|
Стр. 5
исполнительным органом кредитной организации письмо,
подтверждающее идентичность электронной копии списка участников
составу участников кредитной организации на дату составления
списка лиц, имеющих право на участие в очередном общем собрании
участников.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.12.2006 N 1754-У)
18.3. Кредитная организация в форме акционерного общества
направляет в территориальное учреждение Банка России список
участников кредитной организации:
при государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав
и связанных с изменением размера ее уставного капитала, - в
комплекте документов, предусмотренных главой 17 настоящей
Инструкции;
при наличии в течение календарного квартала изменений в
составе акционеров, доля которых в уставном капитале кредитной
организации составляет более 1 процента, - в течение десяти
календарных дней после дня окончания квартала. Список участников
кредитной организации по форме приложения 3 к настоящей Инструкции
должен содержать перечень акционеров, доля которых в уставном
капитале кредитной организации составляет более 1 процента.
Одновременно кредитная организация представляет подписанное
единоличным исполнительным органом кредитной организации письмо,
подтверждающее идентичность электронной копии списка участников
кредитной организации произошедшим изменениям.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.12.2006 N 1754-У)
Абзац утратил силу с 1 января 2007 года. - Указание ЦБ РФ от
11.12.2006 N 1754-У.
18.3.1. Кредитная организация в форме акционерного общества в
срок, не превышающий пяти рабочих дней с момента проведения
годового общего собрания акционеров кредитной организации,
направляет в территориальное учреждение Банка России список
участников кредитной организации по форме приложения 3 к настоящей
Инструкции, который должен содержать полный перечень акционеров
кредитной организации. Одновременно кредитная организация
представляет подписанное единоличным исполнительным органом
кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность
электронной копии списка участников составу акционеров кредитной
организации на дату составления списка лиц, имеющих право на
участие в годовом общем собрании акционеров кредитной организации.
Глава 19. Особенности государственной регистрации
изменений, вносимых в устав кредитной организации
и связанных с изменением ее наименования
19.1. Рассмотрение вопроса о принятии решения о
государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной
организации и связанных с изменением ее наименования, а также
замена в связи с этим лицензии на осуществление банковских
операций осуществляются Банком России, если иное не установлено
актами Банка России.
19.2. Банк России в целях проверки соблюдения требований,
установленных федеральными законами, в том числе проверки
отсутствия идентичных наименований иных кредитных организаций в
Книге государственной регистрации кредитных организаций,
устанавливает возможность использования кредитной организацией
предполагаемого наименования (фирменного (полного официального),
сокращенного).
19.3. Кредитная организация до принятия решения о внесении
изменений в ее устав направляет в Банк России (Департамент
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России) запрос о возможности использования
кредитной организацией предполагаемого наименования (фирменного
(полного официального), сокращенного).
19.4. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) в
течение пяти рабочих дней с момента получения запроса, указанного
в пункте 19.3 настоящей Инструкции, направляет в кредитную
организацию, направившую этот запрос, письменное сообщение,
содержащее заключение о возможности использования предполагаемого
нового наименования кредитной организации.
Указанное сообщение действительно в течение двенадцати месяцев
с даты его направления.
19.5. После получения сообщения, указанного в пункте 19.4
настоящей Инструкции, кредитная организация вправе принять решение
о внесении соответствующих изменений в свой устав.
19.6. Кредитная организация в течение одного месяца с момента
принятия решения о внесении изменений в ее устав направляет в Банк
России (Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России) документы,
указанные в пункте 16.1 настоящей Инструкции.
При этом текст изменений, вносимых в устав кредитной
организации, оформляется по форме приложения 20 к настоящей
Инструкции.
19.7. Банк России осуществляет действия, предусмотренные
пунктом 16.4 настоящей Инструкции. Одновременно Банк России
принимает решение о выдаче кредитной организации лицензии на
осуществление банковских операций с указанием ее нового
наименования.
19.8. В течение трех рабочих дней, следующих за днем получения
сообщения уполномоченного регистрирующего органа о внесении записи
в единый государственный реестр юридических лиц, Банк России
(Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России):
вносит соответствующие сведения в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций;
направляет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации,
письменное сообщение с приложением полученного от уполномоченного
регистрирующего органа оригинала свидетельства, 2 экземпляров
зарегистрированных изменений в устав кредитной организации по
форме приложения 20 к настоящей Инструкции и 2 экземпляров
лицензии на осуществление банковских операций с указанием нового
наименования кредитной организации.
19.9. Территориальное учреждение Банка России в течение трех
рабочих дней, следующих за днем получения документов, указанных в
пункте 19.8 настоящей Инструкции, при условии представления
кредитной организацией свидетельства о ее государственной
регистрации по форме, установленной Банком России (при его
наличии), и всех экземпляров лицензий на осуществление банковских
операций, на основании которых она действовала до их замены,
направляет в кредитную организацию или выдает под расписку ее
уполномоченному лицу оригинал свидетельства, выданного
уполномоченным регистрирующим органом, 1 экземпляр
зарегистрированных изменений в устав кредитной организации по
форме приложения 20 к настоящей Инструкции и 1 экземпляр лицензии
на осуществление банковских операций с указанием нового
наименования кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
Порядок представления в территориальное учреждение Банка
России документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, на
основании которых кредитная организация действовала до
государственной регистрации изменений, вносимых в устав и
связанных с изменением ее наименования, определяется иными
нормативными актами Банка России.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
Одновременно на оборотную сторону титульного листа экземпляра
устава кредитной организации, хранящегося в территориальном
учреждении Банка России, может быть внесена запись о порядковом
номере изменений с указанием абзацев, пунктов, статей, в которые
были внесены изменения, даты внесения соответствующей записи в
единый государственный реестр юридических лиц и государственного
регистрационного номера этой записи.
19.10. Кредитная организация после получения
зарегистрированных изменений в ее устав и лицензии на
осуществление банковских операций с указанием нового ее
наименования должна заменить свою печать, а также уведомить всех
своих кредиторов в порядке, установленном пунктом 15.6 настоящей
Инструкции.
19.11. Сообщение об изменении наименования кредитной
организации публикуется в "Вестнике Банка России".
Глава 20. Особенности государственной регистрации
изменений, вносимых в устав кредитной организации
и связанных с изменением ее местонахождения (адреса)
20.1. Положения настоящей главы применяются при любом
изменении местонахождения (адреса) кредитной организации (в том
числе при изменении названия населенного пункта, названия улицы,
номера дома).
20.2. Изменение местонахождения (адреса) кредитной организации
может сопровождаться:
сохранением корреспондентского счета в том же
расчетно-кассовом центре территориального учреждения Банка России;
изменением расчетно-кассового центра без изменения
территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор
за деятельностью кредитной организации;
изменением расчетно-кассового центра и территориального
учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью
кредитной организации.
20.3. Новые помещения для совершения операций с ценностями
должны соответствовать требованиям, установленным нормативными
актами Банка России, либо должны быть представлены документы,
предусмотренные нормативными актами Банка России для случая
страхования денежной наличности на сумму не менее минимально
допустимого остатка наличных денег в операционной кассе.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
Заключение о соответствии новых помещений для совершения
операций с ценностями требованиям, установленным нормативными
актами Банка России, подготавливается:
территориальным учреждением Банка России, осуществляющим
надзор за деятельностью кредитной организации (если изменение
местонахождения (адреса) кредитной организации не связано с
изменением территориального учреждения Банка России,
осуществляющего надзор за ее деятельностью);
территориальным учреждением Банка России по новому
местонахождению кредитной организации (если изменение
местонахождения (адреса) кредитной организации связано с
изменением территориального учреждения Банка России,
осуществляющего надзор за ее деятельностью).
Для подготовки данного заключения территориальное учреждение
Банка России вправе осуществить проверку с выходом специалистов на
место. В случае страхования денежной наличности на сумму не менее
минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе
и согласования со страховой организацией требований к технической
укрепленности новых помещений для совершения операций с
ценностями, территориальным учреждением Банка России при
проведении проверки с выходом специалистов на место контроль за
соответствием технической укрепленности таких помещений
требованиям, установленным приложением 1 к Положению Банка России
N 199-П, не осуществляется.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
20.4. Кредитная организация направляет в соответствующее
территориальное учреждение Банка России ходатайство о подготовке
заключения о соответствии новых помещений для совершения операций
с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка
России.
К данному ходатайству должны быть приложены:
надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих
право собственности (аренды, субаренды, безвозмездного
пользования) кредитной организации на завершенное строительством
здание (помещение) по ее новому местонахождению (адресу);
(в ред. Указания ЦБ РФ от 21.02.2007 N 1794-У)
документы, предусмотренные подпунктом 3.1.10 настоящей
Инструкции (вместо документа, предусмотренного абзацем пятым
указанного подпункта, представляется договор на оказание охранных
услуг; вместо документа, предусмотренного абзацем одиннадцатым
указанного подпункта, представляется договор имущественного
страхования). При этом документы, предусмотренные абзацами вторым
- четвертым и четырнадцатым указанного подпункта, составляются
кредитной организацией и подписываются ее уполномоченным лицом;
документ, предусмотренный абзацем тринадцатым указанного
подпункта, подписывается уполномоченными лицами кредитной
организации и страховой организации, заключившими договор
страхования.
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У, от 11.12.2006 N
1754-У)
20.5. Территориальное учреждение Банка России в течение двух
недель с момента получения документов, указанных в пункте 20.4
настоящей Инструкции, подготавливает заключение о соответствии
новых помещений кредитной организации для совершения операций с
ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка
России, и направляет его в кредитную организацию.
20.6. Кредитная организация вправе начать осуществление
кассового обслуживания клиентов по своему новому местонахождению
(адресу) только после получения письма территориального учреждения
Банка России, содержащего положительное заключение.
20.7. В течение двух рабочих дней с момента изменения своего
местонахождения (адреса) кредитная организация в письменном виде
уведомляет об этом (с указанием нового адреса и контактных
телефонов) территориальное учреждение Банка России, осуществляющее
надзор за ее деятельностью.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.12.2006 N 1754-У)
20.8. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее
надзор за деятельностью кредитной организации, изменившей свое
местонахождение (адрес), не позднее трех рабочих дней с момента
получения уведомления, указанного в пункте 20.7 настоящей
Инструкции, вносит соответствующие сведения в Книгу
государственной регистрации кредитных организаций.
20.9. Изменение местонахождения (адреса) кредитной
организации, не связанное с изменением населенного пункта
(названия населенного пункта), не влечет замены лицензии. Решение
о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых
в устав кредитной организации, принимается территориальным
учреждением Банка России, осуществляющим надзор за ее
деятельностью.
Изменение местонахождения (адреса) кредитной организации,
связанное с изменением населенного пункта (названия населенного
пункта), влечет необходимость замены лицензии. Решение о
государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в
устав кредитной организации, принимается Банком России.
20.10. В ходе реализации процедур изменения местонахождения
(адреса) кредитной организации территориальные учреждения Банка
России по новому местонахождению кредитной организации и по
предшествующему местонахождению кредитной организации осуществляют
оперативное информационное взаимодействие.
20.11. Для государственной регистрации изменений, вносимых в
устав и связанных с изменением местонахождения (адреса), не
связанным с изменением населенного пункта (названия населенного
пункта), кредитная организация в течение одного месяца со дня
принятия общим собранием ее участников соответствующего решения
направляет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации:
документы, указанные в пункте 16.1 настоящей Инструкции.
При этом ходатайство о государственной регистрации изменений
должно также содержать подтверждение уведомления в порядке,
установленном пунктом 15.6 настоящей Инструкции, всех кредиторов
об изменении местонахождения (адреса) кредитной организации;
надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих
право собственности (аренды, субаренды, безвозмездного
пользования) кредитной организации на завершенное строительством
здание (помещение) по ее новому местонахождению (адресу) (если
территориальным учреждением Банка России ранее не осуществлялась
проверка и не подготавливалось заключение о соответствии новых
помещений для совершения операций с ценностями требованиям,
установленным нормативными актами Банка России);
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У, от 21.02.2007 N
1794-У)
документы, предусмотренные подпунктом 3.1.10 настоящей
Инструкции (вместо документа, предусмотренного абзацем пятым
указанного подпункта, представляется договор на оказание охранных
услуг; вместо документа, предусмотренного абзацем одиннадцатым
указанного подпункта, представляется договор имущественного
страхования). При этом документы, предусмотренные абзацами вторым
- четвертым и четырнадцатым указанного подпункта, составляются
кредитной организацией и подписываются ее уполномоченным лицом;
документ, предусмотренный абзацем тринадцатым указанного
подпункта, подписывается уполномоченными лицами кредитной
организации и страховой организации, заключившими договор
страхования (Если территориальным учреждением Банка России ранее
не осуществлялась проверка и не подготавливалось заключение о
соответствии новых помещений для совершения операций с ценностями
требованиям, установленным нормативными актами Банка России.).
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У, от 11.12.2006 N
1754-У)
20.11.1. Территориальное учреждение Банка России осуществляет
действия, предусмотренные пунктами 16.4 и 16.5 настоящей
Инструкции.
При этом:
решение о государственной регистрации изменений, вносимых в
устав кредитной организации, принимается при условии соответствия
новых помещений кредитной организации для совершения операций с
ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка
России, либо при условии представления документов, предусмотренных
нормативными актами Банка России для случая страхования денежной
наличности на сумму не менее минимально допустимого остатка
наличных денег в операционной кассе, и их соответствия
установленным требованиям (если территориальным учреждением Банка
России ранее не осуществлялась проверка и не подготавливалось
заключение о соответствии новых помещений для совершения операций
с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка
России);
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
заключение, направляемое в Банк России (Департамент
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России), должно также содержать информацию:
об уведомлении кредитной организацией всех кредиторов в
порядке, установленном пунктом 15.6 настоящей Инструкции,
о соответствии новых помещений кредитной организации для
совершения операций с ценностями требованиям, установленным
нормативными актами Банка России, либо о представлении документов,
предусмотренных нормативными актами Банка России для случая
страхования денежной наличности на сумму не менее минимально
допустимого остатка наличных денег в операционной кассе, и об их
соответствии установленным требованиям.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
Заключение о соответствии новых помещений кредитной
организации для совершения операций с ценностями требованиям,
установленным нормативными актами Банка России, подлежит
направлению в кредитную организацию не позднее направления ей
свидетельства уполномоченного регистрирующего органа о внесении в
единый государственный реестр юридических лиц записи о
государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной
организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
20.12. Для государственной регистрации изменений, вносимых в
устав и связанных с изменением местонахождения (адреса), связанным
с изменением населенного пункта (названия населенного пункта),
кредитная организация в течение одного месяца со дня принятия
общим собранием ее участников соответствующего решения направляет
в территориальное учреждение Банка России по своему новому
местонахождению:
документы, указанные в пункте 16.1 настоящей Инструкции.
При этом текст изменений, вносимых в устав кредитной
организации, оформляется по форме приложения 20 к настоящей
Инструкции, а ходатайство о государственной регистрации изменений
должно также содержать подтверждение уведомления в порядке,
установленном пунктом 15.6 настоящей Инструкции, всех кредиторов
об изменении местонахождения (адреса) кредитной организации;
надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих
право собственности (аренды, субаренды, безвозмездного
пользования) кредитной организации на завершенное строительством
здание (помещение) по ее новому местонахождению (адресу) (если
территориальным учреждением Банка России ранее не осуществлялась
проверка и не подготавливалось заключение о соответствии новых
помещений для совершения операций с ценностями требованиям,
установленным нормативными актами Банка России);
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У, от 21.02.2007 N
1794-У)
документы, предусмотренные подпунктом 3.1.10 настоящей
Инструкции (вместо документа, предусмотренного абзацем пятым
указанного подпункта, представляется договор на оказание охранных
услуг; вместо документа, предусмотренного абзацем одиннадцатым
указанного подпункта, представляется договор имущественного
страхования). При этом документы, предусмотренные абзацами вторым
- четвертым и четырнадцатым указанного подпункта, составляются
кредитной организацией и подписываются ее уполномоченным лицом;
документ, предусмотренный абзацем тринадцатым указанного
подпункта, подписывается уполномоченными лицами кредитной
организации и страховой организации, заключившими договор
страхования (если территориальным учреждением Банка России ранее
не осуществлялась проверка и не подготавливалось заключение о
соответствии новых помещений для совершения операций с ценностями
требованиям, установленным нормативными актами Банка России);
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У, от 11.12.2006 N
1754-У)
надлежащим образом заверенные копии учредительных документов
кредитной организации (если изменение местонахождения (адреса)
сопровождается изменением территориального учреждения Банка
России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной
организации).
Если изменение местонахождения (адреса) кредитной организации
связано с изменением территориального учреждения Банка России,
осуществляющего надзор за ее деятельностью, кредитная организация
также должна направить информационное сообщение о принятом решении
в территориальное учреждение Банка России по ее предшествующему
местонахождению.
20.12.1. При принятии положительного решения территориальное
учреждение Банка России по новому местонахождению кредитной
организации в срок, не превышающий двадцати календарных дней с
даты получения указанных выше документов направляет в Банк России
(Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение,
включающее информацию, указанную в абзацах пятом и шестом
подпункта 20.11.1 настоящей Инструкции.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
В случае подписания изменений, вносимых в устав кредитной
организации, не председателем совета директоров (наблюдательного
совета), а другим уполномоченным общим собранием участников лицом,
в указанном выше заключении также должны содержаться номер
протокола общего собрания участников, на котором были
предоставлены такие полномочия, и дата проведения.
Заключение о соответствии новых помещений кредитной
организации для совершения операций с ценностями требованиям,
установленным нормативными актами Банка России, подлежит
направлению в кредитную организацию не позднее окончания срока,
указанного в абзаце первом настоящего подпункта.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
20.12.2. К заключению, указанному в подпункте 20.12.1
настоящей Инструкции, прилагаются:
заявление о государственной регистрации изменений, вносимых в
устав кредитной организации, составленное по утвержденной
Постановлением Правительства Российской Федерации N 439 форме (1
экземпляр);
текст изменений, вносимых в устав кредитной организации, по
форме приложения 20 к настоящей Инструкции в 4 экземплярах;
протокол общего собрания участников кредитной организации, в
котором зафиксировано решение о внесении изменений в устав (1
экземпляр);
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
государственную регистрацию изменений, вносимых в устав кредитной
организации (1 экземпляр).
20.12.3. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем
направления в Банк России документов, перечисленных в подпунктах
20.12.1 и 20.12.2 настоящей Инструкции, территориальное учреждение
Банка России по новому местонахождению кредитной организации
направляет соответствующее письменное сообщение в территориальное
учреждение Банка России по предшествующему местонахождению
кредитной организации.
20.12.4. Банк России осуществляет действия, предусмотренные
пунктом 16.4 настоящей Инструкции. Одновременно с этим Банк России
принимает решение о выдаче кредитной организации лицензии на
осуществление банковских операций с указанием нового
местонахождения.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
20.12.5. В течение трех рабочих дней, следующих за днем
получения сообщения уполномоченного регистрирующего органа о
внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц,
Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России):
вносит соответствующие сведения в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций;
направляет в территориальное учреждение Банка России по новому
местонахождению кредитной организации сообщение с приложением
полученного от уполномоченного регистрирующего органа оригинала
свидетельства, 2 экземпляров зарегистрированных изменений в устав
кредитной организации по форме приложения 20 к настоящей
Инструкции и 2 экземпляров лицензии на осуществление банковских
операций с указанием нового местонахождения кредитной организации.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
20.12.6. В течение трех рабочих дней, следующих за днем
получения документов, указанных в подпункте 20.12.5 настоящей
Инструкции, территориальное учреждение Банка России по новому
местонахождению кредитной организации при условии представления
кредитной организацией свидетельства о ее государственной
регистрации по форме, установленной Банком России (при его
наличии), и всех экземпляров лицензий на осуществление банковских
операций, на основании которых она действовала до их замены,
направляет в кредитную организацию или выдает под расписку ее
уполномоченному лицу:
оригинал свидетельства, выданного уполномоченным
регистрирующим органом;
зарегистрированные изменения в устав кредитной организации по
форме приложения 20 к настоящей Инструкции (1 экземпляр);
лицензию на осуществление банковских операций с указанием
нового местонахождения кредитной организации (1 экземпляр).
Порядок представления в территориальное учреждение Банка
России по новому местонахождению кредитной организации документов,
указанных в абзаце первом настоящего подпункта, на основании
которых кредитная организация действовала до государственной
регистрации изменений, вносимых в устав и связанных с изменением
ее местонахождения (адреса), определяется иными нормативными
актами Банка России.
Одновременно на оборотную сторону титульного листа экземпляра
устава кредитной организации, хранящегося в территориальном
учреждении Банка России, может быть внесена запись о порядковом
номере изменений с указанием абзацев, пунктов, статей, в которые
были внесены изменения, даты внесения соответствующей записи в
единый государственный реестр юридических лиц и государственного
регистрационного номера этой записи.
(пп. 20.12.6 в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
20.12.7. Если изменение местонахождения (адреса) кредитной
организации связано с изменением территориального учреждения Банка
России, осуществляющего надзор за ее деятельностью,
территориальное учреждение Банка России по новому местонахождению
кредитной организации не позднее трех рабочих дней, следующих за
днем получения документов, предусмотренных подпунктом 20.12.5
настоящей Инструкции, направляет соответствующее телеграфное
сообщение в территориальное учреждение Банка России по
предшествующему местонахождению кредитной организации.
Территориальное учреждение Банка России по предшествующему
местонахождению кредитной организации в десятидневный срок с даты
получения сообщения, указанного в абзаце первом настоящего
подпункта, передает в территориальное учреждение Банка России по
новому местонахождению кредитной организации юридическое дело
данной кредитной организации.
20.13. Кредитная организация в течение одного месяца с момента
получения зарегистрированных изменений в устав должна заменить
печать, указав в ней свое новое местонахождение (адрес).
Глава 21. Изменение местонахождения (адреса)
филиала кредитной организации. Порядок направления
кредитной организацией в территориальное учреждение
Банка России изменений, вносимых в положение о филиале
21.1. Положения настоящей главы применяются при любом
изменении местонахождения (адреса) филиала кредитной организации
(в том числе при изменении названия населенного пункта, названия
улицы, номера дома).
21.2. При изменении местонахождения (адреса) филиала кредитной
организации новые помещения для совершения операций с ценностями
должны соответствовать требованиям, установленным нормативными
актами Банка России, либо должны быть представлены документы,
предусмотренные нормативными актами Банка России для случая
страхования денежной наличности на сумму не менее минимально
допустимого остатка наличных денег в операционной кассе.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
Заключение о соответствии новых помещений для совершения
операций с ценностями требованиям, установленным нормативными
актами Банка России, подготавливается:
территориальным учреждением Банка России, осуществляющим
надзор за деятельностью филиала (если изменение местонахождения
(адреса) филиала не связано с изменением территориального
учреждения Банка России, осуществляющего надзор за его
деятельностью);
территориальным учреждением Банка России по новому
местонахождению филиала (если изменение местонахождения (адреса)
филиала связано с изменением территориального учреждения Банка
России, осуществляющего надзор за его деятельностью).
Для подготовки данного заключения территориальное учреждение
Банка России вправе осуществить проверку с выходом специалистов на
место. В случае страхования денежной наличности на сумму не менее
минимально допустимого остатка наличных денег в операционной кассе
и согласования со страховой организацией требований к технической
укрепленности новых помещений для совершения операций с
ценностями, территориальным учреждением Банка России при
проведении проверки с выходом специалистов на место контроль за
соответствием технической укрепленности таких помещений
требованиям, установленным приложением 1 к Положению Банка России
N 199-П, не осуществляется.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
21.3. Кредитная организация направляет в соответствующее
территориальное учреждение Банка России ходатайство о подготовке
заключения о соответствии новых помещений филиала для совершения
операций с ценностями требованиям, установленным нормативными
актами Банка России.
К данному ходатайству должны быть приложены:
надлежащим образом заверенные копии документов, подтверждающих
право собственности (аренды, субаренды, безвозмездного
пользования) кредитной организации на завершенное строительством
здание (помещение) по новому местонахождению (адресу) филиала;
(в ред. Указания ЦБ РФ от 11.12.2006 N 1754-У)
документы, предусмотренные подпунктом 3.1.10 настоящей
Инструкции (вместо документа, предусмотренного абзацем пятым
указанного подпункта, представляется договор на оказание охранных
услуг; вместо документа, предусмотренного абзацем одиннадцатым
указанного подпункта, представляется договор имущественного
страхования). При этом документы, предусмотренные абзацами вторым
- четвертым и четырнадцатым указанного подпункта, составляются
филиалом и подписываются уполномоченным лицом кредитной
организации (филиала); документ, предусмотренный абзацем
тринадцатым указанного подпункта, подписывается уполномоченными
лицами кредитной организации (ее филиала) и страховой организации,
заключившими договор имущественного страхования.
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У, от 11.12.2006 N
1754-У)
21.4. Территориальное учреждение Банка России в течение двух
недель с момента получения документов, указанных в пункте 21.3
настоящей Инструкции, подготавливает заключение о соответствии
новых помещений филиала для совершения операций с ценностями
требованиям, установленным нормативными актами Банка России, и
направляет его в кредитную организацию и филиал.
21.5. Филиал вправе начать осуществление кассового
обслуживания клиентов по своему новому местонахождению (адресу)
только после получения письма территориального учреждения Банка
России, содержащего положительное заключение.
21.6. О фактическом изменении местонахождения (адреса) своего
филиала кредитная организация уведомляет в порядке, установленном
пунктом 9.11 настоящей Инструкции.
21.7. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее
надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее трех
рабочих дней с момента получения уведомления, указанного в пункте
21.6 настоящей Инструкции, вносит соответствующие сведения в Книгу
государственной регистрации кредитных организаций.
21.8. В ходе реализации процедур изменения местонахождения
(адреса) филиала кредитной организации территориальные учреждения
Банка России по новому местонахождению филиала и по
предшествующему местонахождению филиала осуществляют оперативное
информационное взаимодействие.
21.9. Кредитная организация в течение десяти дней с даты
принятия решения о внесении изменений в положение о филиале
направляет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за ее деятельностью:
текст изменений, вносимых в положение о филиале, по форме
приложения 21 к настоящей Инструкции в 2 экземплярах (если филиал
находится на территории, подведомственной территориальному
учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью
кредитной организации, - в 1 экземпляре);
протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной
организации, в котором зафиксировано решение о внесении изменений
в положение о филиале (1 экземпляр);
подтверждение уведомления в установленном пунктом 15.6
настоящей Инструкции порядке всех кредиторов кредитной
организации, обслуживающихся в филиале, об изменении его
местонахождения (адреса) (в случае изменения местонахождения
(адреса) филиала);
документы, предусмотренные абзацами третьим и четвертым пункта
21.3 настоящей Инструкции (если изменения, вносимые в положение о
филиале, связаны с изменением его местонахождения (адреса), не
связанным с изменением территориального учреждения Банка России,
осуществляющего надзор за деятельностью филиала, и ранее не
осуществлялась проверка и не подготавливалось заключение о
соответствии новых помещений филиала для совершения операций с
ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка
России).
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
21.10. В территориальное учреждение Банка России по новому
местонахождению филиала одновременно с документами, указанными в
пункте 21.9 настоящей Инструкции, направляются (если изменения,
вносимые в положение о филиале, связаны с изменением его
местонахождения (адреса), связанным с изменением территориального
учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью
филиала, и ранее не осуществлялась проверка и не подготавливалось
заключение о соответствии новых помещений филиала для совершения
операций с ценностями требованиям, установленным нормативными
актами Банка России):
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
документы, предусмотренные абзацами третьим и четвертым пункта
21.3 настоящей Инструкции;
надлежащим образом заверенные копии учредительных документов
кредитной организации и положения о филиале.
21.10.1. Территориальное учреждение Банка России по новому
местонахождению филиала в течение двух недель с момента получения
указанных выше документов подготавливает заключение о соответствии
новых помещений филиала для совершения операций с ценностями
требованиям, установленным нормативными актами Банка России, и
направляет его в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, в
кредитную организацию и филиал.
21.11. Территориальное учреждение Банка России рассматривает
документы, указанные в пункте 21.9 настоящей Инструкции, в течение
20 рабочих дней с даты их получения.
21.11.1. Территориальное учреждение Банка России не позднее
трех рабочих дней со дня окончания срока, указанного в абзаце
первом настоящего пункта, направляет кредитной организации
отрицательное заключение в случае несоответствия документов
кредитной организации требованиям, установленным федеральными
законами и нормативными актами Банка России, уставу кредитной
организации и лицензии на осуществление банковских операций, а
также несоответствия новых помещений филиала для совершения
операций с ценностями требованиям, установленным нормативными
актами Банка России, либо непредставления документов,
предусмотренных нормативными актами Банка России для случая
страхования денежной наличности на сумму не менее минимально
допустимого остатка наличных денег в операционной кассе, или их
несоответствия установленным требованиям.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
21.11.2. Территориальное учреждение Банка России не позднее
трех рабочих дней со дня окончания срока, указанного в абзаце
первом настоящего пункта, направляет с сопроводительным письмом (в
случае соответствия документов кредитной организации требованиям,
установленным федеральными законами и нормативными актами Банка
России, уставу кредитной организации и лицензии на осуществление
банковских операций, а также соответствия новых помещений филиала
для совершения операций с ценностями требованиям, установленным
нормативными актами Банка России, либо представления документов,
предусмотренных нормативными актами Банка России для случая
страхования денежной наличности на сумму не менее минимально
допустимого остатка наличных денег в операционной кассе):
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
в кредитную организацию - заключение о соответствии изменений,
вносимых в положение о филиале, требованиям, установленным
федеральными законами и нормативными актами Банка России, уставу
кредитной организации и лицензии на осуществление банковских
операций кредитной организации;
в территориальное учреждение Банка России по местонахождению
филиала - 1 экземпляр изменений, вносимых в положение о филиале.
21.11.3. Заключение о соответствии новых помещений филиала для
совершения операций с ценностями требованиям, установленным
нормативными актами Банка России, подготавливается только в том
случае, если ранее территориальным учреждением Банка России такое
заключение не подготавливалось.
Заключение о соответствии новых помещений филиала для
совершения операций с ценностями требованиям, установленным
нормативными актами Банка России, подлежит направлению в кредитную
организацию и филиал не позднее окончания срока, указанного в
абзаце первом настоящего пункта.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.10.2005 N 1624-У)
21.12. В случае изменения местонахождения (адреса) своего
филиала кредитная организация после получения заключения
территориального учреждения Банка России, указанного в подпункте
21.11.2 настоящей Инструкции, должна:
внести соответствующие изменения в свой устав на очередном
заседании уполномоченного органа управления кредитной организации;
в течение одного месяца заменить печать этого филиала.
Глава 22. Порядок согласования изменений
в составе руководителей кредитной организации, главного
бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной
организации, руководителя, заместителей руководителя,
главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера
филиала кредитной организации, а также порядок
уведомления об изменениях в составе совета
директоров (наблюдательного совета)
кредитной организации
22.1. Изменение единоличного исполнительного органа, его
заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного
бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации,
руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера,
заместителя главного бухгалтера филиала кредитной организации
(далее в настоящей главе - руководитель) должно быть
предварительно согласовано с Банком России.
Данное требование не предъявляется, если кандидат на должность
члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации
ранее был согласован с Банком России на другую должность
руководителя этой же кредитной организации.
22.2. Кандидаты на должности руководителей согласовываются с
территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за
деятельностью кредитной организации (филиала).
Новые кандидаты на должности руководителей при изменении
местонахождения (адреса) кредитной организации (филиала)
согласовываются с территориальным учреждением Банка России по
предполагаемому местонахождению кредитной организации (филиала).
22.3. Кандидаты на должности единоличного исполнительного
органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного
органа, главного бухгалтера кредитной организации, руководителя
филиала не вправе занимать должности в других организациях,
являющихся кредитными или страховыми организациями,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также в
организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся
аффилированными лицами по отношению к кредитной организации, в
которой предполагается назначение кандидатов.
Указанный запрет не распространяется на случаи, когда
кандидаты на должности единоличного исполнительного органа, его
заместителей, членов коллегиального исполнительного органа,
главного бухгалтера кредитной организации, руководителя филиала
являются членами совета директоров (наблюдательного совета)
организаций, указанных в абзаце первом настоящего пункта.
22.4. Кредитная организация после принятия решения о
предполагаемом назначении (об избрании) руководителя информирует
об этом территориальное учреждение Банка России и представляет
следующие документы:
ходатайство о согласовании кандидатуры нового руководителя с
указанием причин его назначения (избрания);
протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной
организации (решение уполномоченного органа управления кредитной
организации), в котором зафиксировано решение о направлении в
территориальное учреждение Банка России ходатайства о согласовании
кандидатуры нового руководителя.
Указанный выше протокол также должен содержать фамилию, имя,
отчество уполномоченного лица, которому предоставлено право
подписания ходатайства о согласовании кандидатуры нового
руководителя;
2 экземпляра анкеты кандидата на должность руководителя,
заполненной им собственноручно, по форме приложения 1 к настоящей
Инструкции. При этом представляется один подлинный экземпляр
анкеты и один экземпляр анкеты в виде копии, заверенной кандидатом
собственноручно;
1 подлинный экземпляр автобиографии кандидата на должность
руководителя. Автобиография излагается кандидатом в произвольной
форме.
Если кандидат на должность руководителя получил образование за
границей Российской Федерации, в территориальное учреждение Банка
России также должно быть представлено заключение федерального
органа исполнительной власти по вопросам профессионального
образования о соответствии зарубежного документа об образовании
указанного лица российским дипломам о высшем образовании.
Если кандидат на должность руководителя является иностранным
гражданином или лицом без гражданства, в территориальное
учреждение Банка России должны быть также представлены надлежащим
образом заверенные копии документов, полученных в соответствии с
федеральными законами и иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на
осуществление трудовой деятельности на территории Российской
Федерации.
22.5. Территориальное учреждение Банка России в течение одного
месяца со дня получения документов, указанных в пункте 22.4
настоящей Инструкции, рассматривает их и готовит заключение. Для
подготовки указанного заключения территориальное учреждение Банка
России должно:
принять во внимание имеющиеся акты проверок кредитной
|
