|
Стр. 7
организации (если Банк России ранее был уведомлен о приобретении
указанных акций (долей) и эти акции (доли) остаются неизменными
или уменьшаются).
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 11.12.2006 N 1754-У, от 14.05.2007 N
1828-У)
28.3. Если участниками создаваемой в результате преобразования
кредитной организации становятся участники реорганизованной
кредитной организации и их доли в абсолютном выражении остаются
неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки
правомерности участия в уставном капитале создаваемой в результате
преобразования кредитной организации и оплаты (приобретения) ее
акций (долей) не требуется.
При этом документы, предусмотренные подпунктом 3.1.7 настоящей
Инструкции, в территориальное учреждение Банка России не
представляются.
28.4. По результатам рассмотрения представленных документов
территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России
(Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение,
содержащее:
информацию о финансовом состоянии реорганизуемой кредитной
организации (в том числе о выполнении обязательных резервных
требований Банка России);
информацию о видах лицензий, на основании которых действует
реорганизуемая кредитная организация;
оценку бизнес-плана создаваемой в результате преобразования
кредитной организации;
информацию о наличии (об отсутствии) письменных требований
кредиторов реорганизуемой кредитной организации о досрочном
прекращении или об исполнении соответствующих обязательств и о
возмещении убытков, а также о возможном влиянии этих требований на
финансовое состояние создаваемой в результате преобразования
кредитной организации;
мнение территориального учреждения Банка России о возможности
реорганизации кредитной организации (в том числе о способности
создаваемой в результате преобразования кредитной организации
выполнять пруденциальные нормы деятельности, обязательные
резервные требования Банка России, а также денежные и иные
обязательства).
28.5. К заключению, указанному в пункте 28.4 настоящей
Инструкции, прилагаются документы, предусмотренные пунктом 28.1
настоящей Инструкции.
При этом ходатайство на имя руководителя Банка России о
государственной регистрации создаваемой в результате
преобразования кредитной организации направляется в 1 экземпляре,
учредительные документы создаваемой в результате преобразования
кредитной организации направляются в 4 экземплярах, остальные
документы - в 2 экземплярах.
28.6. По результатам рассмотрения представленных документов
Банк России принимает решения о государственной регистрации
создаваемой в результате преобразования кредитной организации и
выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.
28.7. В течение трех рабочих дней с даты принятия решений,
указанных в пункте 28.6 настоящей Инструкции, Банк России
направляет в уполномоченный регистрирующий орган с
сопроводительным письмом документы, предусмотренные Федеральным
законом "О государственной регистрации юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей".
28.8. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) не
позднее пяти рабочих дней со дня получения от уполномоченного
регистрирующего органа сообщения о внесении в единый
государственный реестр юридических лиц соответствующих записей:
направляет в территориальное учреждение Банка России по
местонахождению созданной в результате преобразования кредитной
организации оригинал свидетельства о государственной регистрации
кредитной организации, 2 экземпляра свидетельства о
государственной регистрации кредитной организации по форме,
установленной Банком России, 2 экземпляра учредительных
документов, 2 экземпляра лицензии на осуществление банковских
операций;
вносит в Книгу государственной регистрации кредитных
организаций сведения о государственной регистрации созданной в
результате преобразования кредитной организации (с указанием
организационно-правовой формы этой кредитной организации до ее
реорганизации).
28.9. Территориальное учреждение Банка России не позднее трех
рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 28.8
настоящей Инструкции, при условии представления свидетельства о
государственной регистрации по форме, установленной Банком России
(при его наличии), реорганизованной кредитной организации и всех
экземпляров лицензий на осуществление банковских операций, на
основании которых кредитная организация действовала до
реорганизации, направляет в созданную в результате преобразования
кредитную организацию или выдает под расписку ее уполномоченному
лицу:
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
оригинал свидетельства о государственной регистрации кредитной
организации;
свидетельство о государственной регистрации кредитной
организации по форме, установленной Банком России (1 экземпляр);
учредительные документы кредитной организации (1 экземпляр);
лицензию на осуществление банковских операций (1 экземпляр).
28.10. По одному экземпляру представленных в Банк России
документов, а также документов, указанных в пункте 28.9 настоящей
Инструкции, хранится в юридическом деле кредитной организации,
находящемся в территориальном учреждении Банка России.
Раздел VI. Заключительные положения
Глава 29. Порядок оформления документов
29.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей
Инструкцией кредитной организацией (ее учредителем), должны быть
подписаны уполномоченным лицом.
Подпись уполномоченного лица кредитной организации должна быть
скреплена ее печатью.
Подпись уполномоченного лица учредителя кредитной организации
- юридического лица должна быть скреплена печатью данного
юридического лица.
29.2. В документах, представляемых в Банк России и содержащих
более 1 листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и
скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной
надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных
листов, подписанной ее составителем, с расшифровкой подписи,
указанием должности и даты составления.
Подпись составителя заверительной надписи должна быть
скреплена печатью, указанной в пункте 29.1 настоящей Инструкции.
29.3. Подлинники протоколов общих собраний участников
кредитных организаций и протоколов заседаний уполномоченных
органов управления кредитных организаций представляются в Банк
России (территориальные учреждения Банка России) в составе
документов для государственной регистрации кредитных организаций и
их реорганизации.
В иных случаях при представлении документов по вопросам
государственной регистрации кредитных организаций и выдачи
лицензий на осуществление банковских операций допускается
представление выписок из протоколов заседаний уполномоченных
органов управления кредитных организаций.
Протокол (выписка из протокола) должен(на) быть подписан
(заверена) уполномоченным лицом, которому предоставлено указанное
право в соответствии с федеральными законами и уставом кредитной
организации.
Подпись уполномоченного лица должна быть заверена печатью,
указанной в пункте 29.1 настоящей Инструкции.
Глава 30. Вступление в силу
30.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10
дней с момента ее опубликования в "Вестнике Банка России".
30.2. Настоящая Инструкция применяется Банком России
(территориальными учреждениями Банка России) к правоотношениям в
сфере государственной регистрации кредитных организаций и выдачи
лицензий на осуществление банковских операций, если ко дню
вступления в силу настоящей Инструкции по итогам рассмотрения
документов, представленных кредитными организациями и (или) иными
лицами, Банк России (территориальное учреждение Банка России) не
принял решения, предусмотренные настоящей Инструкцией.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)
Образец
АНКЕТА
КАНДИДАТА НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ,
ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА, ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО
БУХГАЛТЕРА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, РУКОВОДИТЕЛЯ,
ЗАМЕСТИТЕЛЯ РУКОВОДИТЕЛЯ, ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА,
ЗАМЕСТИТЕЛЯ ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА ФИЛИАЛА
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации, основной государственный регистрационный
номер кредитной организации, регистрационный номер
кредитной организации, присвоенный ей Банком России,
наименование филиала, порядковый номер филиала,
присвоенный ему Банком России)
1. Должность, на которую выдвинут кандидат _______________________
2. Фамилия, имя, отчество (1) ____________________________________
3. Дата и место рождения (2) _____________________________________
4. Гражданство ___________________________________________________
5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2)
__________________________________________________________________
6. Место регистрации и адрес фактического местожительства,
служебный телефон (2)
__________________________________________________________________
7. Образование ___________________________________________________
Какие учебные заведения окончил, год окончания (3) _______________
8. Специальность по образованию __________________________________
9. Повышение квалификации (3) ____________________________________
10. Знание иностранных языков (владею свободно, читаю и перевожу
со словарем, не владею) __________________________________________
11. Наличие судимости ____________________________________________
Применялось ли наказание в виде лишения права занимать
определенные должности или заниматься определенной деятельностью
__________________________________________________________________
12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (4) _____
13. Сведения о трудовой деятельности (4) _________________________
14. Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы
кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и
деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество, контактные
телефоны) ________________________________________________________
15. Сведения о близких родственниках кандидата (с указанием
фамилий, имен, отчеств, дат и мест рождения) (1) _________________
16. Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его
наличия) _________________________________________________________
Я, ______________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество кандидата)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и
полными.
С проверкой Банком России (адрес Банка России: г. Москва,
ул. Неглинная, 12, 107016) достоверности анкеты и прилагаемых к
ней документов, а также содержащихся в анкете и документах
персональных данных согласен (согласна). Согласен (согласна) на
обнародование в "Вестнике Банка России" и на размещение в
официальном представительстве Банка России в сети Интернет Банком
России (адрес Банка России: г. Москва, ул. Неглинная, 12, 107016)
в рамках справочной информации о кредитных организациях моих
фамилии, имени, отчества и должности. Данное согласие действует
до даты его отзыва мною путем направления в Банк России или
соответствующее территориальное учреждение Банка России
письменного сообщения об указанном отзыве в произвольной форме,
если иное не установлено законодательством Российской Федерации.
Обязуюсь сообщать в территориальное учреждение Банка России об
изменении перечисленных выше анкетных данных (пункты 1 - 16
настоящей анкеты). (5)
_______________________________ ___________ ___________________
(дата подписания анкеты (подпись (фамилия, инициалы)
кандидатом) кандидата)
_______________________________ ___________ ___________________
(председатель совета директоров (подпись) (фамилия, инициалы)
(наблюдательного совета)
кредитной организации
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления кредитной
организации лицо)
(единоличный исполнительный
орган кредитной организации -
для анкет кандидатов
на должность руководителя,
заместителя руководителя,
главного бухгалтера,
заместителя главного
бухгалтера филиала кредитной
организации))
_______________________________
(дата подписания анкеты
руководителем
(уполномоченным лицом))
М.П.
(для создаваемой путем учреждения кредитной организации -
печати учредителя - юридического лица, от которого избран
председатель совета директоров (наблюдательного совета)
или иное уполномоченное лицо; для кредитной организации,
имеющей лицензию на осуществление банковских
операций, - ее печати)
__________________________________________________________________
(заключение территориального учреждения
Банка России о согласовании)
_______________________________ ___________ ___________________
(должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы)
территориального учреждения
Банка России, полное
наименование территориального
учреждения Банка России)
______________________________
(дата подписания заключения
территориального учреждения
Банка России)
М.П. территориального
учреждения Банка России
Пояснения к заполнению анкеты.
(1) Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно
указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена,
отчества).
(2) Сведения сверяются территориальным учреждением Банка
России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом
заверенной копией соответствующего документа, установленного
действующим законодательством Российской Федерации.
Представление документов для подтверждения адреса фактического
местожительства и номера служебного телефона не требуется.
(3) Сведения сверяются с представляемыми вместе с анкетой
надлежащим образом заверенными копиями документа о высшем
профессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом
"О высшем и послевузовском профессиональном образовании",
свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат
проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения
стажировки.
Территориальное учреждение Банка России при необходимости
может запросить для сверки оригиналы указанных документов, сроки
представления которых в территориальное учреждение Банка России
согласовываются им с кандидатом или уполномоченным лицом
создаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей
лицензию на осуществление банковских операций).
(4) В анкете следует указать все места работы кандидата и
должности, которые занимал кандидат, дату поступления и дату
увольнения с каждого места работы, дать подробное описание
служебных обязанностей по должности, занимаемой на момент
заполнения анкеты, по работе в банковской системе дополнительно
указать характер работы в каждой должности, которую занимал
кандидат, а также причину увольнения с работы (освобождения от
занимаемой должности).
Вместе с анкетой представляется надлежащим образом заверенная
копия трудовой книжки кандидата.
Территориальное учреждение Банка России при необходимости
может запросить для сверки оригинал трудовой книжки кандидата,
сроки представления которого в территориальное учреждение Банка
России согласовываются им с кандидатом или с уполномоченным лицом
создаваемой кредитной организации (кредитной организации, имеющей
лицензию на осуществление банковских операций).
(5) Информация об изменении анкетных данных (пункты 1 - 16)
направляется в территориальное учреждение Банка России в течение
десяти календарных дней с момента таких изменений.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
(в ред. Указания ЦБ РФ от 14.05.2007 N 1828-У)
___________________________
(полное наименование
территориального учреждения
Банка России)
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИОБРЕТЕНИИ (ПОЛУЧЕНИИ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ)
СВЫШЕ 1 ПРОЦЕНТА АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации, основной государственный
__________________________________________________________________
регистрационный номер кредитной организации, дата
государственной регистрации, регистрационный
__________________________________________________________________
номер кредитной организации, присвоенный
ей Банком России)
по состоянию на _________________________________________________.
(дата приобретения или получения в доверительное
управление акций (долей) кредитной организации)
----------------T---------------T---------------T----------------¬
¦Полное наимено-¦Полное наимено-¦Полное наимено-¦Полные наимено- ¦
¦вание довери- ¦вание юридичес-¦вание юридичес-¦вания юридичес- ¦
¦тельного управ-¦кого лица (фа- ¦кого лица (фа- ¦ких лиц, собст- ¦
¦ляющего - юри- ¦милия, имя, от-¦милия, имя, от-¦венником долей ¦
¦дического лица ¦чество физичес-¦чество физичес-¦(акций, вкладов,¦
¦(фамилия, имя, ¦кого лица), ¦кого лица), ¦паев) которых ¦
¦отчество дове- ¦приобретшего ¦являющегося ¦является юриди- ¦
¦рительного уп- ¦свыше 1 процен-¦собственником ¦ческое лицо (фи-¦
¦равляющего - ¦та акций (до- ¦свыше 1 процен-¦зическое лицо), ¦
¦физического ли-¦лей) кредитной ¦та акций (до- ¦указанное в раз-¦
¦ца) ¦организации ¦лей, вкладов, ¦деле втором ¦
¦ ¦(являющегося ¦паев) в устав- ¦ ¦
¦ ¦учредителем ¦ном (складоч- ¦ ¦
¦ ¦доверительного ¦ном) капитале ¦ ¦
¦ ¦управления свы-¦юридического ¦ ¦
¦ ¦ше 1 процента ¦лица, указан- ¦ ¦
¦ ¦акций (долей)) ¦ного в разделе ¦ ¦
¦ ¦ ¦втором ¦ ¦
+---------------+---------------+---------------+----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+------T--------+------T--------+------T--------+------T---------+
¦Рубли ¦Проценты¦Рубли ¦Проценты¦Рубли ¦Проценты¦Рубли ¦Проценты ¦
L------+--------+------+--------+------+--------+------+----------
____________________________________ _______________
(фамилия, имя, отчество руководителя (подпись)
юридического лица - приобретателя
(доверительного управляющего);
фамилия, имя, отчество физического
лица - приобретателя (доверительного
управляющего) (аналогичные данные
уполномоченного лица))
М.П. юридического лица, подписавшего
уведомление
____________________________________
(дата подписания уведомления)
Примечания. 1. В отношении лиц, указанных в разделах 1 - 4
уведомления, дополнительно указываются ОГРН (ОГРНИП), адрес,
контактный телефон, номер банковского счета с указанием
наименования и регистрационного номера кредитной организации, в
которой открыт этот счет, а также паспортные данные (для
физических лиц). Для кредитных организаций дополнительно
указывается регистрационный номер, присвоенный Банком России.
2. В разделе 1 уведомления размер полученных в доверительное
управление акций (долей) кредитной организации указывается в виде
размера доли в уставном капитале, полученной в доверительное
управление (с учетом ранее полученных в доверительное управление
акций (долей) кредитной организации).
В разделе 2 уведомления размер приобретенных акций (долей)
указывается в виде размера доли лица в уставном капитале кредитной
организации с учетом ранее произведенных приобретений ее акций
(долей).
Размер доли в уставном капитале кредитной организации в
процентах рассчитывается от размера зарегистрированного уставного
капитала, при увеличении размера уставного капитала - от размера
уставного капитала с учетом полной оплаты увеличения.
3. В случае приобретения акций (долей) кредитной организации
группой лиц в уведомлении указывается информация в отношении
каждого лица, входящего в данную группу лиц.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.12.2006 N 1754-У)
Список учредителей (участников) __________________________________
(фирменное (полное официальное)
наименование кредитной
организации, основной
государственный регистрационный
номер кредитной организации,
дата государственной регистрации,
регистрационный номер кредитной
организации, присвоенный ей
Банком России)
----T--------T--------T--------------------T--------------T--------------------------¬
¦ N ¦Полное ¦Фамилия,¦Реквизиты учредителя¦Предполагаемый¦ Оплачено по состоянию ¦
¦п/п¦наиме- ¦имя, от-¦ (участника) ¦размер участия¦на "__" ________ 20__ года¦
¦ ¦нование ¦чество ¦ ¦ учредителя ¦ ¦
¦ ¦учреди- ¦руково- ¦ ¦ (участника) ¦ ¦
¦ ¦теля ¦дителя ¦ ¦ в уставном ¦ ¦
¦ ¦(участ- ¦учреди- ¦ ¦ капитале <*> ¦ ¦
¦ ¦ника) ¦теля +---------T----------+------T-------+----------T---------------+
¦ ¦кредит- ¦(участ- ¦почтовый ¦платежные ¦в тыс.¦доля в ¦внесено в ¦доля в устав- ¦
¦ ¦ной ор- ¦ника) ¦индекс, ¦реквизиты;¦рублей¦устав- ¦тыс. руб- ¦ном капитале ¦
¦ ¦ганиза- ¦кредит- ¦адрес, ¦номер бан-¦ ¦ном ка-¦лей, в том¦(в процентах); ¦
¦ ¦ции - ¦ной ор- ¦телефон, ¦ковского ¦ ¦питале ¦числе в ¦количество го- ¦
¦ ¦юриди- ¦ганиза- ¦факс; ¦счета и ¦ ¦(в про-¦оплату ак-¦лосов, принад- ¦
¦ ¦ческого ¦ции - ¦код ОКПО;¦наименова-¦ ¦центах)¦ций, пре- ¦лежащих учре- ¦
¦ ¦лица ¦юриди- ¦код стра-¦ние кре- ¦ ¦ ¦доставляю-¦дителю (участ- ¦
¦ ¦либо ¦ческого ¦ны; орга-¦дитной ор-¦ ¦ ¦щих право ¦нику); ¦
¦ ¦фамилия,¦лица ¦низацион-¦ганизации,¦ ¦ ¦голоса ¦категория (тип)¦
¦ ¦имя, от-¦либо ¦но-право-¦в которой ¦ ¦ ¦(для кре- ¦акций, принад- ¦
¦ ¦чество ¦паспорт-¦вая фор- ¦открыт ¦ ¦ ¦дитной ор-¦лежащих учреди-¦
¦ ¦учреди- ¦ные дан-¦ма; ОГРН ¦этот счет,¦ ¦ ¦ганизации ¦телю (участни- ¦
¦ ¦теля ¦ные уч- ¦(ОГРНИП);¦ее ОГРН и ¦ ¦ ¦в форме ¦ку) (для кре- ¦
¦ ¦(участ- ¦редителя¦БИК и ре-¦регистра- ¦ ¦ ¦акционер- ¦дитной органи- ¦
¦ ¦ника) ¦(участ- ¦гистраци-¦ционный ¦ ¦ ¦ного об- ¦зации в форме ¦
¦ ¦кредит- ¦ника) ¦онный но-¦номер, ¦ ¦ ¦щества) ¦акционерного ¦
¦ ¦ной ор- ¦кредит- ¦мер, при-¦присвоен- ¦ ¦ ¦ ¦общества) ¦
¦ ¦ганиза- ¦ной ор- ¦своенный ¦ный Банком¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ции - ¦ганиза- ¦Банком ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦физичес-¦ции - ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦кого ли-¦физичес-¦(для уч- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ца ¦кого ли-¦редителя ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ца ¦(участ- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ника) - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦кредит- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ной ор- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ганиза- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ции) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+--------+--------+---------+----------+------+-------+----------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
L---+--------+--------+---------+----------+------+-------+----------+----------------
1.
доли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей)
Итого _______________________________,
(общая сумма уставного капитала
кредитной организации)
в том числе: _____________________________________
(общая сумма средств, поступившая
в оплату акций, предоставляющих
право голоса)
__________________________________ _________ ___________________
(председатель совета директоров (подпись) (фамилия, инициалы)
(наблюдательного совета)
кредитной организации
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления кредитной
организации лицо)
М.П.
(для создаваемой кредитной
организации - печати организации-учредителя,
от которой избран председатель совета директоров
(наблюдательного совета) или иное уполномоченное
лицо; для кредитной организации, имеющей лицензию
на осуществление банковских операций, - ее печати)
Примечания. 1. При государственной регистрации кредитной
организации заполняются колонки 1 - 7.
2. При изменении размера уставного капитала кредитной
организации, имеющей лицензию на осуществление банковских
операций, заполняются все колонки. При этом сначала выделяются
учредители, затем - остальные участники кредитной организации.
3. В случае включения в список участников кредитной
организации информации о номинальном держателе ее акций в списке
должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах
которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения
приводятся перед строкой "Итого __________________________________
__________________________________________________________,".
(общая сумма уставного капитала кредитной организации)
--------------------------------
<*> Данная графа заполняется при создании кредитной
организации.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
СОГЛАСОВАНО
________________________________________
(должность руководителя территориального
учреждения Банка России, полное
наименование территориального учреждения
Банка России)
_________ ___________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
"__" ____________ 20__ года
М.П. территориального учреждения
Банка России
УСТАВ
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации на русском языке)
__________________________________________________________________
(сокращенное наименование кредитной организации
на русском языке)
утверждено
учредительным собранием
протокол N _____
от "__" ________ 20__ года
_____________________________________________
(название населенного пункта
местонахождения кредитной организации)
____ год
Примечания. 1. Устав создаваемой путем учреждения (создаваемой
в результате реорганизации) кредитной организации приобретает силу
с момента внесения регистрирующим органом соответствующей записи в
единый государственный реестр юридических лиц.
2. При государственной регистрации кредитной организации в
левом верхнем углу титульного листа устава кредитной организации
Банком России (Департаментом лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России)
проставляется штамп, содержащий следующий текст:
Запись о государственной регистрации
кредитной организации внесена
в единый государственный реестр
юридических лиц
"__" ________ 20__ года,
основной государственный
регистрационный N _____.
3. При согласовании новой редакции устава кредитной
организации на титульном листе устава:
в левом верхнем углу воспроизводится указанный в абзаце втором
пункта 2 настоящего примечания текст штампа (независимо от того,
где был ранее согласован устав кредитной организации: в
центральном аппарате Банка России или в его территориальном
учреждении в случаях, когда такие полномочия были предоставлены
территориальным учреждениям в соответствии с нормативными актами
Банка России) с указанием основного государственного
регистрационного номера и даты государственной регистрации
кредитной организации;
в правом нижнем углу слово "учредительным" заменяется словом
"общим".
Если новая редакция устава кредитной организации подлежит
согласованию в центральном аппарате Банка России, то на титульном
листе устава в правом верхнем углу вместо должности руководителя
территориального учреждения Банка России и его полного
наименования указывается должность соответствующего заместителя
Председателя Банка России.
Приложение 5
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
_________________________________________
(наименование структурного подразделения
территориального учреждения Банка России,
к компетенции которого относятся вопросы
регистрации выпусков ценных бумаг)
(Департамент лицензирования деятельности
и финансового оздоровления
кредитных организаций Банка России)
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ОБ ОПЛАТЕ УСТАВНОГО КАПИТАЛА
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
__________________________________________________________________
(наименование структурного подразделения территориального
учреждения Банка России, к компетенции которого относится
подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий
на осуществление банковских операций, или полное
наименование территориального учреждения Банка России)
сообщает, что на "__" _______________ 20__ года
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации, основной государственный регистрационный номер
кредитной организации, дата государственной регистрации,
регистрационный номер кредитной организации,
присвоенный ей Банком России)
произведена оплата уставного капитала в сумме ____________________
(цифрами и прописью)
рублей.
Из них:
-----------------------T------------------------T----------------¬
¦ Полное наименование ¦Номер банковского счета,¦ Размер вклада ¦
¦учредителя (участника)¦ с которого произведена ¦ (с указанием ¦
¦кредитной организации ¦ оплата; наименование ¦ вида вклада) ¦
¦ ¦ кредитной организации, ¦ ¦
¦ ¦ в которой открыт этот ¦ ¦
¦ ¦ счет; ее ОГРН и ¦ ¦
¦ ¦ регистрационный номер, ¦ ¦
¦ ¦ присвоенный ¦ ¦
¦ ¦ Банком России ¦ ¦
L----------------------+------------------------+-----------------
1.
Денежные средства в сумме ____________________ рублей внесены
(цифрами и прописью)
на корреспондентский счет N ______________________, открытый в РКЦ
_________________________________________________________________.
(полное наименование территориального учреждения Банка России)
Представлены документы, свидетельствующие о переходе права
собственности на имущество в неденежной форме от учредителя
(участника) ______________________________________________________
(полное наименование учредителя (участника))
к _______________________________________________________________.
(фирменное (полное официальное) наименование
кредитной организации)
В связи с оплатой 100 процентов уставного капитала
территориальное учреждение Банка России считает возможным выдать
__________________________________________________________________
(фирменное (полное официальное) наименование кредитной
__________________________________________________________________
организации)
лицензию на осуществление банковских операций <*>.
____________________________________ _________ ___________________
(должность руководителя структурного (подпись) (фамилия, инициалы)
подразделения территориального
учреждения Банка России,
к компетенции которого относится
подготовка заключений по вопросам
выдачи лицензий на осуществление
банковских операций (руководитель
территориального учреждения Банка
России, полное наименование
территориального учреждения Банка
России))
--------------------------------
<*> Указывается при создании кредитной организации.
Приложение 6
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
ПЕРЕЧЕНЬ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ
НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ
В РУБЛЯХ (БЕЗ ПРАВА ПРИВЛЕЧЕНИЯ ВО ВКЛАДЫ ДЕНЕЖНЫХ
СРЕДСТВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ)
Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до
востребования и на определенный срок).
Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на
определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего
имени и за свой счет.
Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц.
Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том
числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам.
Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных
документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц.
Выдача банковских гарантий.
Осуществление переводов денежных средств по поручению
физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением
почтовых переводов).
Приложение 7
к Инструкции Банка России
"О порядке принятия Банком России
решения о государственной
регистрации кредитных организаций
и выдаче лицензий на осуществление
банковских операций"
от 14 января 2004 г. N 109-И
ПЕРЕЧЕНЬ
БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО
|
