|
Стр. 1
Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5488
___________________________________________________________________
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 16 января 2004 г. N 1376-У
О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ
И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(с изм., согл. Указаний ЦБ РФ от 17.02.2006 N 1660-У,
от 24.11.2006 N 1747-У, от 26.03.2007 N 1803-У,
от 18.06.2007 N 1841-У, от 31.08.2007 N 1881-У)
1. На основании статьи 57 Федерального закона "О Центральном
банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790) Банк
России устанавливает формы отчетности кредитных организаций и
порядок их составления и представления в Центральный банк
Российской Федерации (приложение 1 к настоящему Указанию), а также
перечень форм отчетности и другой информации кредитных
организаций, представляемой в Центральный банк Российской
Федерации (приложение 2 к настоящему Указанию).
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 января 2004 года
N 1376-У "О перечне, формах и
порядке составления и
представления форм отчетности
кредитных организаций в
Центральный банк
Российской Федерации"
ФОРМЫ ОТЧЕТНОСТИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ И ПОРЯДОК ИХ СОСТАВЛЕНИЯ
И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(в ред. Указаний ЦБ РФ от 24.11.2006 N 1747-У,
от 26.03.2007 N 1803-У, от 18.06.2007 N 1841-У,
от 31.08.2007 N 1881-У)
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СВЕДЕНИЯ О ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ ЕЖЕГОДНОЙ
АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, БАНКОВСКОЙ
(КОНСОЛИДИРОВАННОЙ) ГРУППЫ
за _____________ г.
Наименование кредитной организации ________________
Почтовый адрес ____________________________________
Код формы 0409024
На нерегулярной основе
------T--------T---------T------------T-----------T--------------¬
¦Номер¦Наимено-¦Место на-¦Номер, дата ¦Номер, дата¦ Примечание ¦
¦ п/п ¦вание ¦хождения ¦выдачи и ¦и срок дей-¦ ¦
¦ ¦аудитор-¦аудитор- ¦срок дейст- ¦ствия дого-¦ ¦
¦ ¦ской ор-¦ской ор- ¦вия лицен- ¦вора, зак- ¦ ¦
¦ ¦ганиза- ¦ганизации¦зии аудитор-¦люченного ¦ ¦
¦ ¦ции, с ¦(город) ¦ской органи-¦между кре- ¦ ¦
¦ ¦которой ¦ ¦зации, ор- ¦дитной и ¦ ¦
¦ ¦заключен¦ ¦ган, ее вы- ¦аудиторской¦ ¦
¦ ¦договор ¦ ¦давший ¦организаци-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ями ¦ ¦
+-----+--------+---------+------------+-----------+--------------+
¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+-----+--------+---------+------------+-----------+--------------+
¦ 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+--------+---------+------------+-----------+---------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _______ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409024
"Сведения о заключении договора на проведение ежегодной
аудиторской проверки кредитной организации,
банковской (консолидированной) группы"
1. Целью формирования отчетности по форме 0409024 "Сведения о
заключении договора на проведение ежегодной аудиторской проверки
кредитной организации, банковской (консолидированной) группы"
(далее - Отчет) является получение Банком России сведений о
заключении договоров на проведение ежегодной аудиторской проверки
кредитных организаций, банковских (консолидированных) групп для
осуществления контроля за проведением кредитными организациями,
банковскими (консолидированными) группами ежегодного аудита в
соответствии с требованиями статьи 42 Федерального закона "О
банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных
депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357;
Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст.
492; 2001, N 26, ст. 2586).
2. Отчет составляется кредитными организациями (включая
небанковские кредитные организации, осуществляющие операции по
расчетам) и головными кредитными организациями банковской
(консолидированной) группы (далее - кредитная организация).
Отчет представляется кредитной организацией в территориальное
учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее
деятельностью, не позднее 5 рабочих дней после даты заключения
договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской
организацией на проведение ежегодного аудита.
3. В графе 1 указывается сокращенное наименование аудиторской
организации, с которой заключен договор.
4. В графе 3 указываются отдельными строками номер, дата
выдачи и срок действия (дд.мм.гггг. - дд.мм.гггг.) лицензии
аудиторской организации, выдавший ее орган. Датой выдачи лицензии
является дата принятия решения (приказа) о предоставлении
лицензии.
5. В графе 4 указываются через запятую номер, даты начала и
окончания (дд.мм.гггг. - дд.мм.гггг.) действия договора,
заключенного между кредитной и аудиторской организациями. При
заключении дополнительного соглашения к договору отдельными
строками через запятую указываются номер, даты начала и окончания
срока действия договора и дополнительного соглашения к нему,
заключенного между кредитной и аудиторской организациями.
В случае если кредитная организация является головной в
составе банковской (консолидированной) группы, то сведения о
заключении договора на проведение аудиторской проверки
консолидированной отчетности банковской (консолидированной) группы
указываются отдельной строкой. При заключении единого договора
сведения о договоре дублируются.
6. Графа 5 заполняется с использованием следующих кодов:
код "1" - если кредитная организация заключила договор на
проведение ежегодного аудита кредитной организации;
код "2" - если кредитная организация заключила договор на
проведение ежегодного аудита консолидированной отчетности
банковской (консолидированной) группы;
код "3" - если кредитная организация заключила договор на
проведение аудиторской проверки поэтапно в течение года;
код "4" - если в сведениях о заключенных кредитной
организацией договорах, представленных ранее, произошли изменения
и указаны новые данные. Конкретные изменения и их причины
расшифровываются в пояснительной записке, которая представляется
вместе с Отчетом.
При этом в графе 5 по одной строке может быть указано
несколько кодов через запятую, но не более трех.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
по состоянию на "__" ______ ____ г.
Наименование кредитной организации ________________
Почтовый адрес ____________________________________
Код формы 0409051
На нерегулярной основе
___________________________________________________________________----T----------T-----------------T-----------¬
¦ Аффилированные лица ¦Дата нас- ¦Основания, в силу¦Принадлежа-¦
+-------T----T---------T---------T---------T--------T---------T--------+тупления ¦которых лицо яв- ¦щие аффили-¦
¦индиви-¦тип ¦полное и ¦место на-¦фактичес-¦для юри-¦код ОКПО ¦код ИНН ¦основания,¦ляется аффилиро- ¦рованному ¦
¦дуаль- ¦кода¦сокращен-¦хождения ¦кое место¦дическо-¦юридичес-¦юриди- ¦в силу ко-¦ванным лицом кре-¦лицу акции ¦
¦ный код¦ ¦ное наи- ¦(юриди- ¦нахожде- ¦го лица ¦кого лица¦ческого ¦торого ли-¦дитной организа- ¦(доли) ¦
¦ ¦ ¦менование¦ческий ¦ния (поч-¦не за- ¦ ¦лица ¦цо являет-¦ции ¦кредитной ¦
¦ ¦ ¦юридичес-¦адрес) ¦товый ад-¦полняет-¦ ¦ ¦ся аффили-¦ ¦организа- ¦
¦ ¦ ¦кого лица¦юридичес-¦рес) юри-¦ся ¦ ¦ ¦рованным ¦ ¦ции (про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦кого лица¦дического¦ ¦ ¦ ¦лицом кре-¦ ¦цент голо- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(из уста-¦лица ¦ ¦ ¦ ¦дитной ор-¦ ¦сов к об- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ва) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ганизации ¦ ¦щему коли- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---T-------------+честву го- ¦
¦ ¦ ¦Ф.И.О. ¦граждан- ¦место жи-¦наимено-¦серия до-¦номер ¦ ¦код¦ примечания ¦лосующих ¦
¦ ¦ ¦физичес- ¦ство фи- ¦тельства ¦вание ¦кумента ¦докумен-¦ ¦ ¦ ¦акций (до- ¦
¦ ¦ ¦кого лица¦зического¦физичес- ¦докумен-¦физичес- ¦та физи-¦ ¦ ¦ ¦лей) кре- ¦
¦ ¦ ¦ ¦лица ¦кого лица¦та, ¦кого лица¦ческого ¦ ¦ ¦ ¦дитной ор- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦удосто- ¦ ¦лица ¦ ¦ ¦ ¦ганизации) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦веряюще-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦/принадле- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го лич- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦жащие кре- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ность ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дитной ор- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ганизации ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции (до- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ли) аффи- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лированно- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го лица ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(процент ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦голосов к ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦общему ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦количеству ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦голосующих ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акций (до- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лей) аффи- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лированного¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лица) ¦
+-------+----+---------+---------+---------+--------+---------+--------+----------+---+-------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10¦ 11 ¦ 12 ¦
+-------+----+---------+---------+---------+--------+---------+--------+----------+---+-------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-------+----+---------+---------+---------+--------+---------+--------+----------+---+-------------+------------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" _______ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409051
"Список аффилированных лиц"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
1. Отчетность по форме 0409051 "Список аффилированных лиц"
(далее - Отчет) составляется в целях соблюдения требований
нормативного акта Банка России о порядке ведения учета и
представления информации об аффилированных лицах кредитных
организаций.
2. Отчет представляется кредитными организациями в
территориальные учреждения Банка России:
по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня
внесения сведений;
по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней со дня
получения письменного требования Банка России.
3. В графе 1 Отчета в целях учета и обработки информации
аффилированному лицу кредитной организации присваивается
индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер,
начиная с цифры "2".
Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению.
При исключении аффилированного лица из списка аффилированных лиц
кредитной организации его индивидуальный код не может быть
присвоен иному аффилированному лицу кредитной организации.
4. В графе 2 Отчета проставляется тип кода аффилированного
лица: для юридического лица - "1", для физического лица - "2".
5. В случае если аффилированным лицом кредитной организации
является физическое лицо, в Отчете указываются:
в графе 5 в качестве места жительства физического лица -
страна и населенный пункт;
в графе 6 в качестве наименования документа, удостоверяющего
личность, - паспорт или иной документ, удостоверяющий личность, в
соответствии с законодательством Российской Федерации либо
законодательством страны, гражданином которой является данное
лицо.
6. В графе 9 Отчета указывается дата наступления основания, по
которому лицо является аффилированным лицом кредитной организации.
В случае если дата наступления основания, по которому лицо
признается аффилированным лицом кредитной организации, не
подтверждена документально, в графе 9 Отчета указывается дата,
устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо
аффилированным лицом кредитной организации.
7. В графе 10 Отчета указывается код основания, в силу
которого лицо является аффилированным лицом кредитной организации
в соответствии с пунктом 1.1 нормативного акта Банка России о
порядке ведения учета и представления информации об аффилированных
лицах кредитных организаций.
8. При наличии двух и более оснований аффилированности в
графах 9, 10 и 11 Отчета должны быть перечислены соответственно
все даты, коды и все основания, в силу которых лицо является
аффилированным лицом кредитной организации.
9. В графе 11 Отчета указываются следующие примечания:
по кодам А1-1; А1-2; А1-3 - наименование коллегиального органа
управления, коллегиального исполнительного органа, должности
единоличного исполнительного органа кредитной организации
соответственно;
по коду А2 - номер группы лиц в соответствии с заполненной
формой отчетности 0409052 "Список аффилированных лиц,
принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная
организация"; в случае, если лицо является участником
финансово-промышленной группы, - указывается наименование
финансово-промышленной группы, номер свидетельства о регистрации
финансово-промышленной группы и индивидуальный код центральной
компании финансово-промышленной группы в соответствии с графой 1
Отчета;
по коду А3 - основание возникновения права распоряжения более
20 процентами общего количества голосов, приходящихся на
голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитной
организации;
по коду А4 - основание возникновения права распоряжения
кредитной организацией более 20 процентами общего количества
голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады),
составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;
по кодам А5-1; А5-2; А5-3 - наименование коллегиального органа
управления и (или) коллегиального исполнительного органа участника
финансово-промышленной группы; в случае, если лицом осуществляются
полномочия единоличного исполнительного органа участника
финансово-промышленной группы, - указывается сокращенное
наименование участника и его индивидуальный код в соответствии с
графой 1 Отчета.
10. В графе 12 Отчета указываются принадлежащие
аффилированному лицу акции (доли) кредитной организации (процент
голосов к общему количеству голосующих акций (долей) кредитной
организации) и принадлежащие кредитной организации акции (доли)
аффилированного лица (процент голосов к общему количеству
голосующих акций (долей) аффилированного лица), разделенные
символом "/". При отсутствии одного из компонентов информации
вместо него ставится прочерк. При отсутствии информации, которую
необходимо отражать в указанной графе, графа не заполняется.
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ К ГРУППЕ ЛИЦ,
К КОТОРОЙ ПРИНАДЛЕЖИТ КРЕДИТНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
по состоянию на "__" _______ ____ г.
Наименование кредитной организации ________________
Почтовый адрес ____________________________________
Код формы 0409052
На нерегулярной основе
------T-------T-------T-----------T---------T----------T---------¬
¦Номер¦Индиви-¦Индиви-¦Процент ак-¦Суммарный¦Тип связи,¦Код усло-¦
¦п/п ¦дуаль- ¦дуаль- ¦ций (долей,¦процент ¦позволяю- ¦вия, на ¦
¦груп-¦ный код¦ный код¦вкладов) к ¦акций ¦щей распо-¦основании¦
¦пы ¦лица ¦лица ¦уставному ¦(долей) к¦ряжаться ¦которого ¦
¦лиц ¦ ¦ ¦(складочно-¦уставному¦акциями ¦лица при-¦
¦ ¦ ¦ ¦му) капита-¦капиталу ¦(долями, ¦надлежат ¦
¦ ¦ ¦ ¦лу лица, ¦кредитной¦вкладами) ¦к группе ¦
¦ ¦ ¦ ¦указанного ¦организа-¦между ли- ¦лиц ¦
¦ ¦ ¦ ¦в графе 2, ¦ции, ко- ¦цами (гра-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦которым ¦торыми ¦фа 2 и ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦имеет право¦имеют ¦графа 3) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦распоря- ¦право ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦жаться ли- ¦распоря- ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦цо, указан-¦жаться ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ное в графе¦члены ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦3 ¦группы ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦лиц ¦ ¦ ¦
+-----+-------+-------+-----------+---------+----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-----+-------+-------+-----------+---------+----------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L-----+-------+-------+-----------+---------+----------+----------
Руководитель (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409052
"Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц,
к которой принадлежит кредитная организация"
(в ред. Указания ЦБ РФ от 26.03.2007 N 1803-У)
1. Отчетность по форме 0409052 "Список аффилированных лиц,
принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная
организация" (далее - Отчет) составляется в целях соблюдения
требований нормативного акта Банка России о порядке ведения учета
и представления информации об аффилированных лицах кредитных
организаций.
2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка
России одновременно с формой отчетности 0409051 "Список
аффилированных лиц" (далее - форма отчетности 0409051) в случае
если лицо, включенное в Список аффилированных лиц, является
аффилированным лицом кредитной организации по основанию
принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная
кредитная организация:
по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня
внесения сведений;
по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней со дня
получения письменного требования Банка России.
3. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в
разрезе групп лиц, к которым принадлежит кредитная организация по
основаниям, предусмотренным нормативным актом Банка России о
порядке ведения учета и представления информации об аффилированных
лицах кредитных организаций. Каждой группе лиц присваивается
порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.
4. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного
лица кредитной организации должен совпадать с индивидуальным кодом
данного лица, указанным в графе 1 формы отчетности 0409051.
5. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:
юридического лица, голосующие акции (доли) которого
принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного
органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;
юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета,
вправе давать обязательные для исполнения указания;
юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или)
более чем пятьдесят процентов количественного состава
коллегиального исполнительного органа либо совета директоров
(наблюдательного совета) которого избраны или назначены по
предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;
юридического лица, членом совета директоров (наблюдательного
совета) или членом коллегиального исполнительного органа которого
является лицо, указанное в графе 3 Отчета;
юридического лица, являющегося участником
финансово-промышленной группы;
физического или юридического лица, входящего в одну группу лиц
с лицом, указанным в графе 3 Отчета, по основаниям, указанным в
пунктах 1 - 13 части первой статьи 9 Федерального закона "О защите
конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2006, N 31, ст. 3434).
6. В графе 3 Отчета указывается индивидуальный код лица в
соответствии со связями, перечисленными в пункте 5 настоящего
Порядка.
7. Графы 4 и 5 Отчета заполняются при наличии права
распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо
составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли
юридического лица.
8. В графе 6 Отчета указывается тип связи между лицами,
указанными в графе 2 и графе 3 Отчета:
"1" - акционер (участник);
"2" - договор (учредительные документы);
"3" - родственники;
"4" - участие в органах управления;
"5" - иное.
При наличии нескольких типов связей в графе 6 Отчета
указываются все типы.
9. В графе 7 Отчета указывается код основания, указанного в
пункте 1.2 нормативного акта Банка России о порядке ведения учета
и представления информации об аффилированных лицах кредитных
организаций, в соответствии с которым лица, указанные в графах 2 и
3 Отчета, принадлежат к группе лиц. При наличии двух и более
оснований указываются все коды оснований.
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
СВЕДЕНИЯ ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНТЕРНЕТ-ТЕХНОЛОГИЙ
по состоянию на "__" ________ ____ г.
Наименование кредитной организации ___________________
Почтовый адрес _______________________________________
Код формы 0409070
На нерегулярной основе
------T------------------------------------------------------------------T-----------¬
¦Номер¦ Вид сведений ¦Содержание ¦
¦ п/п ¦ ¦ <1> ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ I. Общие сведения ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 1 ¦Код причины для представления сведений ¦ N ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 2 ¦Номер филиала ¦ NN/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 3 ¦Интернет-адрес (URL или IP-адрес) WEB-сайта ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 4 ¦Функциональное назначение WEB-сайта ¦ И/О ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 5 ¦Дата возникновения основания для представления сведений ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 6 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦использования WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 7 ¦Формулировка причины прекращения использования WEB-сайта ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 8 ¦Наличие внутреннего документа, определяющего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦прекращения использования WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 9 ¦Наличие внутреннего документа, определяющего порядок уведомления ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦клиентов о прекращении использования WEB-сайта ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 10 ¦Место нахождения стартовой (главной) страницы WEB-сайта ¦КО/ИП/РС/ДР¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 11 ¦Поддержка WEB-сайта ¦КО/ИП/РС/ДР¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 12 ¦Наличие договора с владельцем WEB-сервера ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 13 ¦Наличие договора с провайдером интернет-услуг ¦дд.мм.гггг ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 14 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦предоставления услуг интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 15 ¦Название программного продукта интернет-банкинга ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 16 ¦Название фирмы-разработчика программного продукта интернет-банкин-¦ текст ¦
¦ ¦га ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 17 ¦Общее количество филиалов кредитной организации, использующих ин- ¦ число ¦
¦ ¦тернет-технологии ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ II. Сведения о клиентском обслуживании ¦
+------------------------------------------------------------------------------------+
¦ Операционные услуги ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 18 ¦Открытие банковских счетов ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 19 ¦Переводы денежных средств в рублях ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 20 ¦Переводы денежных средств в иностранной валюте ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 21 ¦Переводы средств со счетов держателей банковских карт ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 22 ¦Пополнение счетов держателей банковских карт ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 23 ¦Покупка (продажа) иностранной валюты ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 24 ¦Обязательная продажа части валютной выручки ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 25 ¦Покупка (продажа) ценных бумаг ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 26 ¦Другие виды операций ¦ текст ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ Информационные и коммуникационные услуги ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 27 ¦Оформление кредитных договоров ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 28 ¦Обмен электронными документами ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 29 ¦Предоставление выписок из счетов ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 30 ¦Предоставление выписок по операциям ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 31 ¦Наличие интерактивного консалтингового сервиса ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ III. Обеспечение интернет-банкинга ¦
+-----T------------------------------------------------------------------T-----------+
¦ 32 ¦Наличие структурного подразделения информационных технологий ¦ 1/0 ¦
¦ ¦(далее - ИТ) ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 33 ¦Наличие системного администратора ИТ ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 34 ¦Наличие администратора безопасности ИТ ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 35 ¦Количество сотрудников, обеспечивающих функционирование системы ¦ число ¦
¦ ¦интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 36 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦осуществления сетевого мониторинга и системного аудита ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 37 ¦Наличие методического документа по контролю за рисками, ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦связанными с интернет-банкингом ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 38 ¦Наличие документа по результатам контроля за рисками, связанными ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦с интернет-банкингом ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 39 ¦Наличие ограничений на объем операций с использованием интернет- ¦ 1/0 ¦
¦ ¦банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 40 ¦Наличие документа, определяющего процедуры внутреннего контроля ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦за технологиями интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 41 ¦Наличие плана обеспечения непрерывности функционирования в части ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦операций интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 42 ¦Наличие внутреннего документа, регламентирующего порядок действий ¦дд.мм.гггг ¦
¦ ¦при обнаружении сетевых атак в системе интернет-банкинга ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 43 ¦Наличие сетевой связи системы интернет-банкинга с банковской авто-¦ 1/0 ¦
¦ ¦матизированной системой ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 44 ¦Наличие двухуровневой системы межсетевой защиты ¦ 1/0 ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 45 ¦Использование для идентификации клиентов интернет-банкинга однора-¦ 1/0 ¦
¦ ¦зовых идентификаторов (в качестве паролей) ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 46 ¦Наличие используемых в системе интернет-банкинга сертифицированных¦ 1/0 ¦
¦ ¦программных средств электронной цифровой подписи ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 47 ¦Использование в качестве клиентской части системы интернет-банкин-¦ 1/0 ¦
¦ ¦га стандартных интернет-браузеров ¦ ¦
+-----+------------------------------------------------------------------+-----------+
¦ 48 ¦Использование в составе клиентской части системы интернет-банкинга¦ 1/0 ¦
¦ ¦специализированных программно-информационных средств ¦ ¦
L-----+------------------------------------------------------------------+------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Руководитель подразделения (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"__" ________ ____ г.
--------------------------------
<1> В графе 3 указан формат представляемых сведений, при
заполнении графы 3 вместо формата должны указываться сведения.
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409070
"Сведения об использовании кредитной
организацией интернет-технологий"
1. Отчетность по форме 0409070 "Сведения об использовании
кредитной организацией интернет-технологий" (далее - Отчет)
составляется в соответствии с Указанием Банка России от 1 марта
2004 года N 1390-У "О порядке информирования кредитными
организациями Центрального банка Российской Федерации об
использовании в своей деятельности интернет-технологий",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19
марта 2004 года N 5683; 22 декабря 2004 года N 6223 ("Вестник
Банка России" от 31 марта 2004 года N 20; от 31 декабря 2004 года
N 74).
2. Отчет представляется кредитными организациями в
территориальные учреждения Банка России в срок не позднее 2 недель
со дня ввода WEB-сайта в эксплуатацию, изменения функционального
назначения и (или) функциональных возможностей WEB-сайта,
изменения места нахождения WEB-сайта или прекращения использования
WEB-сайта.
Банковская отчетность
---------------T-----------------------------------¬
¦Код территории¦Код кредитной организации (филиала)¦
¦ по ОКАТО +-------T--------T-------T----------+
¦ ¦по ОКПО¦основной¦регист-¦ БИК ¦
¦ ¦ ¦государ-¦рацион-¦ ¦
¦ ¦ ¦ственный¦ный но-¦ ¦
¦ ¦ ¦регист- ¦мер ¦ ¦
¦ ¦ ¦рацион- ¦(/по- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ный но- ¦рядко- ¦ ¦
¦ ¦ ¦мер ¦вый но-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦мер) ¦ ¦
+--------------+-------+--------+-------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L--------------+-------+--------+-------+-----------
ОБОРОТНАЯ ВЕДОМОСТЬ ПО СЧЕТАМ БУХГАЛТЕРСКОГО УЧЕТА
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
за ______________ месяц ____ г.
Наименование кредитной организации (ее филиала) __________________
Почтовый адрес ___________________________________________________
Код формы 0409101
Месячная
тыс. руб.
------T------------------T-------------------------------------T------------------¬
¦Номер¦ Входящие остатки ¦ Обороты за отчетный период ¦Исходящие остатки ¦
¦счета¦ +------------------T------------------+ ¦
¦вто- ¦ ¦ по дебету ¦ по кредиту ¦ ¦
¦рого +------T-----T-----+------T-----T-----+------T-----T-----+------T-----T-----+
¦по- ¦в руб-¦ин. ¦итого¦в руб-¦ин. ¦итого¦в руб-¦ин. ¦итого¦в руб-¦ин. ¦итого¦
¦рядка¦лях ¦вал.,¦ ¦лях ¦вал.,¦ ¦лях ¦вал.,¦ ¦лях ¦вал.,¦ ¦
¦ ¦ ¦драг.¦ ¦ ¦драг.¦ ¦ ¦драг.¦ ¦ ¦драг.¦ ¦
¦ ¦ ¦ме- ¦ ¦ ¦ме- ¦ ¦ ¦ме- ¦ ¦ ¦ме- ¦ ¦
¦ ¦ ¦таллы¦ ¦ ¦таллы¦ ¦ ¦таллы¦ ¦ ¦таллы¦ ¦
+-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
L-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+-----+------+-----+------
А. Балансовые счета
Актив
__________________________________________________________________________________
Итого по активу (баланс)
___________________________________________________________________---------------
Пассив
__________________________________________________________________________________
Итого по пассиву (баланс)
___________________________________________________________________---------------
Б. Счета доверительного управления
Актив
__________________________________________________________________________________
Итого по активу (баланс)
___________________________________________________________________---------------
Пассив
__________________________________________________________________________________
Итого по пассиву (баланс)
___________________________________________________________________---------------
В. Внебалансовые счета
Актив
__________________________________________________________________________________
Итого по активу (баланс)
___________________________________________________________________---------------
Пассив
__________________________________________________________________________________
Итого по пассиву (баланс)
___________________________________________________________________---------------
Г. Срочные операции
Актив
__________________________________________________________________________________
Итого по активу (баланс)
___________________________________________________________________---------------
Пассив
|
