|
Стр. 7
¦ ¦Импортеров по Договорам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦страхования, заключенным между¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Импортерами и страховыми ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦организациями - резидентами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦ Данные по состоянию на конец отчетного периода: ¦
+---T------------------------------T-------T-----T------T----T---+
¦8. ¦Сальдо оплаты по импортным ¦ ¦ X ¦ X ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦контрактам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(стр. 8 = стр. 1 + стр. 3 + ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦стр. 4 - стр. 5 - стр. 6 - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦стр. 7) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦9. ¦Сумма осуществленной ¦ ¦ X ¦ X ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦Импортерами оплаты, не ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦погашенная ввозом товаров или ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦возвратом ранее переведенных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦в оплату товаров денежных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦средств, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ из нее: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦9.1¦сумма оплаты, не погашенная в ¦ ¦ X ¦ X ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦сроки, установленные для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦текущих валютных операций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦связанных с импортом товаров ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦ Справочные данные: ¦
+---T------------------------------T-------T-----T------T----T---+
¦10.¦Сумма номинала векселей, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦переданных Импортерами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нерезидентам в счет оплаты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦товаров по контрактам, по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которым Импортеры являются ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦плательщиками, за отчетный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦период ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦11.¦Сумма осуществленной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Импортерами оплаты по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦контрактам, по которой срок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ввоза товаров на таможенную ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦территорию Российской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦Федерации, установленный для ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦текущих валютных операций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦связанных с импортом товаров, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦истекает в календарном месяце,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦следующем за отчетным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+------------------------------+-------+-----+------+----+----
Раздел II. СВЕДЕНИЯ О ТОВАРАХ
тысячах единиц соответствующей валюты
----T------------------------------T-----------------------------¬
¦ N ¦ Наименование показателя ¦ Суммы операций ¦
¦п/п¦ +-------T-----T------T----T---+
¦ ¦ ¦ Всего ¦Рубль¦Доллар¦Евро¦...¦
¦ ¦ ¦ (долл.¦ ¦ США ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+эквив.)+-----+------+----+---+
¦ ¦ Код валюты цены:¦ ¦ 810 ¦ 840 ¦978 ¦...¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦...¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦1. ¦Общая фактурная стоимость ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ввезенных по контрактам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦товаров на начало отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периода, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ из нее: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦1.1¦не оплачено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦2. ¦Общая фактурная стоимость ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ввезенных по контрактам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦товаров в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦3. ¦Общая фактурная стоимость ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ввезенных по контрактам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦товаров на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦периода, всего ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ из них: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+------------------------------+-------+-----+------+----+---+
¦3.1¦не оплачено ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+------------------------------+-------+-----+------+----+----
Раздел III. СТРУКТУРА ПЛАТЕЖЕЙ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД
в тысячах единиц валюты платежа
-----T---------------T------------T------T-----------------------¬
¦ N ¦Код страны мес-¦Наименование¦ Код ¦Суммы валютных операций¦
¦п/п ¦та нахождения ¦страны и ва-¦валюты+-----------T-----------+
¦ ¦банка - получа-¦люты платежа¦ ¦ Оплата в ¦Поступления¦
¦ ¦теля платежа ¦ ¦ ¦ пользу ¦ в пользу ¦
¦ ¦(отправителя ¦ ¦ ¦иностранной¦ Импортера ¦
¦ ¦платежа) ¦ ¦ ¦ стороны ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦1. ¦ ¦Наименование¦ X ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦ ¦страны ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦1.1 ¦ ¦Наименование¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦валюты ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦1.2 ¦ ¦- " - ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦... ¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦2. ¦ ¦Наименование¦ X ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦ ¦страны ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦2.1 ¦ ¦Наименование¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦валюты ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦2.2 ¦ ¦- " - ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦... ¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦... ¦ ¦Наименование¦ X ¦ X ¦ X ¦
¦ ¦ ¦страны ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦... ¦ ¦Наименование¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦валюты ¦ ¦ ¦ ¦
+----+---------------+------------+------+-----------+-----------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----+---------------+------------+------+-----------+------------
Раздел IV. КОЛИЧЕСТВЕННЫЙ СОСТАВ ИНФОРМАЦИОННОЙ
БАЗЫ ДАННЫХ
Информация о ПСи:
Количество ПСи, находящихся
в активной и архивной электронных базах,
на начало отчетного периода, всего _______ (ед.)
в том числе:
в активной базе _______ (ед.)
в архивной базе _______ (ед.)
Оформлено ПСи в отчетном периоде _______ (ед.)
Закрыто и сдано в архив в отчетном периоде _______ (ед.)
Принято на обслуживание из других банков
в отчетном периоде _______ (ед.)
Переведено на обслуживание в другие банки
в отчетном периоде _______ (ед.)
Количество ПСи, находящихся в активной
и архивной электронных базах, на конец
отчетного периода, всего _______ (ед.)
в том числе:
в активной базе _______ (ед.)
в архивной базе _______ (ед.)
Сумма оплаты, не погашенная
ввозом товаров и возвратом
денежных средств
по ПСи:
- закрытым и сданным в архив в течение
отчетного периода ________ (тыс. долларов США)
- переведенным из архива в активную
базу в течение отчетного периода ________ (тыс. долларов США)
Общая фактурная стоимость ввезенных,
но не оплаченных товаров
по ПСи:
- закрытым и сданным в архив в течение
отчетного периода ________ (тыс. долларов США)
- переведенным из архива в активную
базу в течение отчетного периода ________ (тыс. долларов США)
Информация об УКи:
Количество УКи, находящихся в активной
и архивной электронных базах,
на начало отчетного периода, всего _______ (ед.)
Поступило УКи из ГТК России
и самостоятельно сформировано Банком
Импортера в отчетном периоде _______ (ед.)
Количество УКи, находящихся в активной
и архивной электронных базах, на конец
отчетного периода, всего _______ (ед.)
Информация о Карточках платежа:
Количество Карточек платежа, находящихся
в активной и архивной электронных базах,
на начало отчетного периода, всего _______ (ед.)
Сформировано Карточек платежа в отчетном
периоде _______ (ед.)
Количество Карточек платежа, находящихся
в активной и архивной электронных базах,
на конец отчетного периода, всего _______ (ед.)
Ответственное лицо Банка - Импортера (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _______________ г.
Порядок составления и представления Отчета
об операциях по импортным контрактам
1. Отчетность по форме N 606 "Отчет об операциях по импортным
контрактам" (далее - Отчет) формируется с целью получения
информации об операциях резидентов, осуществляемых в соответствии
с требованиями совместной Инструкции Банка России и ГТК России "О
порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью оплаты
резидентами импортируемых товаров" от 04.10.2000 N 91-И
(01-11/28644) (далее - Инструкция N 91-И).
2. Отчет составляется и представляется Банком Импортера в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за
его деятельностью.
Банк Импортера формирует Отчет с использованием программного
комплекса, рекомендованного Банком России. Отчет представляется в
электронном виде в период с двадцать третьего по двадцать пятое
число календарного месяца, следующего за отчетным.
Отчетность по форме N 606, содержащая по Разделам I, II и III
только нулевые показатели, представляется в Банк России с
проставлением нулей только по строке 1 графы 3 Раздела I.
Остальные строки и графы Разделов I, II и III Отчета не
заполняются.
3. В Отчет включаются сведения по всем Паспортам импортных
сделок (ПСи), по которым Досье (Импорт) не закрыты на конец
отчетного периода либо закрыты в отчетном периоде в порядке,
установленном пунктом 5.24 Инструкции N 91-И.
4. В Разделе I Отчета указываются сведения об оплате товаров
по импортным контрактам в тысячах единиц соответствующей валюты.
Код валюты указывается в соответствии с Общероссийским
Классификатором валют ОК 014-94, введенным в действие
Постановлением Госстандарта России от 26.12.94 N 365.
Показатели по строкам 1, 2, 2.1, 8, 9, 9.1 Раздела I Отчета
формируются суммарно по всем видам валют в долларовом эквиваленте.
5. В Разделе II Отчета указываются сведения о стоимости
ввезенных по импортным контрактам товаров в тысячах единиц
соответствующей валюты.
6. В Разделе III Отчета указываются сведения о произведенной
оплате в пользу иностранной стороны и о суммах платежей,
поступивших в пользу Импортера, в тысячах единиц фактической
валюты платежа. Сведения приводятся в разрезе стран
местонахождения банков - получателей платежей (отправителей
платежей).
7. В Разделе IV Отчета указываются сведения о составе
информационной базы данных Банка Импортера, на основании которой
составляется Отчет.
8. Одновременно с Отчетом Банк Импортера с использованием
программного комплекса, рекомендованного Банком России, направляет
в территориальное учреждение Банка России электронные копии
Ведомостей банковского контроля по ПСи, указанным в пункте 8.3
Инструкции N 91-И.
Приложение 10
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и
дополнений в Указание
Банка России "О порядке
составления и представления
отчетности кредитными
организациями в Центральный
банк Российской Федерации"
от 24 октября 1997 г. N 7-У"
от 28 декабря 2000 г. N 889-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409661
---------------T-----------------------------T--------¬
¦Код территории¦ Код кредитной организации ¦Дата ¦
¦ по ОКАТО +-------T---------------T-----+предс- ¦
¦ ¦по ОКПО¦регистрационный¦ БИК ¦тавления¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦отчета ¦
+--------------+-------+---------------+-----+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+---------------+-----+---------
ОТЧЕТ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО БАНКОВСКИМ СЧЕТАМ НЕРЕЗИДЕНТОВ В ВАЛЮТЕ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
за период с "__" __________ г. по "__" _________ г.
Наименование кредитной организации _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Форма N 661
Декадная
тыс. руб.
-----------------T------------------------------------------------------¬
¦Цифровое обозна-¦ Сумма оборотов по счетам и видам операций: ¦
¦чение операции и+----------T----------T----------T----------T----------+
¦группы операций ¦Счета типа¦Счета типа¦Счета типа¦Счета типа¦Счета типа¦
¦ ¦ "К" ¦ "Н" ¦"К" банков¦"Н" банков¦ "Ф" ¦
¦ ¦ ¦ ¦- нерези- ¦- нерези- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦дентов ¦дентов ¦ ¦
¦ +-----T----+-----T----+-----T----+-----T----+-----T----+
¦ ¦по ¦по ¦по ¦по ¦по ¦по ¦по ¦по ¦по ¦по ¦
¦ ¦дебе-¦кре-¦дебе-¦кре-¦дебе-¦кре-¦дебе-¦кре-¦дебе-¦кре-¦
¦ ¦ту ¦диту¦ту ¦диту¦ту ¦диту¦ту ¦диту¦ту ¦диту¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦Кредитовые ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦
¦остатки по сче- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦там на начало ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного перио-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦да ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 101 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 102 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ИТОГО по группе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 201 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 202 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ИТОГО по группе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦200 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 301 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 302 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ИТОГО по группе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦300 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 401 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 402 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ИТОГО по группе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦400 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 501 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 502 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ИТОГО по группе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦500 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 601 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ 602 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦ИТОГО по группе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦600 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦Всего сумма обо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ротов по счетам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+
¦Кредитовые ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦ X ¦ ¦
¦остатки по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦счетам на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного пери- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L----------------+-----+----+-----+----+-----+----+-----+----+-----+-----
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
Порядок составления и представления
Отчета об операциях по банковским счетам нерезидентов
в валюте Российской Федерации
Отчет по форме N 661 "Отчет об операциях по банковским счетам
нерезидентов в валюте Российской Федерации" (далее - Отчет)
составляется в целях получения информации об операциях, проводимых
уполномоченными банками в соответствии с Инструкцией Банка России
"О порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов
нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций
по этим счетам" N 93-И от 12.10.2000 (далее - Инструкция N 93-И).
Отчет составляется и представляется уполномоченными банками,
открывшими нерезидентам счета в валюте Российской Федерации типа
"К", "Н", "Ф".
Отчет представляется ежедекадно, нарастающим итогом за
календарный месяц, не позднее пятого календарного дня декады,
следующей за отчетной, в электронном виде в территориальные
учреждения Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью
уполномоченных банков.
Отчет составляется уполномоченными банками на основании данных
аналитического бухгалтерского учета в разрезе операций, перечень
которых указан в Приложении 1 к Инструкции N 93-И. Данные
указываются в тысячах рублей.
Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется в
Банк России с проставлением нулей только по графе 3 строки
"Кредитовые остатки по счетам на начало отчетного периода". Отчет
за период, в течение которого не совершались операции по счетам
типа "К", "Н", "Ф", представляется с проставлением данных только
по строкам "Кредитовые остатки по счетам на начало отчетного
периода" и "Кредитовые остатки по счетам на конец отчетного
периода". Остальные строки и графы Отчета не заполняются.
По каждому виду операций и группе операций, предусмотренных в
Приложении 1 к Инструкции N 93-И, указываются:
в графе 1 - цифровые обозначения операций и групп операций в
соответствии с графой 1 Приложения 1 к Инструкции N 93-И;
в графах 2 - 11 - сумма оборотов по дебету и кредиту счетов
нерезидентов в валюте Российской Федерации за отчетный период. По
графам 2 - 5 указываются данные по всем счетам типа "К" и "Н", за
исключением данных по счетам типа "К" и "Н" банков - нерезидентов.
По строкам "ИТОГО по группе операций..." по каждому типу счета
указываются:
в левой части - сумма оборотов по дебету счета, осуществленных
по каждой группе операций, указанных в графе 1 Приложения 1 к
Инструкции N 93-И, за отчетный период;
в правой части - сумма оборотов по кредиту счета,
осуществленных по каждой группе операций, указанных в графе 1
Приложения 1 к Инструкции N 93-И, за отчетный период.
По строке "ВСЕГО сумма оборотов по счетам" по каждому типу
счета указываются:
в левой части - общая сумма оборотов по дебету счета по всем
видам операций за отчетный период;
в правой части - общая сумма оборотов по кредиту счета по всем
видам операций за отчетный период.
По строкам: "Кредитовые остатки по счетам на начало отчетного
периода" и "Кредитовые остатки по счетам на конец отчетного
периода" указываются суммарные остатки по счетам типа "К", типа
"Н" и типа "Ф" по данным бухгалтерского учета по состоянию на
начало и конец отчетного периода, соответственно.
Приложение 11
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и
дополнений в Указание
Банка России "О порядке
составления и представления
отчетности кредитными
организациями в Центральный
банк Российской Федерации"
от 24 октября 1997 г. N 7-У"
от 28 декабря 2000 г. N 889-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409702
---------------T-----------------------------¬
¦Код территории¦ Код кредитной организации ¦
¦ по ОКАТО +-------T---------------T-----+
¦ ¦по ОКПО¦регистрационный¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦
+--------------+-------+---------------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+---------------+------
ОТЧЕТ
О ЗАКЛЮЧЕННЫХ КОНВЕРСИОННЫХ СДЕЛКАХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С"
по состоянию на "__" _________ г.
Наименование Уполномоченного банка _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Форма N 702
Суточная
----T---------T------T------T-------T------T-----T----T----T-----T-----T------T------¬
¦ N ¦Код ¦ИНН ¦Дата ¦Вид ¦Код ¦Сумма¦Об- ¦Сум-¦Дата ¦Дата ¦Премия¦Дата ¦
¦п/п¦Дилера - ¦нере- ¦заклю-¦конвер-¦иност-¦в ¦мен-¦ма в¦валю-¦валю-¦по ¦отказа¦
¦ ¦Уполномо-¦зиден-¦чения ¦сионной¦ранной¦инос-¦ный ¦руб-¦тиро-¦тиро-¦сдел- ¦от ис-¦
¦ ¦ченного ¦та ¦сделки¦опера- ¦валюты¦тран-¦курс¦лях ¦вания¦вания¦кам с ¦полне-¦
¦ ¦банка ¦ ¦ ¦ции ¦ ¦ной ¦ ¦ ¦по ¦по ¦правом¦ния ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валю-¦ ¦ ¦руб- ¦валю-¦отказа¦сделки¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦те ¦ ¦ ¦лям ¦те ¦ ¦ ¦
+---+---------+------+------+-------+------+-----+----+----+-----+-----+------+------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
+---+---------+------+------+-------+------+-----+----+----+-----+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------+------+------+-------+------+-----+----+----+-----+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------+------+------+-------+------+-----+----+----+-----+-----+------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+---------+------+------+-------+------+-----+----+----+-----+-----+------+-------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" __________________ г.
Порядок составления и представления
Отчета о заключенных конверсионных сделках
по счетам типа "С"
I. Общие положения
1. Отчет составляется банками, имеющими Разрешение Банка
России на открытие и ведение специальных счетов нерезидентов типа
"С" (Уполномоченными банками).
2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета
конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в
соответствии с Положением Банка России "Об особенностях проведения
сделок нерезидентов с ценными бумагами российских эмитентов,
выраженных в валюте Российской Федерации, и проведении
конверсионных сделок" от 23 марта 1999 г. N 68-П (с учетом
изменений и дополнений).
3. Отчет представляется в Департамент операций на открытом
рынке Банка России ежедневно в электронной форме в формате dBase
III. Отчет представляется до 16:00 рабочего дня, следующего за
отчетным, по электронной почте Open Mail. Формат файла отчета и
требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Департаментом
операций на открытом рынке Банка России.
4. В отчете указываются конверсионные сделки, заключенные
Уполномоченным банком за отчетную дату, а также не исполненные
сделки с правом отказа, заключенные ранее, с датой отказа от
исполнения сделки - отчетная дата. Информация об исполнении ранее
заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет.
Отчетность по этому виду операций предоставляется по
дополнительному запросу Банка России.
II. Порядок составления Отчета
1. В графе 1 указывается номер строки по порядку.
2. В графе 2 указывается 12-разрядный регистрационный код
Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении
функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО - ОФЗ.
3. В графе 3 указывается 6-разрядный Индивидуальный
Идентификационный Номер нерезидента, присваиваемый ему Банком
России.
4. В графе 4 указывается дата заключения конверсионной сделки.
5. В графе 5 указывается код конверсионной операции заглавными
латинскими буквами:
----T----------------------¬
¦Код¦Конверсионная операция¦
+---+----------------------+
¦ С ¦Кассовая сделка ¦
+---+----------------------+
¦ F ¦Форвардная сделка ¦
+---+----------------------+
¦ O ¦Опцион ¦
L---+-----------------------
6. В графе 6 указывается цифровой код иностранной валюты
согласно Общероссийскому Классификатору валют ОК 014-94,
введенному в действие Постановлением Госстандарта России N 365 от
26.12.94.
7. В графе 7 указывается сумма конверсионной сделки в
иностранной валюте с точностью до сотых долей единицы иностранной
валюты.
8. В графе 8 указывается обменный курс с точностью до третьего
знака после запятой.
9. В графе 9 указывается сумма конверсионной сделки в рублях с
точностью до копеек.
10. В графе 10 указывается дата валютирования по рублям.
11. В графе 11 указывается дата валютирования по валюте.
12. В графе 12 указывается сумма премии в случае заключения
сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа в рублях с
точностью до копеек.
13. В графе 13 указывается дата отказа от исполнения сделки.
Данное поле заполняется только в том случае, если имело место
неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа.
III. Требования к Отчету
1. Все даты заключения конверсионных сделок в отчете должны
быть одинаковыми и должны совпадать с датой, указанной в заголовке
отчета. Исключение составляют строки с указанием неисполненных
сделок с правом отказа, заключенных ранее.
2. Код Дилера - Уполномоченного банка во всех строках отчета
должен быть одинаковым.
3. Строка с указанием неисполненной сделки с правом отказа,
заключенной ранее, полностью повторяет строку о заключении этой
сделки с заполнением графы 13 (дата отказа от исполнения сделки).
При этом графа 4 содержит дату заключения сделки, а графа 13 -
дату отказа от исполнения сделки. Дата отказа от исполнения сделки
должна совпадать с датой, указанной в заголовке отчета.
Приложение 12
к Указанию Банка России
"О внесении изменений и
дополнений в Указание
Банка России "О порядке
составления и представления
отчетности кредитными
организациями в Центральный
банк Российской Федерации"
от 24 октября 1997 г. N 7-У"
от 28 декабря 2000 г. N 889-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409704
---------------T-----------------------------¬
¦Код территории¦ Код кредитной организации ¦
¦ по СОАТО +-------T---------------T-----+
¦ ¦по ОКПО¦регистрационный¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦
+--------------+-------+---------------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+---------------+------
ОТЧЕТ
ОБ ОПЕРАЦИЯХ ПО СЧЕТАМ ТИПА "С"
по состоянию на "__" ___________ г.
Наименование Уполномоченного банка _______________________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Форма N 704
Суточная
----T----------T-------T-----T-----T---------T---------T---------¬
¦ N ¦Код Дилера¦ИНН ¦ Код ¦Номер¦ Дата ¦ Код ¦ Сумма ¦
¦п/п¦- Уполно- ¦нерези-¦счета¦лице-¦операции ¦операции ¦операции ¦
¦ ¦моченного ¦дента ¦ ¦вого ¦(остатка)¦(остатка)¦(остатка)¦
¦ ¦банка ¦ ¦ ¦счета¦по счету ¦ ¦по счету ¦
+---+----------+-------+-----+-----+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+---+----------+-------+-----+-----+---------+---------+---------+
¦ 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+-------+-----+-----+---------+---------+---------+
¦ 2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---+----------+-------+-----+-----+---------+---------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L---+----------+-------+-----+-----+---------+---------+----------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ____________ г.
Порядок составления и представления
Отчета об операциях по счетам типа "С"
I. Общие положения
1. Отчет составляется банками, имеющими Разрешение Банка
России на открытие и ведение специальных счетов нерезидентов типа
"С" (Уполномоченными банками), и банками, ранее имевшими
вышеназванное Разрешение и имеющими на балансе ненулевые остатки
на специальных счетах нерезидентов типа "С".
2. Отчет составляется на основании данных Журнала учета
операций по счетам типа "С", который ведется Уполномоченным банком
в соответствии с Инструкцией Банка России "О специальных счетах
нерезидентов типа "С" от 23.03.99 N 79-И (с учетом изменений и
дополнений).
3. Отчет представляется в Департамент операций на открытом
рынке Банка России ежедневно в электронной форме в формате dBase
III. Отчет представляется до 16:00 рабочего дня, следующего за
отчетным, по электронной почте Open Mail. Формат файла отчета и
требования к нему доводятся до Уполномоченных банков Департаментом
операций на открытом рынке Банка России.
4. В отчете указываются остатки и обороты по счетам типа "С"
(инвестиционным, конверсионным и проектным), а также по брокерским
(в части, касающейся счетов типа "С") и транзитным счетам.
II. Порядок составления Отчета
1. В графе 1 указывается номер строки по порядку.
2. В графе 2 указывается 12-разрядный регистрационный код
Дилера (Первичного Дилера) в соответствии с Договором о выполнении
функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ.
3. В графе 3 указывается 6-разрядный Индивидуальный
Идентификационный Номер нерезидента, присваиваемый ему Банком
России.
4. В графе 4 указывается код счета в соответствии с таблицей:
----T------------------------------¬
¦Код¦ Наименование счета ¦
+---+------------------------------+
¦ T ¦Транзитные счета ¦
+---+------------------------------+
¦ B ¦Брокерский счет (N 30606) ¦
+---+------------------------------+
¦ I ¦Счет типа "С" (инвестиционный)¦
+---+------------------------------+
¦ K ¦Счет типа "С" (конверсионный) ¦
+---+------------------------------+
¦ P ¦Счет типа "С" (проектный) ¦
L---+-------------------------------
5. В графе 5 указываются последние семь цифр двадцатизначного
номера счета нерезидента.
6. В графе 6 указывается дата операции (остатка) по счету.
7. В графе 7 указываются коды операций (остатков) в
соответствии с таблицей:
----T------------------------------------------------------------¬
¦Код¦ Операция (остаток) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦ Коды ко всем счетам ¦
+---T------------------------------------------------------------+
¦Т ¦Открытие счета ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦U ¦Закрытие счета ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦N ¦Остаток на начало дня ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦К ¦Остаток на конец дня ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦Z ¦Зачисление на счет (для зачислений, не предусмотренных ¦
¦ ¦данной схемой) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦Y ¦Списание со счета (для списаний, не предусмотренных данной ¦
¦ ¦схемой) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦ Коды к транзитным счетам ¦
+---T------------------------------------------------------------+
¦А ¦Сумма, зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦В ¦Перевод на счет типа "С" (инвестиционный) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦С ¦Перевод на счет типа "С" (конверсионный) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦ Коды к брокерским счетам (N 30606) ¦
+---T------------------------------------------------------------+
¦D ¦Покупка ценных бумаг ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦В ¦Переводы на счет типа "С" (инвестиционный) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦F ¦Сумма, зачисленная с рынка ценных бумаг от продажи, ¦
¦ ¦погашения ценных бумаг, выплат купонов и дивидендов ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦А ¦Сумма, зачисленная со счета типа "С" (инвестиционный) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦ Коды к счетам типа "С" (инвестиционным) ¦
+---T------------------------------------------------------------+
¦O ¦Покупка иностранной валюты на сессиях Банка России ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦G ¦Переводы на брокерский счет (N 30606) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦F ¦Сумма, зачисленная с брокерского счета (N 30606) ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦Е ¦Оплата комиссионных вознаграждений ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦R ¦Уплата налогов ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦Н ¦Переводы на транзитный счет ¦
+---+------------------------------------------------------------+
¦L ¦Сумма, зачисленная с транзитного счета ¦
+---+------------------------------------------------------------+
|
