Стр. 1
УТРАТИЛО СИЛУ - УКАЗАНИЕ ЦБ РФ ОТ 16.01.2004 N 1377-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 28 декабря 2000 г. N 889-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ "О ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ
И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
ОТ 24 ОКТЯБРЯ 1997 ГОДА N 7-У
1. В соответствии с решением Совета Директоров Банка России от
22.12.2000 (Протокол N 37) внести в Указание Банка России "О
порядке составления и представления отчетности кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.97
N 7-У (с изменениями и дополнениями от 07.06.2000 N 799-У)
("Вестник Банка России" от 27.06.2000 N 33-34) следующие изменения
и дополнения:
1.1. В абзаце 2 пункта 4.3 слова "другие должностные лица"
заменить словами "их заместители, а также другие лица, выполняющие
управленческие функции".
1.2. В абзаце 2 пункта 8.1 слово "либо" заменить словами
"(его заместителем), а также".
1.3. В пункте 9 слова "должностных лиц" заменить словами "лиц,
выполняющих управленческие функции".
1.4. В Приложении 1 "Формы отчетности":
1.4.1. Раздел "Порядок составления и представления Отчета о
прибылях и убытках кредитной организации" (форма N 102) дополнить
пунктом 6 следующего содержания:
"6. Доходы и расходы от проведения иностранных операций
отражаются в следующем порядке:
- в графе 4 "Суммы в рублях от операций в рублях"
проставляются суммы доходов (расходов), полученные (произведенные)
в рублях;
- в графе 5 "Суммы в рублях от операций в ин. валюте и драг.
металлах" проставляются суммы доходов (расходов), полученные
(произведенные) в иностранной валюте и пересчитанные в рубли по
курсу Банка России на дату их получения (осуществления).".
1.4.2. Форму N 112 "Таблица корректировок" дополнить строками
следующего содержания:
--------------------T--------------------------------------------¬
¦ А27 ¦ ¦
+-------------------+--------------------------------------------+
¦ А28 ¦ ¦
L-------------------+---------------------------------------------
1.4.3. Форму N 123 "Данные о движении денежных средств" и
раздел "Порядок составления и представления отчета Данные о
движении денежных средств" изложить в редакции Приложения 1 к
настоящему Указанию.
1.4.4. Раздел 2 формы N 135 "Расшифровки отдельных балансовых
счетов для расчета обязательных нормативов и значения обязательных
нормативов" изложить в следующей редакции:
"2. Значения экономических нормативов
Н1 =
Н2 =
Н3 =
Н4 =
Н5 =
Н6 =
Н7 =
Н8 =
Н9 =
Н9.1 =
Н10 =
Н10.1 =
Н11 =
Н11.1 =
Н12 =
Н12.1 =
Н13 =
Н14 =
Н15 =
Н16 =".
1.4.5. Раздел "Порядок составления и представления отчета
Расшифровки отдельных балансовых счетов для расчета обязательных
нормативов и значения обязательных нормативов" (форма N 135)
дополнить пунктом 4 следующего содержания:
"4. В разделе 2 "Значения экономических нормативов" по
нормативам Н6, Н8, Н9, Н10, Н12.1 указываются максимальные
значения.".
1.4.6. В форму N 152 "Собственные средства банка,
инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического
лица (Н12.1)" внести следующие изменения:
1.4.6.1. Наименование графы 2 после слов "по коду 8934"
дополнить словами "и 8920".
1.4.6.2. Наименование графы 3 после слов "Б/сч. 51002"
дополнить словами "за исключением сумм, отраженных по коду 8920".
1.4.7. Наименование раздела "Порядок составления и
представления отчета Расшифровки отдельных балансовых счетов для
расчета обязательных нормативов и значения обязательных
нормативов" (форма N 152) изложить в следующей редакции: "Порядок
составления и представления отчета Собственные средства банка,
инвестируемые на приобретение долей (акций) одного юридического
лица (Н12.1)".
1.4.8. Абзац 8 пункта 8 подраздела II "Составление отчетов"
раздела "Порядок составления и представления Отчета о кассовых
оборотах учреждений Банка России и кредитных организаций (формы
N N 201, 202)" изложить в следующей редакции:
"В последующем эти сведения сверяются с данными граф 5 и 11
Справочной информации формы N 601 "Отчет о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте".
При возникновении отклонений выясняются причины и вносятся
соответствующие изменения в отчетность в установленном порядке.".
1.4.9. Раздел "Порядок составления и представления Отчета об
остатках денежных средств на балансовых счетах N 20202, 20206,
20207, 20208, 20209" (форма N 215) дополнить пунктами 5 - 8
следующего содержания:
"5. Отчет составляется в целом по кредитной организации,
включая все ее филиалы, независимо от их месторасположения.
6. Отчеты, представляемые кредитными организациями, носят
оперативный характер и составляются по данным бухгалтерского учета
поступлений и выдач наличных денег, который ведется в кассовых
журналах, до составления ежедневного баланса кредитной
организации.
7. Отчет представляется только по остаткам денежных средств в
валюте Российской Федерации, имеющимся на указанных балансовых
счетах. Остатки средств в иностранной валюте в данный отчет не
включаются.
8. Отчет представляется только за рабочие дни, но в случае
осуществления кредитной организацией (ее филиалами) операций с
наличными деньгами в выходные и праздничные дни отчет за
предшествующий рабочий день представляется с учетом указанных
операций.".
1.4.10. Раздел 1 "Сведения о сделках, совершенных с
использованием карт, эмитированных для клиентов кредитной
организации (филиала)" формы N 250 "Сведения о деятельности
кредитных организаций (филиалов) в части расчетов с использованием
банковских и платежных карт" изложить в редакции Приложения 2 к
настоящему Указанию.
1.4.11. В подраздел II "Порядок и сроки представления Отчета"
раздела "Порядок составления и представления отчета "Сведения о
деятельности кредитных организаций (филиалов) в части расчетов с
использованием банковских и платежных карт"" (форма N 250) внести
следующие изменения:
1.4.11.1. В пункте 1.3 слово "отчетность" заменить словом
"отчеты", а слово "ее" словом "их".
1.4.11.2. В пункте 3 слова "(графы 9 - 20)" заменить словами
"(графы 5, 6, 9 - 20)".
1.4.11.3. В пункте 4 слова "(графы 3 - 6)" заменить словами
"(графы 3, 4)".
1.4.11.4. В пункте 5 слова "в первый рабочий день" заменить
словами "в первый и четвертый рабочие дни".
1.4.11.5. Пункт 6.1 изложить в следующей редакции:
"Данные, отражаемые в отчетности в тысячах рублей,
представляются с одним десятичным знаком".
1.4.11.6. Пункт 6.2 изложить в следующей редакции:
"Пересчет в валюту Российской Федерации сумм сделок,
совершенных в иностранной валюте (раздел 1 графы 5, 6, 12, 14, 18,
20; раздел 3 графы 16, 18, 20), осуществляется по курсу Банка
России на дату списания (зачисления) денежных средств со счетов
клиентов (на корреспондентский счет кредитной организации -
эквайрера)".
1.4.12. В форму N 251 "Структура платежей кредитной
организации (филиала)" внести следующие изменения:
1.4.12.1. После строки 141 включить строку 141.1 с
наименованием показателя в графе 2 "из них, проведенных
электронным способом".
1.4.12.2. Исключить графы 23 - 26.
1.4.13. В раздел "Порядок составления и представления отчета
"Структура платежей кредитной организации (филиала)" (форма N 251)
внести следующие изменения:
1.4.13.1. В пункте 2 слова "не позднее 15 числа" заменить
словами "не позднее 18 числа".
1.4.13.2. В пункте 2.3 после слов "а головная кредитная
организация представляет сводные отчеты по" включить слова
"головной кредитной организации и".
1.4.13.3. В абзаце 2 пункта 4.1 текст "30402, 30408" заменить
текстом "30409".
1.4.13.4. В абзаце 5 пункта 4.1 перед словами "в пределах"
включить слова "платежи клиентам" и заменить текст "104, 10702,
30214, 30218, 30305, 30401, 312, 313, 314, 315, 316, 401 - 407
(П), 408, 410 - 426, 427 - 440, 474 (П), 521, 522, 523, 603 (П),
613, 701, 70301" текстом "30214, 30218, 30407, 401 - 407 (П), 408,
423, 426".
1.4.13.5. В абзаце 1 пункта 5 слова "в графах 7 - 26" заменить
словами "в графах 7 - 22".
1.4.13.6. В абзаце 2 пункта 5 после текста "(Д-т б/сч."
включить текст "30601, 30606," и после текста "408," включить
текст "423, 426,".
1.4.13.7. В абзаце 3 пункта 5 после текста "(Д-т б/сч. 30109,"
включить текст "30111, 30112, 30113, 30601, 30606,".
1.4.13.8. В абзаце 5 пункта 5 заменить слова "со сторонними
организациями по расчетам за товары, услуги, выполненные работы,
по торговым сделкам, ценным бумагам и т.п.);" на текст "Д-т б/сч.
102 - 105, 107, 313 - 316, 31702, 31703, 31802, 31803, 320 (А) -
323 (А), 40911, 47411, 47426, 501 (А) - 519 (А), 520 - 523, 601
(А), 602 (А), 60301 - 60306, 60309 - 60314, 60320, 60322, 60323,
702).".
1.4.13.9. Исключить абзац 6 пункта 5.
1.4.13.10. В пункте 6 слова "в графах 7 - 26" заменить словами
"в графах 7 - 22".
1.4.13.11. Исключить пункт 7.
1.4.13.12. В пунктах 8, 8.1, 9, 10, 11, 12 слова "в графах 3 -
26" заменить словами "в графах 3 - 22".
1.4.13.13. В пункте 8.1 после слов "В строках 111.1, 121.1,
131.1" включить текст ", 141.1" и после слов "в строках 111, 121,
131" включить текст ", 141".
1.4.13.14. В пункт 12 после слов "Российской Федерации)"
включить слова ", а также в банки - нерезиденты".
1.4.13.15. Номера пунктов 8, 8.1, 9, 10, 11, 12 заменить на
номера 7, 7.1, 8, 9, 10, 11 соответственно.
1.4.14. Форму N 253 "Сведения о клиентской сети кредитной
организации (филиала)" изложить в редакции Приложения 3 к
настоящему Указанию.
1.4.15. В раздел "Порядок составления и представления отчета
"Сведения о клиентской сети кредитной организации (филиала)"
(форма N 253) внести следующие изменения:
1.4.15.1. В пункте 2 слова "не позднее 15 числа" заменить
словами "не позднее 18 числа".
1.4.15.2. Пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. В таблице "Сведения о клиентской сети кредитной
организации (филиала)" указываются данные по счетам, открытым
клиентам кредитной организации, с учетом следующего.
По строке 110 указывается количество счетов участников
расчетов - кредитных организаций, открытых в расчетных
небанковских кредитных организациях, расчетных центрах ОРЦБ на
балансовых счетах N N 30214, 30401 (в части кредитных
организаций).
По строке 211 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах N N 30214 и 30401 (в расчетных
небанковских кредитных организациях, расчетных центрах ОРЦБ в
части юридических лиц, не являющихся кредитными организациями),
405 - 407, 408 (в части счетов юридических лиц и физических лиц -
предпринимателей), 40901 - 40903, 40905 (в части счетов
юридических лиц), 40907, 40909, 40910. При этом учитываются
транзитные валютные счета, открываемые уполномоченным банком
клиентам на основании договоров банковского счета для зачисления
поступлений в иностранной валюте и специальные транзитные валютные
счета, открываемые уполномоченным банком без участия резидента в
целях учета совершаемых резидентом операций покупки иностранной
валюты на валютном рынке и ее обратной продажи в соответствии с
нормативными документами Банка России по валютному регулированию и
валютному контролю.
По строке 212.1 указывается количество лицевых счетов,
открытых клиентам на балансовых счетах N N 41401, 41408, 41501,
41508, 41601, 41608, 41701, 41708, 41801, 41808, 41901, 41908,
42001, 42008, 42101, 42108, 42201, 42208, 42501, 42508.
По строке 212.2 указывается количество лицевых счетов,
открытых клиентам на балансовых счетах N N 41402 - 41407, 41502 -
41507, 41602 - 41607, 41702 - 41707, 41802 - 41807, 41902 - 41907,
42002 - 42007, 42102 - 42107, 42202 - 42207, 42502 - 42507.
По строке 213.1 указывается количество лицевых счетов,
открытых клиентам на балансовых счетах N N 43101, 43201, 43301,
43401, 43501, 43601, 43701, 43801, 43901, 44001.
По строке 213.2 указывается количество лицевых счетов,
открытых клиентам на балансовых счетах N N 43102 - 43107, 43202 -
43207, 43302 - 43307, 43402 - 43407, 43502 - 43507, 43602 - 43607,
43702 - 43707, 43802 - 43807, 43902 - 43907, 44002 - 44007.
По строке 221 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах N N 408 (в части счетов физических
лиц), 40905 (в части счетов физических лиц), 42301, 42308, 42601,
42608.
По строке 222 указывается количество лицевых счетов, открытых
клиентам на балансовых счетах N N 42302 - 42307, 42602 - 42607.
По строке 230 указывается количество лицевых счетов, открытых
подразделениям кредитной организации на пассивных балансовых
счетах N N 30301, 30303.".
1.4.15.3. Пункт 3.1 изложить в следующей редакции:
"3.1. Значение показателя по строке 210 должно быть равно
сумме значений, указанных в строках 211, 212, 213, по строке 212 -
сумме значений, указанных в строках 212.1, 212.2, по строке 213 -
сумме значений, указанных в строках 213.1, 213.2, по строке 220 -
сумме значений, указанных в строках 221, 222.".
1.4.15.4. Пункт 3.2 изложить в следующей редакции:
"3.2. При заполнении данных по количеству открытых счетов
(строки 210 - 230), в колонках 4 и 5 указывается количество
счетов, открытых для учета денежных средств в валюте Российской
Федерации, в колонках 6 и 7 указывается количество счетов,
открытых для учета денежных средств в иностранной валюте. В
колонке 3 указывается общее количество счетов, равное сумме
значений колонок 4, 5, 6, 7.".
1.4.15.5. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Сведения по строке 110 представляются только расчетными
небанковскими кредитными организациями, расчетными центрами
ОРЦБ.".
1.4.16. Форму N 301 "Сведения об объеме средств, привлеченных
кредитной организацией, и их размещении" и раздел "Порядок
составления и представления отчета Сведения об объеме средств,
привлеченных кредитной организацией, и их размещении" изложить в
редакции Приложения 4 к настоящему Указанию.
1.4.17. В форме N 302 "Сведения о кредитах и задолженности по
кредитам, выданным заемщикам различных регионов, и размере
привлеченных депозитов" в строке 1 слово "(СОАТО)" заменить словом
"(ОКАТО)".
1.4.18. В раздел "Порядок составления и представления отчета
Сведения о кредитах и задолженности по кредитам, выданным
заемщикам различных регионов, и размере привлеченных депозитов"
(форма N 302) внести следующие изменения:
1.4.18.1. Второе предложение абзаца 3 пункта 2 изложить в
следующей редакции: "В соответствии с указанными условиями графы 3
- 11 будут заполняться отдельно по следующим территориям: г.
Москва, код 45, сумма данных по 3 клиентам, Владимирская область,
код 17, сумма данных по 3 клиентам (Владимир 2 + Муром 1),
Республика Карелия, код 86, сумма данных по 4 клиентам.".
1.4.18.2. В пункте 5 в алгоритме заполнения граф 12 - 14
строки 11 текст "40803" заменить текстом "40802".
1.4.19. Наименование формы N 310 "Отчет по картотеке к
внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в
срок" дополнить словами "по состоянию на ______ г.".
1.4.20. Раздел "Порядок составления и представления Отчета
кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903
"Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за
отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной
организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы
из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной
организации" (форма N 311) изложить в редакции Приложения 5 к
настоящему Указанию.
1.4.21. После раздела "Порядок составления и представления
Отчета о наличии в кредитной организации неудовлетворенных
требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и
неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с
отсутствием или недостаточностью денежных средств на
корреспондентских счетах кредитной организации" (форма N 350)
включить форму N 354 "Отчет о выполнении плана мер по финансовому
оздоровлению кредитной организации" и раздел "Порядок составления
и представления Отчета о выполнении плана мер по финансовому
оздоровлению кредитной организации" в редакции Приложения 6 к
настоящему Указанию.
1.4.22. В раздел "Порядок составления и представления отчета
уполномоченного банка об иностранных операциях по форме N 401"
внести следующие изменения:
1.4.22.1. В пункте I.3 в абзацах 1 и 2 слова "Управление
платежного баланса Департамента иностранных операций Банка России"
заменить словами "Департамент платежного баланса Банка России.".
1.4.22.2. Пункт I.9.7 дополнить абзацем следующего содержания:
"Под первоначальным сроком погашения ценных бумаг понимается
срок от даты их размещения до даты погашения, но не срок от даты
их приобретения отчитывающимся банком до даты погашения.".
1.4.22.3. В пункте V.3 в таблице по строке 1П9.1 в графе
"Счета баланса банка" в пункте (д) текст "52504" заменить текстом
"52404".
1.4.22.4. В пункте VIII.2 таблицу дополнить строками
следующего содержания:
--------------T---------------T----------T--------------T--------¬
¦Минфин России¦ОВГВЗ - 1999 г.¦14/11/2007¦Доллар США ¦ 840 ¦
+-------------+---------------+----------+--------------+--------+
¦Минфин России¦Еврооблигации ¦31/03/2010¦Доллар США ¦ 840 ¦
+-------------+---------------+----------+--------------+--------+
¦Минфин России¦Еврооблигации ¦29/03/2030¦Доллар США ¦ 840 ¦
L-------------+---------------+----------+--------------+---------
1.4.23. Приложение к форме N 401 "Отчет уполномоченного банка
об иностранных операциях" изложить в редакции Приложения 7 к
настоящему Указанию.
1.4.24. Форму N 402 "Платежи и поступления по операциям между
резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами,
осуществленным через их счета в уполномоченном банке" изложить в
редакции Приложения 8 к настоящему Указанию.
1.4.25. В пункте 2 раздела "Порядок составления и
представления отчета "Сведения о межбанковских кредитах и
депозитах" (форма N 501) абзацы 2 и 3 перед словом "день"
дополнить словом "рабочий".
1.4.26. В форму N 601 "Отчет о движении наличной иностранной
валюты и платежных документов в иностранной валюте" внести
следующие изменения:
1.4.26.1. Строку 4.5 изложить в следующей редакции: "выдано
физическим лицам - нерезидентам со счетов".
1.4.26.2. Строку 4.6 изложить в следующей редакции: "выдано
физическим лицам - резидентам со счетов".
1.4.27. В раздел "Порядок составления и представления Отчета о
движении наличной иностранной валюты и платежных документов в
иностранной валюте" (форма N 601) внести следующие изменения:
1.4.27.1. Абзац 2 пункта 1 дополнить текстом следующего
содержания: "; "пункт выдачи наличных", "банкомат", "эмитент" - в
значениях, установленных Положением Банка России "О порядке
эмиссии кредитными организациями банковских карт и осуществления
расчетов по операциям, совершаемым с их использованием" N 23-П от
09.04.98.".
1.4.27.2. Абзацы 1 и 2 пункта 2 изложить в следующей редакции:
"Субъектами представления Отчета являются уполномоченные банки
и их филиалы. Отчет представляется в электронном виде по состоянию
баланса на каждое первое число месяца, следующего за отчетным.
Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, представляют данные
о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в
иностранной валюте в территориальные учреждения Банка России,
осуществляющие надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее
3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.".
1.4.27.3. В абзаце 5 пункта 2 слова "17-го числа" заменить
словами "20-го числа".
1.4.27.4. В абзаце 9 пункта 2 слово "отделения" заменить
словом "банки", а также слова "10-го числа" заменить словами
"15-го числа".
1.4.27.5. Абзац 10 пункта 2 изложить в следующей редакции:
"Отчетность по форме N 601, содержащая только нулевые
показатели, представляется в Банк России в установленном настоящим
разделом порядке. При этом заполняются проставлением нулей только
показатели "I" и "II" титульного листа и строка 1 графы 2 Листа 2
Отчета. Остальные графы и строки Отчета не заполняются.".
1.4.27.6. Абзац 15 пункта 3 изложить в следующей редакции:
"В строке 2.5 указывается сумма принятой от физических лиц -
нерезидентов наличной иностранной валюты для зачисления на счета,
а также принятой в пунктах выдачи наличных с использованием
платежных, в том числе банковских, карт, эмитированных как
уполномоченным банком, так и другими эмитентами.".
1.4.27.7. Абзац 16 пункта 3 изложить в следующей редакции:
"В строке 2.6 указывается сумма принятой от физических лиц -
резидентов наличной иностранной валюты для зачисления на счета, а
также принятой в пунктах выдачи наличных с использованием
платежных, в том числе банковских, карт, эмитированных как
уполномоченным банком, так и другими эмитентами.".
1.4.27.8. Исключить абзацы 31, 47 пункта 3.
1.4.27.9. Абзац 35 пункта 3 изложить в следующей редакции:
"В строках 3.1 и 3.2 указываются суммы покупки платежных
документов в иностранной валюте у физических лиц - резидентов и
нерезидентов, в соответствии с данными Реестров (колонка 3
Приложений 10, 13 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27).".
1.4.27.10. Абзац 42 пункта 3 изложить в следующей редакции:
"В строке 4.5 указывается сумма наличной иностранной валюты,
выданной физическим лицам - нерезидентам:
со счетов в иностранной валюте,
в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской
Федерации,
со счетов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации
в пунктах выдачи наличных с использованием платежных, в том числе
банковских, карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и
другими эмитентами, в соответствии с Положением Банка России
N 23-П от 09.04.98".
1.4.27.11. Абзац 43 пункта 3 изложить в следующей редакции:
"В строке 4.6 указывается сумма наличной иностранной валюты,
выданной физическим лицам - резидентам:
со счетов в иностранной валюте,
в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской
Федерации,
со счетов в иностранной валюте и в валюте Российской Федерации
в пунктах выдачи наличных с использованием платежных, в том числе
банковских, карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и
другими эмитентами, в соответствии с Положением Банка России
N 23-П от 09.04.98".
1.4.27.12. Абзац 48 пункта 3 изложить в следующей редакции:
"- выдача наличной иностранной валюты в банкоматах физическим
лицам - держателям платежных, в том числе банковских, карт,".
1.4.27.13. Абзац 53 пункта 3 изложить в следующей редакции:
"В строках 5.1 и 5.2 указываются суммы продажи платежных
документов в иностранной валюте физическим лицам - резидентам и
нерезидентам, в соответствии с данными Реестров (колонка 3
Приложений 12, 14 к Инструкции Банка России от 27.02.95 N 27).".
1.4.27.14. Второе предложение абзаца 59 пункта 3 после слова
"составлены" дополнить словом "(получены)".
1.4.27.15. Пункт 3 дополнить текстом следующего содержания:
"В случае, если даты совершения операций по подкреплению
головным банком своих филиалов наличной иностранной валюты
приходятся на разные отчетные периоды, следует руководствоваться
следующим правилом:
- суммы, отраженные головным банком на счете N 20209 "Денежные
средства в пути", включаются в данные отчета головного банка
текущим месяцем по строке 1 отчета;
- суммы по межфилиальным оборотам отражаются в отчете
головного банка (филиала) следующего отчетного периода по строке
4.7 (2.7) отчета.".
1.4.27.16. Абзац 5 пункта 4 изложить в следующей редакции:
"- в графе 5 указывается сумма наличных рублей, уплаченных за
купленную наличную иностранную валюту, в тысячах рублей с
точностью до трех знаков после запятой, в соответствии с данными
Реестров (колонка 4 Приложения 9 к Инструкции Банка России от
27.02.95 N 27);".
1.4.27.17. Абзацы 12 и 13 пункта 4 изложить в следующей
редакции:
"- в графе 11 указывается сумма наличных рублей, полученных за
продажу наличной иностранной валюты, в тысячах рублей с точностью
до трех знаков после запятой, в соответствии с данными Реестров
(колонка 14 Приложения 11 к Инструкции Банка России от 27.02.95
N 27);
- в графе 111 указывается средний курс продажи наличной
иностранной валюты, рассчитываемый по формуле (гр. 11 / гр. 10)
(рублей за единицу валюты);".
1.4.27.18. Второе предложение абзаца 15 пункта 4 изложить в
следующей редакции: "Показатель рассчитывается по формуле (гр. 10
/ гр. 12) (единиц валюты);".
1.4.27.19. В пункте 4 в абзацах 10 и 17 слово "строках"
заменить словом "графах".
1.4.28. В раздел "Порядок составления и представления Отчета о
некоторых видах валютных операций" (форма N 602) внести следующие
изменения:
1.4.28.1. Изложить абзац 1 пункта 1 в следующей редакции:
"1. Отчет по форме N 602 составляется в целях получения
статистической информации об операциях в иностранной валюте,
проводимых..." (далее по тексту).
1.4.28.2. Изложить пункт 3 в следующей редакции:
"3. Ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за
отчетным кварталом, уполномоченный банк на основании данных
Журнала составляет и представляет в электронном виде в
территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за
его деятельностью, отчет по форме N 602 об общих объемах
осуществленных резидентами и нерезидентами операций в иностранной
валюте. Отчет составляется в тысячах единиц соответствующего вида
валюты.
Отчетность по форме N 602, содержащая только нулевые
показатели, представляется в Банк России с проставлением нулей
только по строке 1.1 граф 2 и 3 формы отчета. Остальные строки и
графы отчета не заполняются.".
1.4.28.3. Изложить пункт 4.4 в следующей редакции:
"4.4. Валютные операции, указанные в пунктах 4.1 и 4.2
настоящего Порядка, которые в соответствии с указанными в этих
пунктах нормативными актами Банка России могут осуществляться
уполномоченными банками от своего имени и за свой счет, отражаются
в Разделе 2.".
1.4.29. В пункте 2 раздела "Порядок составления и
представления отчета Сведения об открытых корреспондентских счетах
и остатках средств на них" (форма N 603) абзацы 2 и 3 перед словом
"день" дополнить словом "рабочий".
1.4.30. Форму N 606 "Отчет о переводе средств в иностранной
валюте за импортируемые товары" и раздел "Порядок составления и
представления Отчета о переводе средств в иностранной валюте за
импортируемые товары" изложить в редакции Приложения 9 к
настоящему Указанию.
1.4.31. В заголовочной части формы N 608 "Отчет банка по
операциям ввоза и вывоза валюты Российской Федерации" слово
"Квартальная" заменить словом "Месячная".
1.4.32. В пункте 2 раздела "Порядок составления и
представления Отчета банка по операциям ввоза и вывоза валюты
Российской Федерации" (форма N 608) слова "территориальные
учреждения Банка России" заменить словами "Центральный банк
Российской Федерации".
1.4.33. Изложить пункт 5 раздела "Порядок составления и
представления Отчета о движении средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов" (форма N 652) в следующей
редакции:
"5. Отчет представляется уполномоченными банками в
территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за
их деятельностью, в электронном виде, ежедневно, не позднее 16
часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за
отчетным.
Отчетность по форме N 652, содержащая только нулевые
показатели, представляется в Банк России с проставлением нулей
только по строке 1 графы 3 формы отчета. Остальные строки и графы
отчета не заполняются.".
1.4.34. Дополнить раздел "Порядок составления и представления
Отчета об операциях по экспортным контрактам" (форма N 658)
пунктами 3 и 4 следующего содержания:
"3. Отчетность по форме N 658, содержащая по Разделам I и II
только нулевые показатели, представляется в Банк России с
проставлением нулей только по строке 1 графы 3 Раздела I.
Остальные строки и графы Разделов I и II формы отчета не
заполняются.
4. Одновременно с Отчетом Банк направляет в территориальное
учреждение Банка России электронные копии Ведомостей по ПС,
указанным в пункте 8.3 Инструкции Банка России и ГТК России от
13.10.99 N 86-И и N 01-23/26541".
1.4.35. После раздела "Порядок составления и представления
Отчета об операциях по экспортным контрактам" (форма N 658)
включить форму N 661 "Отчет об операциях по банковским счетам
нерезидентов в валюте Российской Федерации" и раздел "Порядок
составления и представления Отчета об операциях по банковским
счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации" в редакции
Приложения 10 к настоящему Указанию.
1.4.36. Из пункта 11 подраздела II "Порядок составления
отчета" раздела "Порядок составления и представления Отчета о
конверсионных операциях" (форма N 701) исключить слова ", за
исключением букв, входящих в регистрационный номер кредитной
организации - резидента".
1.4.37. Форму N 702 "Отчет о заключенных конверсионных
сделках" и раздел "Порядок составления и представления Отчета о
заключенных конверсионных сделках" изложить в редакции Приложения
11 к настоящему Указанию.
1.4.38. Форму N 704 "Отчет об операциях по счетам типа "С" и
раздел "Порядок составления и представления Отчета об операциях по
счетам типа "С" изложить в редакции Приложения 12 к настоящему
Указанию.
1.4.39. В подраздел "Порядок составления и представления
отчетов об остатках на счетах по учету доходов и средств
федерального бюджета, об остатках на счетах органов
государственной власти и государственных внебюджетных фондов
Российской Федерации" после четвертого абзаца включить абзац
следующего содержания:
"Кредитные организации, расположенные на территории г. Москвы
и Московской области, представляют отчетность по формам 901, 902,
903 и 904 Московскому главному территориальному управлению Банка
России".
1.4.40. Форму N 902 "Отчет об остатках по учету доходов и
средств федерального бюджета" изложить в редакции Приложения 13 к
настоящему Указанию.
1.4.41. Пункт 2 раздела "Порядка составления и представления
Отчета об остатках на счетах по учету доходов и средств
федерального бюджета" (форма N 902) дополнить абзацем следующего
содержания:
"Данные по лицевым счетам балансового счета N 40314 включаются
в отчет в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте в
рублевом эквиваленте.".
1.4.42. Из пункта 16 раздела "Порядок составления и
представления Отчета об остатках на счетах по учету доходов и
средств федерального бюджета" (форма N 903) исключить слова
"органов федерального казначейства,".
1.5. В Приложении 2 "Перечень отчетности кредитных
организаций, представляемой в Центральный банк Российской
Федерации":
1.5.1. Включить строки 5а и 5б следующего содержания:
---T-----------------T--------T----------------------------------¬
¦5а¦Отчет о заключен-¦до 16.00¦Указание Банка России "О порядке ¦
¦ ¦ных конверсионных¦рабочего¦составления и представления отчет-¦
¦ ¦сделках по счетам¦дня, ¦ности кредитными организациями в ¦
¦ ¦типа "С" ¦следую- ¦Центральный банк Российской Феде- ¦
¦ ¦(форма N 0409702)¦щего за ¦рации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом¦
¦ ¦<**> ¦отчетным¦изменений и дополнений); ¦
¦ ¦ ¦ ¦Положение Банка России "Об особен-¦
¦ ¦ ¦ ¦ностях проведения сделок нерези- ¦
¦ ¦ ¦ ¦дентов с ценными бумагами российс-¦
¦ ¦ ¦ ¦ких эмитентов, выраженных в валюте¦
¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации, и проведении¦
¦ ¦ ¦ ¦конверсионных сделок" от 23.03.99 ¦
¦ ¦ ¦ ¦N 68-П (с учетом изменений и ¦
¦ ¦ ¦ ¦дополнений) ¦
+--+-----------------+--------+----------------------------------+
¦5б¦Отчет об операци-¦до 16.00¦Указание Банка России "О порядке ¦
¦ ¦ях по счетам типа¦рабочего¦составления и представления отчет-¦
¦ ¦"С" ¦дня, ¦ности кредитными организациями в ¦
¦ ¦(форма N 0409704)¦следую- ¦Центральный банк Российской Феде- ¦
¦ ¦<**> ¦щего за ¦рации" от 24.10.97 N 7-У (с учетом¦
¦ ¦ ¦отчетным¦изменений и дополнений); ¦
¦ ¦ ¦ ¦Инструкция Банка России "О специ- ¦
¦ ¦ ¦ ¦альных счетах нерезидентов типа ¦
¦ ¦ ¦ ¦"С" от 23.03.99 N 79-И (с учетом ¦
¦ ¦ ¦ ¦изменений и дополнений) ¦
L--+-----------------+--------+-----------------------------------
1.5.2. В строку 9 "Сведения об объеме средств, привлеченных
кредитной организацией, и их размещении (по выборочному кругу
кредитных организаций) (форма N 0409301)" внести следующие
изменения:
1.5.2.1. Графу 2 изложить в следующей редакции: "Отдельные
показатели, характеризующие деятельность кредитной организации (по
выборочному кругу кредитных организаций) (форма N 0409301)".
1.5.2.2. В графе 3 текст "10.00" заменить текстом "12.00".
1.5.3. Исключить строки 12 "Отчет о заключенных конверсионных
сделках (форма N 0409702)" и 13 "Отчет об операциях по счетам типа
"С" (форма N 0409704)".
1.5.4. Графу 3 строки 14 "Отчет об операциях, отражаемых на
балансовом счете N 30606 "Средства клиентов - нерезидентов по
брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми
активами" (форма N 0409706)" изложить в следующей редакции: "в
первый рабочий день недели, следующей за отчетной".
1.5.5. Строку 16 изложить в следующей редакции:
---T-----------------------T-----------------------T-------------¬
¦16¦Отчет кредитной органи-¦по состоянию на 1 число¦Указание ¦
¦ ¦зации по картотекам к ¦месяца: ¦Банка России ¦
¦ ¦внебалансовым счетам ¦действующие кредитные ¦"О порядке ¦
¦ ¦N 90903 "Расчетные ¦организации и филиалы ¦составления ¦
¦ ¦документы клиентов, не ¦действующих кредитных ¦и представ- ¦
¦ ¦оплаченные в срок из-за¦организаций - на третий¦ления отчет- ¦
¦ ¦отсутствия средств на ¦рабочий день месяца, ¦ности кредит-¦
¦ ¦корреспондентских сче- ¦следующего за отчетным;¦ными органи- ¦
¦ ¦тах кредитной организа-¦ ¦зациями в ¦
¦ ¦ции" и N 90904 "Не ¦по состоянию на 11 и 21¦Центральный ¦
¦ ¦оплаченные в срок рас- ¦числа месяца: ¦банк Россий- ¦
¦ ¦четные документы из-за ¦действующие кредитные ¦ской Федера- ¦
¦ ¦отсутствия средств на ¦организации и филиалы ¦ции" ¦
¦ ¦корреспондентских сче- ¦действующих кредитных ¦от 24.10.97 ¦
¦ ¦тах кредитной организа-¦организаций - на второй¦N 7-У ¦
¦ ¦ции" (форма N 0409311) ¦рабочий день после ¦(с учетом ¦
¦ ¦ ¦отчетной даты ¦изменений и ¦
¦ ¦ ¦ ¦дополнений) ¦
L--+-----------------------+-----------------------+--------------
1.5.6. Включить строку 18а следующего содержания:
----T-------------------T------------T---------------------------¬
¦18а¦Отчет об операциях ¦не позднее 5¦Указание Банка России "О ¦
¦ ¦по банковским ¦календарного¦порядке составления и пред-¦
¦ ¦счетам нерезидентов¦дня декады, ¦ставления отчетности кре- ¦
¦ ¦в валюте Российской¦следующей за¦дитными организациями в ¦
¦ ¦Федерации ¦отчетной ¦Центральный банк Российской¦
¦ ¦(форма 0409661) ¦ ¦Федерации" от 24.10.97 ¦
¦ ¦ ¦ ¦N 7-У (с учетом изменений и¦
¦ ¦ ¦ ¦дополнений); ¦
¦ ¦ ¦ ¦Инструкция Банка России "О ¦
¦ ¦ ¦ ¦порядке открытия уполномо- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ченными банками банковских ¦
¦ ¦ ¦ ¦счетов нерезидентов в валю-¦
¦ ¦ ¦ ¦те Российской Федерации и ¦
¦ ¦ ¦ ¦проведения операций по этим¦
¦ ¦ ¦ ¦счетам" от 12.10.2000 ¦
¦ ¦ ¦ ¦N 93-И ¦
L---+-------------------+------------+----------------------------
1.5.7. Графу 3 строки 27 "Сводный отчет о размере рыночного
риска" дополнить следующими словами: "на 1 января: кредитные
организации, не имеющие филиалов, - не позднее 20 января года,
следующего за отчетным; кредитные организации, имеющие филиалы, -
не позднее 25 января года, следующего за отчетным; Сбербанк РФ -
не позднее 25 января года, следующего за отчетным".
1.5.8. Включить строку 29а и сноску к ней следующего
содержания:
----T-------------------T-------------T--------------------------¬
¦29а¦Отчет о выполнении ¦не позднее 10¦Инструкция Банка России "О¦
¦ ¦плана мер по финан-¦числа месяца,¦порядке осуществления мер ¦
¦ ¦совому оздоровлению¦следующего за¦по предупреждению несосто-¦
¦ ¦кредитной организа-¦отчетным ¦ятельности (банкротства) ¦
¦ ¦ции ¦ ¦кредитных организаций" от ¦
¦ ¦(форма N 0409354) ¦ ¦12.07.99 N 84-И (с учетом ¦
¦ ¦<*> ¦ ¦изменений и дополнений) ¦
L---+-------------------+-------------+---------------------------
--------------------------------
<*> Представляется кредитными организациями, на которые
распространяется действие Инструкции Банка России "О порядке
осуществления мер по предупреждению несостоятельности
(банкротства) кредитных организаций" от 12.07.99 N 84-И (с учетом
изменений и дополнений).
1.5.9. Исключить строку 31 "Платежи и поступления по операциям
между резидентами (кроме кредитных организаций) и нерезидентами,
осуществленным через их счета в уполномоченном банке (по перечню
уполномоченных банков) (форма N 0409402)".
1.5.10. Графу 3 строки 33 "Отчет о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте
(форма N 0409601)" дополнить абзацами следующего содержания:
"Сбербанк РФ - не позднее 20-го числа месяца, следующего за
отчетным;
территориальные банки Сбербанка РФ - не позднее 15-го числа
месяца, следующего за отчетным".
1.5.11. В графе 2 строки 34 "Сведения об открытых
корреспондентских счетах и остатках средств на них (ежемесячная -
в рублях / на нерегулярной основе - в день открытия счета) (форма
N 0409603)" слова "в рублях" заменить словами "в тысячах рублей".
1.5.12. Строку 35 "Отчет о переводе средств в иностранной
валюте за импортируемые товары (форма N 0409606)" изложить в
следующей редакции:
---T------------T----------------T-------------------------------¬
¦35¦Отчет об ¦с 23 по 25 число¦Указание Банка России "О поряд-¦
¦ ¦операциях ¦календарного ¦ке составления и представления ¦
¦ ¦по импортным¦месяца, ¦отчетности кредитными организа-¦
¦ ¦контрактам ¦следующего за ¦циями в Центральный банк Рос- ¦
¦ ¦(форма ¦отчетным ¦сийской Федерации" от 24.10.97 ¦
¦ ¦N 0409606) ¦ ¦N 7-У (с учетом изменений и ¦
¦ ¦ ¦ ¦дополнений); ¦
¦ ¦ ¦ ¦Инструкция Банка России и ГТК ¦
¦ ¦ ¦ ¦России "О порядке осуществления¦
¦ ¦ ¦ ¦валютного контроля за обосно- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ванностью оплаты резидентами ¦
¦ ¦ ¦ ¦импортируемых товаров" от ¦
¦ ¦ ¦ ¦04.10.2000 N 91-И (01-11/28644)¦
L--+------------+----------------+--------------------------------
1.5.13. Графу 3 строки 54 "Структура платежей кредитной
организации (филиала) (форма N 0409251)" изложить в следующей
редакции: "не позднее 18 числа".
1.5.14. Графу 3 строки 55 "Сведения о клиентской сети
кредитной организации (филиала) (форма N 0409253)" изложить в
следующей редакции: "не позднее 18 числа".
1.5.15. Включить строку 56а следующего содержания:
----T-------------------T---------------T------------------------¬
¦56а¦Сведения о расчетах¦не позднее ¦Указание Банка России ¦
¦ ¦между резидентами ¦15 числа ¦"О порядке составления и¦
¦ ¦(кроме кредитных ¦второго месяца,¦представления отчетности¦
¦ ¦организаций) и ¦следующего за ¦кредитными организациями¦
¦ ¦нерезидентами за ¦отчетным ¦в Центральный банк ¦
¦ ¦выполнение работ, ¦кварталом ¦Российской Федерации" от¦
¦ ¦предоставление ¦ ¦24.10.97 N 7-У (с учетом¦
¦ ¦услуг и результатов¦ ¦изменений и дополнений) ¦
¦ ¦интеллектуальной ¦ ¦ ¦
¦ ¦деятельности ¦ ¦ ¦
¦ ¦(форма N 0409402) ¦ ¦ ¦
L---+-------------------+---------------+-------------------------
1.5.16. Из графы 4 строки 57 "Отчет о некоторых видах валютных
операций (форма N 0409602)" исключить слова "; Указание Банка
России "О порядке учета и отчетности по некоторым видам валютных
операций" от 15.01.98 N 137-У, Приложение 3".
1.5.17. Включить строку 60а следующего содержания:
----T-------------------T--------------T-------------------------¬
¦60а¦Отчеты о проведении¦уполномоченные¦Положение Банка России ¦
¦ ¦заемщиками операций¦банки и их ¦"О порядке привлечения и ¦
¦ ¦по привлечению и ¦филиалы - ¦погашения резидентами ¦
¦ ¦погашению кредитов,¦не позднее ¦Российской Федерации ¦
¦ ¦привлекаемых в ¦10 числа ¦финансовых кредитов и ¦
¦ ¦регистрационном ¦месяца, ¦займов в иностранной ¦
¦ ¦порядке или на ¦следующего ¦валюте от нерезидентов ¦
¦ ¦основании ¦за отчетным ¦на срок более 180 дней" ¦
|