¦ Проверяемый период _________________________________________.¦
¦ Предыдущая ____________ проверка данной кредитной организации¦
¦ (тип и вид ¦
¦ проверки) ¦
¦(ее филиала) была проведена ____________________________________¦
¦ (наименование структурного ¦
¦ подразделения Банка России) ¦
¦по вопросам ________________________________, проверяемый период¦
¦с __________ 20__ года по __________ 20__ года. ¦
¦ ¦
¦Руководитель структурного подразделения ¦
¦центрального аппарата Банка России ¦
¦(Руководитель территориального учреждения ¦
¦Банка России) __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 2
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ
ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю структурного подразделения¦
¦ центрального аппарата Банка России ¦
¦ (Руководителю территориального ¦
¦ учреждения Банка России) ¦
¦ _______________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ На Ваше предложение от "__" __________ 20__ года N __________¦
¦о проведении повторной ______________________ проверки _________¦
¦ (тип и вид проверки) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦
¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения ________¦
¦_____________________________________________________ проведение¦
¦ (указывается соответствующее должностное лицо ¦
¦ Банка России) ¦
¦повторной проверки поручено ____________________________________¦
¦ (наименование территориального ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ учреждения Банка России или иного структурного ¦
¦ подразделения Банка России) ¦
¦ ¦
¦ Либо: ¦
¦ ¦
¦ На Ваше предложение от "__" __________ 20__ года N __________¦
¦о проведении повторной ______________________ проверки _________¦
¦ (тип и вид проверки) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ ОГРН, регистрационный номер кредитной организации ¦
¦ (полное наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦с ________ 20__ года сообщаем, что на основании решения ________¦
¦_____________________________________________________ проведение¦
¦ (указывается соответствующее должностное лицо ¦
¦ Банка России) ¦
¦повторной проверки признано нецелесообразным в связи с _________¦
¦______________________________________. ¦
¦ (обоснование) ¦
¦ ¦
¦Руководитель Главной инспекции ¦
¦кредитных организаций __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Форма 3
ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ
О ПРОВЕДЕНИИ (ОБ ОТКАЗЕ В ПРОВЕДЕНИИ) ПОВТОРНОЙ
ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _________¦
¦ ¦
¦ Руководителю структурного подразделения¦
¦ центрального аппарата Банка России ¦
¦ (Руководителю территориального ¦
¦ учреждения Банка России) ¦
¦ _______________________________________¦
¦ (Ф.И.О.) ¦
¦ ¦
¦ В соответствии с мотивированным решением Совета директоров¦
¦Банка России повторная проверка ________________________________¦
¦ (полное официальное наименование¦
¦ кредитной организации, ОГРН, ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦
¦ наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦по ходатайству ___________________________ от ________ 20__ года¦
¦ (наименование структурного ¦
¦ подразделения Банка России) ¦
¦N _____ будет проведена работниками ___________________________.¦
¦ (наименование структурных ¦
¦ подразделений Банка России) ¦
¦ ¦
¦ Либо: ¦
¦ ¦
¦ В соответствии с мотивированным решением Совета директоров¦
¦Банка России проведение повторной проверки _____________________¦
¦ (полное официальное ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ наименование кредитной организации, ОГРН, ¦
¦ регистрационный номер кредитной организации (полное ¦
¦ наименование и порядковый номер ее филиала)) <1> ¦
¦по ходатайству ____________________________ от _______ 20__ года¦
¦ (наименование структурного ¦
¦ подразделения Банка России) ¦
¦N ______ признано нецелесообразным в связи с __________________.¦
¦ (обоснование) ¦
¦ ¦
¦Руководитель Главной инспекции ¦
¦кредитных организаций __________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка)¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
РАСПОРЯЖЕНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _____ ¦
¦ ¦
¦ РАСПОРЯЖЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ¦
¦ (ДОПОЛНЕНИЕ К РАСПОРЯЖЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование и регистрационный ¦
¦ номер кредитной организации, ОГРН; ¦
¦ полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1> ¦
¦ ¦
¦N ______ от "__" __________ 20__ года¦
¦ ¦
¦ В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О¦
¦Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <2> ¦
¦ ОБЯЗЫВАЮ: ¦
¦ 1. __________________________________________________________¦
¦ (структурное подразделение Банка России <3>) ¦
¦провести в строк с _________ 20__ года по __________ 20__ года ¦
¦<4> комплексную или тематическую проверку ______________________¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ (полное официальное наименование кредитной организации, полное ¦
¦ наименование ее филиала) <1> ¦
¦ 2. _____________________________________ сформировать рабочую¦
¦ (указывается соответствующее ¦
¦ должностное лицо Банка России) ¦
¦группу <5> для проведения проверки. ¦
¦ 3. ___________________________________ подготовить задание на¦
¦ (указывается соответствующее ¦
¦ должностное лицо Банка России) ¦
¦проведение проверки <6>. ¦
¦ 4. Установить проверяемый период с "__" ________ 20__ года по¦
¦"__" ________ 20__ года. ¦
¦ 5. Иные распоряжения, касающиеся организации, проведения¦
¦проверки и представления ее результатов <7>. ¦
¦ ¦
¦ Должностное лицо Банка России, ¦
¦ обладающее правом поручать ¦
¦ проведение проверки ____________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка) ¦
¦ м.п. Банка России ¦
¦ (территориального учреждения¦
¦ Банка России или иного ¦
¦ структурного подразделения ¦
¦ Банка России) ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указывается основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций; полное
официальное наименование и местонахождение проверяемой кредитной
организации (полное наименование и местонахождение проверяемого
филиала).
<2> При проведении проверок в случаях, предусмотренных
Указанием Банка России N 1542-У, следует дополнительно указывать,
что проверка проводится в соответствии со статьей 27 или статьей
32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в
банках Российской Федерации".
<3> Наименование территориального учреждения Банка России либо
инспекционного и иного структурного подразделения территориального
учреждения Банка России, которыми должна быть проведена проверка
кредитной организации (ее филиала).
<4> Указывается предполагаемая дата завершения проверки
кредитной организации (ее филиала).
Даты завершения проверок филиалов (представительств) кредитной
организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной
организации (ее филиала) вне местонахождения кредитной организации
(ее филиала) должны предшествовать дате завершения проверки
головного офиса кредитной организации не менее чем на 5 рабочих
дней.
<5> При проведении проверки в случаях, предусмотренных
статьями 27 и 32 Федерального закона "О страховании вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации" и Указанием Банка
России N 1542-У, дополнительно указывается: "с привлечением
служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию
вкладов".
<6> Указываются должностные лица Банка России либо работники
соответствующих структурных подразделений Банка России,
обязанность которых подготовить задание на проведение проверки
предусмотрена распорядительным или иным актом Банка России
(самостоятельно или по согласованию с Агентством). В распоряжении
на проведение проверки банка (дополнении к распоряжению на
проведение проверки банка) указывается необходимость предъявления
банку требования о формировании и представлении подлежащего
проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками (в ходе
организации или проведения проверки банка) на основании решения о
предъявлении банку требования о формировании и представлении
подлежащего проверке реестра обязательств перед вкладчиками,
составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка
России N 1417-У, в порядке, определенном нормативным актом Банка
России.
<7> По усмотрению должностного лица Банка России, подписавшего
распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на
проведение проверки), могут быть определены: должностное лицо
Банка России, которому должны быть представлены акт проверки и
докладная записка о результатах проверки (в случае ее
составления); необходимость составления акта проверки по отдельным
вопросам согласно пункту 8.5 Инструкции Банка России N 105-И (с
указанием срока его составления) и (или) сводного акта проверки
согласно пункту 10.2 настоящей Инструкции и пункту 7.2 Инструкции
Банка России N 105-И; иные распоряжения.
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
ЗАДАНИЕ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ
НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
-----------------------------------------------------------------¬
¦ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) ¦
¦ ¦
¦ Для служебного пользования¦
¦ Экз. N _____ ¦
¦ ¦
¦ ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ ¦
¦ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ) ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ (полное официальное наименование и регистрационный ¦
¦ номер кредитной организации, ОГРН; ¦
¦ полное наименование и порядковый номер ее филиала) <1> ¦
¦ ¦
¦N ______ от "__" __________ 20__ года¦
¦ ¦
¦ Рабочей группе в соответствии с поручением от "__" __________¦
¦20__ года N _____ в ходе ______________ проверки _______________¦
¦ (вид проверки) (полное ¦
¦________________________________________________________________¦
¦ официальное наименование и регистрационный номер кредитной ¦
¦ организации, ОГРН (полное наименование и порядковый номер ¦
¦ ее филиала)) <1> ¦
¦за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с¦
¦_______________ 20__ года по _______________ 20__ года надлежит¦
¦проверить следующие вопросы <2> ¦
¦_______________________________________________________________.¦
¦ ¦
¦ Должностное лицо Банка России, ¦
¦ обладающее правом поручать ¦
¦ проведение проверки ____________________________¦
¦ (подпись и ее расшифровка) ¦
¦ м.п. Банка России ¦
¦ (территориального учреждения¦
¦ Банка России или иного ¦
¦ структурного подразделения ¦
¦ Банка России) ¦
L-----------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указывается основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным Единого государственного реестра
юридических лиц (ОГРН), регистрационный номер кредитной
организации (порядковый номер ее филиала), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
<2> При проведении комплексной проверки кредитной организации
в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения
законодательства Российской Федерации, в том числе
законодательства Российской Федерации по противодействию
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России,
выполнения кредитными организациями нормативов обязательных
резервов, оценки исполнения кредитными организациями (их
филиалами) предписаний Банка России об устранении в их
деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок
кредитных организаций (их филиалов), оценки достоверности учета
(отчетности) кредитной организации (ее филиала), определения
размера рисков, величины активов и пассивов и достаточности
собственных средств (капитала) кредитной организации, оценки
систем управления рисками и организации внутреннего контроля
кредитной организации (ее филиала), оценки финансового состояния и
перспектив деятельности кредитной организации.
Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию
на проведение проверки банка в случае привлечения служащих
Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием
Банка России N 1542-У оформляются по форме, предусмотренной
настоящим приложением.
В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на
проведение проверки) указываются сведения о решении о предъявлении
банку требования о формировании и представлении подлежащего
проверке реестра обязательств перед вкладчиками, составляемого по
форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У,
принятом в порядке, определенном нормативным актом Банка России.
Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У)
ЖУРНАЛ УЧЕТА
ПОЛУЧЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ
ПРОВЕРОК, ДОПОЛНЕНИЙ К ПОРУЧЕНИЯМ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК,
ЗАДАНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК, А ТАКЖЕ ОЗНАКОМЛЕНИЯ
С РАСПОРЯЖЕНИЯМИ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРОК КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ) НА 20__ ГОД <1>
__________________________________________________________________
(наименование территориального учреждения Банка России,
инспекционного или иного структурного подразделения
Банка России)
----T---------------------------T---------T---------T--------------------------¬
¦ N ¦ Сведения о поручении на ¦Регистра-¦Регистра-¦ Поручение, дополнение к ¦
¦п/п¦ проведение проверки ¦ционный ¦ционный ¦ поручению и задание на ¦
¦ ¦ (дополнении к поручению ¦номер в ¦номер в ¦ проведение проверки ¦
¦ ¦ на проведение проверки) ¦САДД за- ¦САДД рас-¦получены, с распоряжением ¦
¦ ¦ <2> ¦дания на ¦поряжения¦ на проведение проверки ¦
¦ ¦ ¦проведе- ¦на прове-¦ ознакомлен ¦
¦ +---------T---------T-------+ние про- ¦дение +----------T------T--------+
¦ ¦сокращен-¦регистра-¦срок ¦верки ¦проверки ¦должность,¦ дата ¦подпись ¦
¦ ¦ное наи- ¦ционный ¦дейст- ¦ ¦ ¦ Ф.И.О. ¦ ¦ ¦
¦ ¦менование¦номер в ¦вия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организа-¦САДД ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ции (ее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------+---------+-------+---------+---------+----------+------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
L---+---------+---------+-------+---------+---------+----------+------+---------
--------------------------------
<1> Журнал учета ведется в инспекционном или ином структурном
подразделении Банка России, проводящем проверку кредитной
организации (ее филиала).
<2> Поручение на проведение проверки, дополнение к поручению
на проведение проверки регистрируются в базе данных системы
автоматизации документооборота и делопроизводства (САДД) Банка
России в соответствии с нормативными и иными актами Банка России,
регламентирующими делопроизводство в учреждениях системы Банка
России, без указания наименования кредитной организации (ее
филиала). Сокращенное наименование кредитной организации (ее
филиала) вводится в САДД при регистрации акта проверки кредитной
организации (ее филиала).
Документы, оформляемые при организации и проведении проверок
кредитных организаций (их филиалов), должны быть отражены в
учетной карточке САДД, ведущейся с момента регистрации поручения
на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).
Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 1 декабря 2003 г. N 108-И
"Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации
(Банка России)"
ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У,
от 15.12.2006 N 1762-У)
----T-------------------T---------------T---------------T---------------T-------T---------T---------------T--------T-----------T----------T---------------¬
¦ N ¦ Операция ¦ Исполнитель ¦Подпись первая ¦Подпись вторая ¦Печать ¦ Сроки ¦ Получатель ¦ Место ¦ Ссылка на ¦Примечания¦Переход к N п/п¦
¦п/п¦ ¦ ¦ ¦ ¦(штамп)¦ ¦ ¦хранения¦нормативные¦ ¦ приложения ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ или иные ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ акты Банка¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ России ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 1 ¦Подготовка ¦Руководитель ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦УДЛ ¦ ¦П. 9.1 - ¦По форме 1¦ ¦
¦ ¦ходатайства с¦рабочей группы ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦9.6 настоя-¦настоящего¦ ¦
¦ ¦обоснованием ¦ ¦или руководи- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦щей Инст- ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦тель инспекци- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рукции ¦ ¦ ¦
¦ ¦запроса в¦ ¦онного либо ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурные ¦ ¦иного структур-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделения Банка¦ ¦ного подразде- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России и куратору¦ ¦ления Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦получение доступа к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦данным отчетности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иной информации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦необходимой для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверки, или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подготовка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦совещания с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦участием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦представителей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации (ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦филиала) (при¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦необходимости с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦учетом внутреннего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦регламента ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦структурного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦подразделения Банка¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦России, проводящего¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проверку) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 2 ¦Принятие решения о¦УДЛ ¦УДЛ (резолюция)¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦При положитель-¦
¦ ¦целесообразности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ном решении ¦
¦ ¦(нецелесообразност-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вопроса: в слу-¦
¦ ¦и) направления¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦чае необходи- ¦
¦ ¦запроса о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мости направле-¦
¦ ¦представлении ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния запроса в ¦
¦ ¦доступа к данным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структурные ¦
¦ ¦отчетности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделения ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банка России о ¦
¦ ¦организации либо к¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦представлении ¦
¦ ¦иной информации или¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦доступа к дан- ¦
¦ ¦проведения ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ным отчетности ¦
¦ ¦совещания ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦либо иной ин- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦формации - к ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 3 п/п насто- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ящего Прило- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жения; в случае¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦необходимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проведения со- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вещания с учас-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тием представи-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦телей кредитной¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (ее¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала) - к¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦N 7 п/п насто-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ящего Приложе-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 3 ¦Подготовка запроса¦Руководитель ¦УДЛ, руководи-¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦П. 9.5 нас-¦По форме 2¦ ¦
¦ ¦в структурные¦рабочей группы ¦тель структур-¦ ¦ ¦ ¦структурного ¦ ¦тоящей Инс-¦настоящего¦ ¦
¦ ¦подразделения Банка¦ ¦ного подразде-¦ ¦ ¦ ¦подразделения ¦ ¦трукции ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦России и куратору¦ ¦ления Банка¦ ¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦России, органи-¦ ¦ ¦ ¦куратор ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации на¦ ¦зующего и про-¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦получение доступа к¦ ¦водящего про-¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦данным отчетности¦ ¦верку кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кредитной ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организации либо¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦иной информации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦необходимой для¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦проведения проверки¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указаний ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 4 ¦Подготовка ответа¦Ответственный ¦Руководитель ¦ ¦ ¦В сроки, ¦Руководитель ¦ ¦П. 9.5 нас-¦По форме 3¦ ¦
¦ ¦на запрос по N 3¦исполнитель ¦структурного ¦ ¦ ¦установ- ¦рабочей группы ¦ ¦тоящей Инс-¦настоящего¦ ¦
¦ ¦п/п настоящего¦структурного ¦подразделения ¦ ¦ ¦ленные ¦ ¦ ¦трукции ¦Приложения¦ ¦
¦ ¦Приложения ¦подразделения ¦Банка России ¦ ¦ ¦УДЛ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦Банка России,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦куратор ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(в ред. Указания ЦБ РФ от 13.01.2005 N 1544-У) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 5 ¦Тематическое ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Члены рабочей¦После ¦ ¦Материалы ¦ ¦
¦ ¦распределение ¦рабочей группы,¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы ¦заверше-¦ ¦передаются¦ ¦
¦ ¦полученных ¦члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния про-¦ ¦для ис- ¦ ¦
¦ ¦материалов среди¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦верки - ¦ ¦пользова- ¦ ¦
¦ ¦членов рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в пас- ¦ ¦ния в ра- ¦ ¦
¦ ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порте ¦ ¦боте ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проверки¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 6 ¦Подготовка ¦Члены рабочей¦ ¦ ¦ ¦ ¦Руководитель ¦ ¦ ¦ ¦К N 10 п/п нас-¦
¦ ¦предварительных ¦группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦тоящего Прило- ¦
¦ ¦заключений по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жения ¦
¦ ¦результатам анализа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦полученных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦материалов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+-------------------+---------------+---------------+---------------+-------+---------+---------------+--------+-----------+----------+---------------+
¦ 7 ¦Определение места,¦Руководитель ¦УДЛ ¦ ¦ ¦ ¦Участники ¦ ¦П. 9.6 нас-¦По форме 4¦ ¦
¦ ¦времени проведения¦рабочей группы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦совещания ¦ ¦тоящей Инс-¦настоящего¦ ¦
¦ ¦совещания, состава¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦трукции ¦Приложе- ¦ ¦
¦ ¦его участников и их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ния. ¦ ¦
¦ ¦приглашение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Состав ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участников¦ ¦
|
