|
Стр. 3
пункте 14.2 настоящей Инструкции, документы, подтверждающие
правомерность оплаты уставного капитала, указанные в пункте 14.8
настоящей Инструкции.
Регистрирующий орган на основании полученных документов в
срок, не превышающий срока, определенного для рассмотрения итогов
выпуска, проверяет правомерность оплаты уставного капитала
кредитной организации.
Кредитная организация - эмитент самостоятельно осуществляет
контроль за правомерностью оплаты своего уставного капитала
акционерами (участниками), приобретающими до 5% (включительно)
акций.
После проверки правомерности оплаты уставного капитала
кредитной организации и при отсутствии претензий, связанных с
выпуском ценных бумаг кредитной организации, регистрирующий орган
регистрирует отчет об итогах выпуска.
14.10. При регистрации итогов выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган выдает кредитной организации - эмитенту
соответствующее письмо и одну копию зарегистрированного отчета.
При этом регистрирующий орган подтверждает государственный
регистрационный номер выпуска ценных бумаг, выдает кредитной
организации - эмитенту письмо в адрес Расчетно - кассового центра
по месту ведения корреспондентского счета кредитной организации -
эмитента с разрешением перечислить средства, находящиеся на
накопительном счете кредитной организации - эмитента в Банке
России, на корреспондентский счет кредитной организации -
эмитента. После регистрации отчета об итогах выпуска акций
снимаются все ограничения и запреты, установленные настоящей
Инструкцией на использование денежных средств в валюте Российской
Федерации и иностранной валюте, иного имущества, внесенного в
оплату эмитируемых акций, и эти средства подлежат включению в
расчет обязательных экономических нормативов деятельности
кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 769-У)
Кредитная организация - эмитент одновременно учитывает все
средства, поступившие в оплату акций, в соответствии с Приложением
11 к настоящей Инструкции.
В письме (свидетельстве), подтверждающем регистрацию итогов
выпуска, указывается фактический объем зарегистрированного
выпуска, количество и характеристика зарегистрированных ценных
бумаг, а также присвоенный регистрационный номер и дата
регистрации. В письме (свидетельстве) может также указываться
общий объем уставного капитала кредитной организации, включающий
итоги выпуска.
Копию письма (свидетельства) о регистрации отчета об итогах
выпуска акций регистрирующий орган направляет в подразделение
территориального учреждения Банка России, осуществляющее
лицензирование банковской деятельности.
14.11. Если регистрация итогов выпуска осуществляется в
территориальном учреждении Банка России, регистрирующий орган не
позднее следующего дня после регистрации итогов выпуска ценных
бумаг направляет Департаменту лицензирования деятельности
кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России один
экземпляр зарегистрированного отчета об итогах выпуска, проставляя
на нем дату регистрации, заверяя ее своей печатью и подписью
ответственного лица.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
15. Раскрытие информации, содержащейся в отчете
об итогах выпуска ценных бумаг
15.1. В случае, если отчет об итогах выпуска ценных бумаг
зарегистрирован, кредитная организация - эмитент публикует итоги
выпуска в печатном органе, где предварительно было опубликовано
сообщение о выпуске, с указанием данных, которые кредитная
организация считает целесообразным довести до сведения
общественности, а также с указанием способа и места, где желающие
могут ознакомиться с полным отчетом об итогах выпуска.
15.2. Кредитная организация раскрывает информацию,
содержащуюся в отчете об итогах выпуска ценных бумаг, в порядке,
установленном Положением Банка России "О порядке раскрытия
информации Банком России и кредитными организациями - участниками
финансовых рынков" от 2 июля 1998 года N 43-П.
16. Оплата неоплаченной части размещенных акций
16.1. Неоплаченная часть размещенных акций учитывается на
внебалансовом счете 90601 "Неоплаченная сумма уставного капитала
акционерного банка".
16.2. Все размещенные за валюту Российской Федерации акции,
отчет об итогах выпуска которых зарегистрирован в соответствии с
требованиями настоящей Инструкции, за исключением акций,
выпускаемых при учреждении кредитной организации и реорганизации,
должны быть оплачены в течение срока, определенного в соответствии
с решением об их размещении, но не позднее одного года с момента
их приобретения (размещения).
16.3. Акции первого выпуска при учреждении кредитной
организации и преобразовании кредитной организации из общества с
ограниченной ответственностью в акционерное общество должны быть
полностью оплачены в течение месяца с момента регистрации
кредитной организации.
16.4. Доплата за акции, которая поступает в течение срока,
указанного в пункте 16.2 настоящей Инструкции, сразу зачисляется
кредитной организацией - эмитентом в уставный капитал.
16.5. В случае неполной оплаты акций в сроки, установленные
пунктом 16.2 настоящей Инструкции, они поступают в распоряжение
кредитной организации - эмитента.
Такие акции должны быть размещены не позднее одного года с
момента их поступления в распоряжение кредитной организации, в
противном случае общее собрание акционеров должно принять решение
об уменьшении уставного капитала кредитной организации путем
погашения указанных акций.
16.6. Неоплата или неполная оплата акций первого выпуска при
учреждении кредитной организации в установленный в пункте 16.3
настоящей Инструкции срок является основанием для аннулирования
свидетельства о государственной регистрации кредитной организации
и отказа в регистрации итогов первого выпуска акций кредитной
организации.
17. Внесение изменений и дополнений в регистрационные
документы выпусков ценных бумаг
17.1. Изменение условий выпуска ценных бумаг после регистрации
решения об их выпуске допускается в исключительных случаях после
проведения анализа необходимости внесения этих изменений и
последствий, которые могут возникнуть после их регистрации.
Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в
регистрационные документы при обнаружении в данных документах
недостоверной информации или ошибок технического характера, а
также в случае нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг
требований действующего законодательства Российской Федерации.
Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в решение
о выпуске и проспект эмиссии ценных бумаг в части объема прав по
одной эмиссионной ценной бумаге, установленного этим решением и
проспектом эмиссии.
Изменение формы выпуска ценных бумаг производится только при
наличии согласия всех владельцев ценных бумаг данного выпуска.
17.2. Решение о внесении изменений и (или) дополнений в
регистрационные документы выпуска ценных бумаг принимается
уполномоченным органом управления кредитной организации -
эмитента.
17.3. Все изменения и (или) дополнения к регистрационным
документам выпусков должны быть зарегистрированы Банком России в
соответствии с требованиями настоящего раздела Инструкции.
Изменения и дополнения к регистрационным документам
представляются на регистрацию в регистрирующий орган, где была
зарегистрирована последняя эмиссия ценных бумаг, не позднее 1
месяца с момента принятия решения уполномоченным органом кредитной
организации - эмитента о внесении изменений и дополнений в
регистрационные документы.
17.4. Для регистрации изменений и (или) дополнений в
регистрационные документы выпуска в регистрирующий орган кредитная
организация - эмитент должна представить следующие документы:
- протокол собрания органа управления кредитной организации -
эмитента, на котором было принято решение о внесении изменений и
(или) дополнений в регистрационные документы выпуска;
- заявление на внесение изменений и (или) дополнений в трех
экземплярах в случае, если документы подаются на регистрацию в
Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций и
аудиторских фирм, или в четырех экземплярах - если документы
подаются в территориальное учреждение Банка России, в соответствии
с формой, указанной в Приложении 9 настоящей Инструкции;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
- изменения и (или) дополнения, вносимые в регистрационные
документы выпусков в трех экземплярах в случае, если документы
подаются на регистрацию в Департамент лицензирования деятельности
кредитных организаций и аудиторских фирм, или в четырех
экземплярах - если документы подаются в территориальное учреждение
Банка России, в соответствии с формой, указанной в Приложении 10
настоящей Инструкции.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
Если изменения и (или) дополнения касаются новой финансовой
информации, они должны быть заверены аудиторской фирмой.
17.5. При внесении изменений и (или) дополнений в решение о
выпуске ценных бумаг и (или) в проспект эмиссии с момента принятия
уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента
решения о внесении таких изменений и (или) дополнений эмиссия
ценных бумаг должна быть приостановлена до регистрации данных
изменений и (или) дополнений регистрирующим органом и доведения
этой информации до лиц, купивших ценные бумаги данного выпуска, и
потенциальных владельцев ценных бумаг.
17.6. Регистрирующий орган в течение тридцати дней
рассматривает представленные документы на предмет их соответствия
действующему законодательству Российской Федерации, настоящей
Инструкции и иным нормативным актам, а также с точки зрения
соблюдения прав владельцев ценных бумаг, в регистрационные
документы на выпуск которых вносятся изменения и (или) дополнения.
При отсутствии замечаний регистрирующий орган вносит изменения
и (или) дополнения в регистрационные документы выпусков и выдает
кредитной организации - эмитенту два экземпляра зарегистрированных
заявлений на внесение изменений и (или) дополнений и два
экземпляра зарегистрированных изменений и (или) дополнений.
Если характер вносимых изменений и (или) дополнений требует
изменения Государственного регистрационного номера ценных бумаг,
то регистрирующий орган присваивает ценным бумагам выпуска новый
Государственный регистрационный номер, проставляя его в заявлении
на регистрацию изменений и (или) дополнений и изменениях и (или)
дополнениях и заверяя печатью регистрирующего органа.
17.7. Если регистрация изменений и (или) дополнений в
регистрационные документы выпуска ценных бумаг осуществляется
территориальными учреждениями Банка России, то не позднее
следующего дня с даты регистрации данных изменений и (или)
дополнений территориальное учреждение направляет в Департамент
лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских
фирм по одному экземпляру зарегистрированных заявлений на внесение
изменений и (или) дополнений.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
18. Основания для приостановления эмиссии ценных бумаг
и признания выпуска несостоявшимся
18.1. В ходе размещения ценных бумаг регистрирующий орган
принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных
бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной
организацией - эмитентом или ее представителями действующего
законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции или
порядка, указанного в регистрационных документах.
18.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск
ценных бумаг признан несостоявшимся регистрирующим органом на
любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации
отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.
Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций
и аудиторских фирм вправе приостановить эмиссию ценных бумаг и
признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг, государственная
регистрация которого осуществлена иным регистрирующим органом с
уведомлением этого регистрирующего органа.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
18.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить процесс
размещения ценных бумаг кредитной организацией в случаях:
- нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований
законодательства Российской Федерации, настоящей Инструкции, иных
нормативных актов, а также условий размещения, установленных в
решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии;
- обнаружения в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
- наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг, в т.ч. повлекших приостановление действия или
аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение
реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной
организации - эмитента;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
18.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении
эмиссии ценных бумаг:
- кредитную организацию - эмитента;
- андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг,
эмиссия которых приостановлена;
- регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.
18.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг
осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты
принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по
телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи
(предварительное уведомление) с обязательным направлением
письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты
принятия такого решения (последующее уведомление).
Не позднее 3 дней с даты принятия решения о приостановлении
эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию
уведомления об этом в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.
Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не
позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии
ценных бумаг раскрывается в средствах массовой информации.
18.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг
должно содержать следующие сведения:
- наименование органа, принявшего решение о приостановлении
эмиссии ценных бумаг;
- дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных
бумаг;
- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, эмиссия которых приостановлена;
- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный
регистрационный номер, орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена;
- основания приостановления эмиссии ценных бумаг;
- ограничения, предусмотренные пунктом 18.2.5 настоящей
Инструкции.
18.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента,
андеррайтеров, регистратора, организаторов торговли о
приостановлении эмиссии запрещается совершение сделок по
размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг
этого выпуска.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных
бумаг и организаторов торговли о приостановлении эмиссии
возлагается на кредитную организацию - эмитента.
18.2.6. В случае принятия решения о приостановлении эмиссии
регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту
предписание об устранении допущенных нарушений. Предписание должно
содержать информацию, предусмотренную пунктом 18.2.4 настоящей
Инструкции, а также указание о необходимых мерах и сроках
устранения нарушений.
Регистрирующий орган вправе для выяснения всех обстоятельств,
повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки
и запрашивать у кредитной организации - эмитента необходимые
документы и информацию.
18.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг
которой приостановлена, обязана в течение срока размещения,
установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока,
установленного в предписании, устранить нарушения и направить в
регистрирующий орган и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг
отчет об устранении выявленных нарушений.
Если нарушения невозможно устранить в течение срока
размещения, установленного в предписании, регистрирующий орган
может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства со
стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушение после
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае
кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об
устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной
организации - эмитента по устранению нарушений.
В случае неисполнения кредитной организацией - эмитентом
обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе,
регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска
недействительным.
18.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по
результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента
об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных
бумаг. Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в
срок не более 10 дней с даты его получения.
Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному
разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования
деятельности кредитных организаций и аудиторских фирм вправе
возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой принято
другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
18.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных
бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с
момента принятия решения в Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг и лицам, указанным в пункте 18.2.2 настоящей Инструкции.
Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии
ценных бумаг должно содержать:
- наименование регистрирующего органа;
- дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;
- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, эмиссия которых возобновлена;
- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, регистрирующий
орган;
- указание на прекращение действия ограничений, указанных в
пункте 18.2.5 настоящей Инструкции.
Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении
эмиссии ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного
решения раскрывает информацию об этом в средствах массовой
информации.
18.2.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее
решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее
следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано
направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии
ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент
лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских
фирм Банка России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
18.3. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации
отчета об итогах выпуска ценных бумаг, что означает признание
выпуска несостоявшимся и аннулирование государственной регистрации
самого выпуска, если:
- решение о признании выпуска несостоявшимся принято самой
кредитной организацией - эмитентом исходя из не удовлетворяющих ее
итогов выпуска;
- отчет об итогах выпуска не представлен на регистрацию в
установленный срок;
- информация, изложенная в отчете об итогах выпуска, а также
полученная регистрирующим органом в процессе размещения ценных
бумаг, указывает на нарушение действующего законодательства
Российской Федерации, банковских правил или настоящей Инструкции в
процессе осуществления кредитной организацией - эмитентом выпуска
ценных бумаг;
- кредитная организация - эмитент имеет реально оплаченную
долю выпуска акций меньшую, чем установлено настоящей Инструкцией;
- отчет об итогах выпуска составлен неполно, с нарушением
формы, изложенной в Приложении 5 к настоящей Инструкции.
18.4. Не позднее следующего дня с даты принятия решения о
признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его
государственной регистрации уведомление об этом доводится
регистрирующим органом до кредитной организации - эмитента по
телефону, факсу, с использованием иных средств электронной связи
(предварительное уведомление) с обязательным направлением
письменного подтверждения в срок не позднее трех дней с даты
принятия такого решения (последующее уведомление).
18.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным влечет за собой аннулирование государственной
регистрации выпуска.
Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании
государственной регистрации должно содержать следующие сведения:
- наименование регистрирующего органа, принявшего решение о
признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате
признания выпуска несостоявшимся);
- наименование суда, дату принятия судебного акта о признании
выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате
признания выпуска недействительным);
- дату аннулирования государственной регистрации выпуска
ценных бумаг;
- полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный
регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
- основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным;
- запрещение на совершение сделок с ценными бумагами,
государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу
ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и
(или) предложения.
Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка
России, принявшее решение об аннулировании государственной
регистрации выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия
этого решения направляет в Департамент лицензирования деятельности
кредитных организаций и аудиторских фирм.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с момента
аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг
раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.
18.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет
изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение
владельцам денежных средств (другого имущества), полученных
кредитной организацией - эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.
Средства, находящиеся на накопительном счете кредитной
организации - эмитента в Банке России, а также на валютных счетах,
открываемых в соответствии с пунктом 13.14 настоящей Инструкции,
перечисляются самой кредитной организацией - эмитентом или ее
учредителями в адреса тех лиц, которые внесли эти средства в
процессе размещения ценных бумаг.
При отказе кредитной организации - эмитента от осуществления
таких перечислений Банк России блокирует накопительный счет,
отсылает просьбу о блокировании валютного счета в кредитную
организацию, в которой открыт валютный счет кредитной организации
- эмитента, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через
средства массовой информации, не предпринимая при этом иных
действий. Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе
требовать от кредитной организации - эмитента возврата внесенных
ими сумм. Банк России после вынесения соответствующих судебных
решений против кредитной организации - эмитента самостоятельно
осуществляет перечисление средств с накопительного счета в адреса
лиц, которым эти средства причитаются, по их заявлениям и в
соответствии с решением судебных органов. Перечисление валютных
средств в этом случае осуществляется кредитной организацией, в
которой открыт валютный счет, по поручению Банка России.
18.7. При отказе в регистрации итогов выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого
из поданных в соответствии с пунктами 14.2, 14.8 и 14.9
документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации -
эмитенту.
18.8. Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг
несостоявшимся и возвратом средств их владельцам, относятся на
счет кредитной организации - эмитента и отражаются по балансовому
счету второго порядка 70209 "Другие расходы".
18.9. Порядок погашения ценных бумаг в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска определен Положением "О
порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным", утвержденным Постановлением
ФКЦБ России от 31 декабря 1997 г. N 45.
19. Ведение реестра зарегистрированных
и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также
выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена
или возобновлена
19.1. Регистрирующие органы осуществляют ведение реестра
зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также
выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена и
возобновлена (далее - Реестр).
Департамент лицензирования деятельности кредитных организаций
и аудиторских фирм Банка России осуществляет ведение реестра
зарегистрированных и аннулированных им и территориальными
учреждениями Банка России выпусков ценных бумаг, а также выпусков
ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена и возобновлена.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
19.2. Информация, включаемая в Реестр, указана в Приложении 4
к настоящей Инструкции.
Порядок ведения реестра определяется нормативными актами Банка
России.
19.3. Порядок раскрытия информации, содержащейся в реестре,
определяется Положением Банка России "О раскрытии информации
Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых
рынков" от 2 июля 1998 г. N 43-П.
20. Составление ежеквартального отчета
по ценным бумагам
20.1. Кредитные организации - открытые акционерные общества, а
также закрытые акционерные общества, если число акционеров
(участников) такого общества превышает 50 лиц, в случае, когда
хотя бы один из выпусков их ценных бумаг, находящихся в обращении,
сопровождался регистрацией проспекта эмиссии, а также закрытые
акционерные общества с числом акционеров менее 50 или равным 50 и
общества с ограниченной ответственностью, осуществившие хотя бы
одну открытую подписку на находящиеся в обращении облигации,
которая сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии, обязаны
представлять в регистрирующий орган утвержденный уполномоченным
органом кредитной организации - эмитента ежеквартальный отчет по
ценным бумагам, который составляется по форме Приложения 8 к
настоящей Инструкции.
Бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчеты о
распределении прибыли или данные об использовании прибыли и
фондов, создаваемых из прибыли за последние три завершенных
финансовых года, в бумажный вариант ежеквартального отчета по
ценным бумагам не включаются.
На магнитном носителе должна быть представлена вся информация,
указанная в Приложении 8 к настоящей Инструкции.
При представлении ежеквартального отчета на регистрацию
кредитные организации должны представить письмо за подписью
единоличного исполнительного органа (директора, генерального
директора), содержащее следующую информацию: "Бумажный вариант
ежеквартального отчета по ценным бумагам не содержит бухгалтерские
балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчеты о распределении
прибыли или данные об использовании прибыли и фондов, создаваемых
из прибыли (Форма 126 Указаний Банка России от 24.10.97 N 7-У
"О порядке составления и представления отчетности кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации") за
последние три завершенных финансовых года. Указанная информация
представлена только на магнитном носителе и соответствует
фактическим данным бухгалтерского учета и отчетности. Идентичность
иной информации, содержащейся на магнитном носителе, бумажным
документам гарантируем".
20.2. Ежеквартальный отчет представляется по итогам каждого
завершенного квартала не позднее 30 календарных дней после его
окончания.
20.3. Ежеквартальный отчет по ценным бумагам представляется в
регистрирующий орган в двух экземплярах.
(п. 20.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
20.4. Ежеквартальный отчет должен представляться владельцам
ценных бумаг по их требованию за плату, не превышающую накладные
расходы по изготовлению брошюры.
20.5. Регистрирующий орган рассматривает ежеквартальный отчет
в течение двух месяцев с момента представления и принимает решение
о регистрации отчета или направляет отчет на доработку.
Доработанный ежеквартальный отчет должен быть представлен в
регистрирующий орган в течение двух недель с момента получения
официальных замечаний регистрирующего органа или в течение срока,
определенного регистрирующим органом.
Непредставление ежеквартального отчета в регистрирующий орган
в течение срока, указанного в п. 20.2 настоящей Инструкции,
представление его не по форме, указанной в Приложении 8 к
настоящей Инструкции, несоблюдение срока представления
доработанных документов являются основанием для отказа в
государственной регистрации выпусков ценных бумаг.
20.6. Кредитная организация - эмитент раскрывает информацию,
содержащуюся в ежеквартальном отчете по ценным бумагам, в порядке,
установленном Положением Банка России "О раскрытии информации
Банком России и кредитными организациями - участниками финансовых
рынков" от 2 июля 1998 года N 43-П.
21. Сообщения о существенных событиях и действиях,
затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность
кредитной организации - эмитента
21.1. Сообщениями о существенных событиях и действиях,
затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность кредитной
организации - эмитента, признаются:
1) сведения об изменениях в списке лиц, входящих в органы
управления кредитной организации - эмитента (за исключением общего
собрания участников в обществах с ограниченной ответственностью и
общего собрания акционеров в акционерных обществах);
2) сведения об изменениях в размере участия лиц, входящих в
органы управления кредитной организации - эмитента (за исключением
общего собрания участников в обществах с ограниченной
ответственностью и общего собрания акционеров в акционерных
обществах), в уставном капитале кредитной организации - эмитента,
а также его дочерних, зависимых обществ и об участии этих лиц в
капитале других юридических лиц, если они владеют более чем 20
процентами указанного капитала;
3) об изменениях в списке владельцев (акционеров) кредитной
организации - эмитента, владеющих 20 процентами и более уставного
капитала;
4) об изменениях в списке юридических лиц, в которых данная
кредитная организация - эмитент владеет 20 процентами и более
уставного капитала;
5) сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента,
ее дочерних и зависимых обществ;
6) сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или
уменьшение стоимости активов кредитной организации - эмитента
более чем на 10 процентов;
7) сведения о фактах, повлекших разовое увеличение чистой
прибыли кредитной организации - эмитента более чем на 10
процентов;
8) сведения о фактах, повлекших увеличение чистых убытков
кредитной организации - эмитента более чем на 10 процентов;
9) сведения о фактах разовых сделок кредитной организации -
эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым
составляет 10 процентов и более от активов кредитной организации -
эмитента по состоянию на дату сделки;
10) сведения о выпуске кредитной организацией - эмитентом
эмиссионных ценных бумаг;
11) сведения о погашении эмиссионных ценных бумаг кредитной
организацией - эмитентом;
12) сведения о выпусках эмиссионных ценных бумаг,
приостановленных или признанных несостоявшимися;
13) сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по
эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента;
14) сведения о появлении в реестре кредитной организации -
эмитента лица, владеющего более чем 25 процентами его эмиссионных
ценных бумаг любого отдельного вида;
15) сведения о датах закрытия реестра;
16) сведения о сроках исполнения обязательств кредитной
организацией - эмитентом перед владельцами эмиссионных ценных
бумаг;
17) сведения о решениях общих собраний;
18) сведения о принятии уполномоченным органом кредитной
организации - эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
21.2. Сообщения о существенных событиях и действиях,
затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность,
представляются кредитными организациями - эмитентами, указанными в
первом абзаце пункта 20.1 настоящей Инструкции.
21.3. Порядок присвоения кодов сообщениям о существенных
событиях и действиях, затрагивающих финансово - хозяйственную
деятельность кредитной организации - эмитента, определяется
Положением Банка России "О раскрытии информации Банком России и
кредитными организациями - участниками финансовых рынков" от 2
июля 1998 года N 43-П.
22. Порядок представления документов
на магнитном носителе
22.1. В связи с необходимостью автоматизации обработки и
анализа эмиссии ценных бумаг кредитные организации обязаны
представлять в регистрирующий орган копии решения о выпуске,
проспекта эмиссии, заявления на выпуск ценных бумаг, отчетов об
итогах выпуска, ежеквартальных отчетов по ценным бумагам,
изменений и дополнений к регистрационным документам в виде
электронной записи бумажного оригинала на магнитном носителе в
соответствии с программным обеспечением Департамента
лицензирования деятельности кредитных организаций и аудиторских
фирм Банка России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
22.2. Электронные копии представляются в регистрирующий орган
(по месту регистрации документов на выпуск ценных бумаг) в день
официальной регистрации соответствующих документов с учетом
поправок, выявленных в ходе регистрации.
22.3. Кредитные организации должны приложить письмо,
гарантирующее идентичность информации на магнитном носителе
соответствующим бумажным документам, подписанное председателем
правления (директором, генеральным директором) кредитной
организации - эмитента.
22.4. Полученные регистрирующими органами магнитные носители
проверяются на отсутствие компьютерных вирусов. Копия электронной
информации передается в Департамент лицензирования деятельности
кредитных организаций и аудиторских фирм Банка России на магнитном
носителе или через систему электронной связи в день регистрации
документов.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 03.04.2000 N 768-У)
Приложение 1
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 17 сентября 1996 г. N 8
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ
ЗАЯВЛЕНИЯ НА РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
А) Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг:
Выпуск зарегистрирован
"__" ________________ 199_ г.
_____________________________
(наименование регистрирующего
органа)
_____________________________
(подпись ответственного лица)
Печать регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
(полное наименование кредитной организации - заявителя
или органа, уполномоченного учредителями создаваемой
кредитной организации - эмитента)
просит зарегистрировать выпуски следующих ценных бумаг:
- ____________________________________________________________
Государственный регистрационный номер [_____________]
- ____________________________________________________________
Государственный регистрационный номер [_____________]
- ____________________________________________________________
Государственный регистрационный номер [_____________]
...
(перечисляются все выпуски ценных бумаг, осуществляемые
одновременно в рамках одной эмиссионной кампании, - в каждой графе
по одному типу ценных бумаг).
(Для акций) - в отношении всей эмиссии: объем уставного
капитала кредитной организации - эмитента после завершения эмиссии
составит "__" рублей (сумма цифрами и прописью). Данная эмиссия
акций является (первой / повторной). После завершения эмиссии
кредитная организация будет действовать в форме (открытого /
закрытого) акционерного общества и иметь (более / не более) 500
акционеров (число акционеров определяется по итогам всех выпусков,
заявленных в эмиссионных документах в рамках одной эмиссионной
кампании).
(Для облигаций): общий объем размещаемых облигаций после
завершения всей эмиссии составит "__" рублей по номиналу (сумма
цифрами и прописью). Количество покупателей облигаций данной
эмиссии после ее завершения (может / не может) превысить 500 лиц.
Номер лицензии на осуществление банковских операций "_______".
Подписи ответственных лиц
кредитной организации -
эмитента
Печать
Дата
Б) Порядок заполнения заявления:
1. Верхняя часть заявления, а также графа "Государственный
регистрационный номер" кредитной организацией - эмитентом не
заполняется.
2. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг,
кредитной организации - эмитенту следует последовательно указать
(в отношении ценных бумаг каждого выпуска):
а) вид, категорию, тип и форму ценных бумаг (например,
"привилегированные именные бездокументарные акции");
б) порядковый номер выпуска по исчислению кредитной
организации - эмитента (например, "выпуск с порядковым номером -
3"). Если ранее уже выпускались акции с данными параметрами, то
также указывается, что "данные акции аналогичны акциям с
Государственным регистрационным номером 19909999В");
в) объем выпуска по номинальной стоимости;
г) номинальную стоимость одной ценной бумаги (для акций - в
российских рублях);
д) количество ценных бумаг в выпуске;
е) данные о доходах по ценным бумагам (о размере и
периодичности получения);
ж) даты предполагаемого начала и завершения размещения;
з) расчет минимальной оплаченной доли каждого из выпусков
акций, размещаемых в рамках одной эмиссионной кампании,
необходимой для регистрации их итогов.
3. В графе "(Для акций)" или "(Для облигаций)" кредитной
организацией - эмитентом указываются нужные варианты ответов.
4. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских операций"
заполняется только для тех кредитных организаций - эмитентов,
которые к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска ценных
бумаг имеют лицензию на осуществление банковских операций. Если
кредитная организация к моменту подачи документов на регистрацию
выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии
на осуществление банковских операций, то ее номер проставляется
после ее получения.
5. Расчет минимальной оплаченной доли выпуска акций,
необходимой для регистрации его итогов, производится в
соответствии с Приложением 7 к настоящей Инструкции и показывает в
итоге ту сумму средств, которая должна быть аккумулирована
кредитной организацией - эмитентом для того, чтобы выпуск мог быть
признан состоявшимся.
6. Регистрирующий орган заполняет графы "Государственный
регистрационный номер" и верхнюю часть заявления в момент
государственной регистрации выпуска. При этом каждому типу
выпускаемых ценных бумаг присваивается свой Государственный
регистрационный номер.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
от 17 сентября 1996 г. N 8
ПОРЯДОК
СОСТАВЛЕНИЯ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
А) Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг
Зарегистрировано
"__" ________________ 199_ г.
_____________________________
(наименование регистрирующего
органа)
_____________________________
(подпись ответственного лица)
Печать регистрирующего органа
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
________________________________________________
(полное наименование кредитной организации -
эмитента с указанием юридического адреса)
_______________ (вид и форма выпускаемых ценных бумаг)
Государственный регистрационный номер ________, печать
Принято ______________________________________________________
(наименование уполномоченного органа кредитной
организации - эмитента, принявшего решение о выпуске,
с указанием даты принятия решения)
"__" _______________ 199_ г. Протокол N ______
|
