Стр. 1
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 декабря 2001 г. N 3125
------------------------------------------------------------------
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
N 33
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
N 109н
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 11 декабря 2001 года
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 22 апреля 1996 года, N 17,
ст. 1918), с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным
законом от 26 ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и
дополнений в статью 43 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"
("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября 1998
года, N 48, ст. 5857) и Федеральным законом от 8 июля 1999 года
N 139-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и
Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" ("Собрание
законодательства Российской Федерации", 12 июля 1999 года, N 28,
ст. 3472), Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и
Министерство финансов Российской Федерации постановляют:
1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее -
Положение).
2. Настоящее Постановление вступает в силу с 1 июля 2002 года.
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.В.КОСТИКОВ
Министр финансов
Российской Федерации
А.Л.КУДРИН
Утверждено
совместным Постановлением
от 11.12.2001
ФКЦБ России N 33 и
Минфина России N 109н
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Настоящее Положение об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает
состав и порядок представления отчетности профессиональными
участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные
участники).
2. Состав и сроки представления отчетности профессиональных
участников определены в приложениях N 1 и N 2 к настоящему
Положению.
Профессиональные участники несут в соответствии с
законодательством Российской Федерации ответственность за
недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за
нарушение сроков ее предоставления.
3. Профессиональный участник представляет свою отчетность в
одну из саморегулируемых организаций, членом которых он является.
Профессиональный участник, не являющийся членом ни одной
саморегулируемой организации, представляет отчетность по своему
выбору в одну из саморегулируемых (иных уполномоченных Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности
профессиональных участников) организаций или в Федеральную
комиссию по рынку ценных бумаг.
4. В саморегулируемую (иную уполномоченную Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг на получение отчетности
профессиональных участников) организацию отчетность представляется
в порядке, утвержденном соответствующей организацией и
согласованном с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. При
этом отчетность может представляться в бумажной форме или в
электронной форме посредством телекоммуникационных каналов связи,
в том числе через сеть Интернет.
В Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчетность
представляется в бумажной и в электронной форме на магнитных
носителях (дискетах).
Датой представления отчетности считается дата поступления
отчетности в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или иной
уполномоченный орган.
5. Страницы отчетности, представляемой в бумажной форме,
нумеруются, отчетность сшивается, подписывается лицом, выполняющим
функции единоличного исполнительного органа профессионального
участника, а также лицом, ответственным за ее составление,
скрепляется печатью профессионального участника.
6. Электронная версия отчетности, представляемая на магнитных
носителях (дискетах), а также отчетность, представляемая
посредством телекоммуникационных каналов, заполняется с
использованием программного продукта в формате, установленном
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
7. Саморегулируемая (иная уполномоченная Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных
участников) организация передает полученную от профессиональных
участников отчетность (содержащуюся в ней информацию) в
Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг. Порядок такой передачи
определяется соглашениями между Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг и указанной организацией.
8. Отчетность, представленная в саморегулируемую (или иную
уполномоченную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на
получение отчетности профессиональных участников) организацию,
хранится у профессиональных участников в бумажной и электронной
форме не менее 5 лет.
Приложение N 1
к совместному Постановлению
от 11.12.2001
ФКЦБ России N 33 и
Минфина России N 109н
СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ И ОБЪЕМ ОТЧЕТНОСТИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
----T----------------T----------------T---------------------------
| N |Форма отчетности| Отчетная дата | Дата представления |
| | | | отчетности |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|1. |Форма N 010 |Х |Не позднее 5 рабочих дней|
| | | |с момента изменения любого|
| | | |из реквизитов организации |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|2. |Форма N 020 |Х |В случае совершения сделки|
| | | |через организатора|
| | | |торговли - не позднее 5|
| | | |рабочих дней месяца,|
| | | |следующего за отчетным |
| | | |В случае совершения сделки|
| | | |не через организатора|
| | | |торговли - не позднее 5|
| | | |рабочих дней с даты|
| | | |совершения сделки |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|3. |Форма N 030 |Х |Не позднее 5 рабочих дней|
| | | |с момента вступления во|
| | | |владение |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|4. |Форма N 040 |1 января |Не позднее 5 рабочих дней|
| | |1 апреля |месяца, следующего за|
| | |1 июля |отчетным периодом |
| | |1 октября | |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|5. |Форма N 041 |1 января |Не позднее 5 рабочих дней|
| | |1 апреля |месяца, следующего за|
| | |1 июля |отчетным периодом |
| | |1 октября | |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|6. |Форма N 050 |Х |Не позднее 5 рабочих дней|
| | | |с момента получения|
| | | |определения суда о|
| | | |назначении дела к|
| | | |судебному разбирательству |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|7. |Форма N 060 |Х |Не позднее 5 рабочих дней|
| | | |с момента начала|
| | | |использования электронных|
| | | |систем |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|8. |Форма N 1100 |31 декабря |Не позднее 15 апреля |
| | |31 марта |Не позднее 15 мая |
| | |30 июня |Не позднее 15 августа |
| | |31 сентября |Не позднее 15 ноября |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|9. |Форма N 2000 |Последний ка- |Не позднее 5 числа месяца,|
| | |лендарный день |следующего за отчетным |
| | |каждого месяца | |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|10.|Форма N 3100 |Последний ка- |Не позднее 7 числа месяца,|
| | |лендарный день |следующего за отчетным |
| | |каждого месяца | |
+---+----------------+----------------+--------------------------+
|11.|Форма N 3200 |Каждый торговый |В течение 1 часа после|
| | |день |окончания торгового дня |
L---+----------------+----------------+---------------------------
Приложение N 2
к совместному Постановлению
от 11.12.2001
ФКЦБ России N 33 и
Минфина России N 109н
------------------------------------------------------------------
| ТИТУЛЬНЫЙ ЛИСТ ОРГАНИЗАЦИИ |
+-----T--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |организации на русском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сокращенное наименование| |
| |организации на русском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Индивидуальный номер| |
| |налогоплательщика (ИНН) | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сведения о наличии лицензий на осуществление |
| |профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Брокерская деятельность | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|х|-|х|х|х|х|-|х|х|х|х|х|х |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Дилерская деятельность | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|х|-|х|х|х|х|-|х|х|х|х|х|х |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Деятельность по управлению| |
| |ценными бумагами | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|х|-|х|х|х|х|-|х|х|х|х|х|х |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Депозитарная деятельность | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|х|-|х|х|х|х|-|х|х|х|х|х|х |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Деятельность по ведению| |
| |реестра владельцев ценных| |
| |бумаг | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|-|х|х|х|-|х|-|х|х|х|х|х| |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Клиринговая деятельность | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|х|-|х|х|х|х|-|х|х|х|х|х|х |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Деятельность по| |
| |организации торговли на| |
| |рынке ценных бумаг | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|х|-|х|х|х|х|-|х|х|х|х|х|х |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Сведения о наличии иных лицензий |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Деятельность по управлению| |
| |инвестиционными фондами и| |
| |паевыми инвестиционными| |
| |фондами | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|-|х|х|х|-|х|-|х|х|х|х|х| |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Деятельность | |
| |специализированного | |
| |депозитария инвестиционных| |
| |фондов и паевых| |
| |инвестиционных фондов | |
+-----+--------------------------+--T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T-T--+
| |Номер лицензии | х|х|-|х|х|х|-|х|-|х|х|х|х|х| |
+-----+--------------------------+--+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+-+T+--+
| |Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Кредитная организация | Да | Нет |
+-----+--------------------------+---------------+---------------+
| |Регистрационный номер | |
+-----+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
| |Дата регистрации | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Наименование СРО или|Дата вступления |
| |ассоциации | |
| |профессиональных | |
| |участников рынка ценных| |
| |бумаг, членом которых| |
| |состоит организация | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |НАУФОР | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |ПАРТАД | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |НФА | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Прочие | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Наименование формы| |
| |отчетности организации | |
L-----+--------------------------+--------------------------------
Форма N 010 "Внесение изменений в сведения
об организации"
------T-----------------------------------------------------------
| |Общие сведения об организации |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |организации на русском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сокращенное наименование| |
| |организации на русском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |организации на английском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сокращенное наименование| |
| |организации на английском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Индивидуальный номер| |
| |налогоплательщика (ИНН) | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место нахождения| |
| |организации | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Фактический адрес | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Почтовый адрес | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Номера телефонов | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Номера факсов | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Адреса электронной почты | |
L-----+--------------------------+--------------------------------
Форма N 020 "Сообщения о сделках, совершенных
организацией с нерезидентами"
---T----T-------T-----------T---------T------T----------------------------T-----------------------------
|N |Дата|Наиме- |Характерис-|Покупка /|Коли- | Сведения о клиенте - | Сведения о контрагенте - |
| | |нование|тики ценной| продажа |чество| нерезиденте | нерезиденте |
| | |эми- |бумаги | |ценных+-----------T---------T------+-----------T---------T------+
| | |тента +----T------+ |бумаг |Код страны |Наиме- |Место |Код страны |Наиме- |Место |
| | |<1> |<2> | <3> | | |регистрации|нование /|нахож-|регистрации|нование /|нахож-|
| | | | | | | |/ граждан- |фамилия |дения |/ граждан- |фамилия |дения |
| | | | | | | |ства <4> |нерези- | |ства <****>|нерези- | |
| | | | | | | | |дента | | |дента | |
+--+----+-------+----+------+---------+------+-----------+---------+------+-----------+---------+------+
|1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
+--+----+-------+----+------+---------+------+-----------+---------+------+-----------+---------+------+
| | | | | | | | | | | | | |
L--+----+-------+----+------+---------+------+-----------+---------+------+-----------+---------+-------
Форма N 030 "Сообщение об изменении во владении
ценными бумагами"
------T--------------------------T--------------------------------
| |Наименование события | |
+-----+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
| |Дата | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Сведения о приобретенных (проданных) ценных бумагах |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |эмитента <1> | |
+-----+--------------------------+---------------T---------------+
| |Характеристика ценной|<2> |<3> |
| |бумаги | | |
+-----+--------------------------+---------------+---------------+
| |Доля ценных бумаг,| |
| |принадлежащих организации| |
| |в общем объеме размещенных| |
| |эмитентом ценных бумаг| |
| |того же вида, % | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место приобретения (продажи) ценных бумаг |
+-----+----------------T---------T-------------------------------+
| |Организатор | | |
| |торговли |\/ | |
+-----+----------------+---------+-------------------------------+
| |Внебиржевой | | |
| |рынок |\/ | |
L-----+----------------+---------+--------------------------------
Форма N 040 Сведения о разовых операциях,
совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг
одного вида одного эмитента
------T--------------------------T---T---T---T---T---T---T---T----
| |Дата совершения операции | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Покупка / продажа |
+-----+----------------------------------------------------------+
| |Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены |
| |операции |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |эмитента <1> | |
+-----+--------------------------+---------------T---------------+
| |Характеристика ценной|<2> |<3> |
| |бумаги | | |
+-----+--------------------------+---------------+---------------+
| |Количество ценных бумаг, с| |
| |которыми организацией были| |
| |совершены операции, по| |
| |отношению к общему объему| |
| |размещенных эмитентом| |
| |ценных бумаг того же вида,| |
| |% | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место осуществления операций с указанными ценными бумагами|
+-----+----------------T---------T-------------------------------+
| |Организатор | | |
| |торговли |\/ | |
+-----+----------------+---------+-------------------------------+
| |Внебиржевой | | |
| |рынок |\/ | |
L-----+----------------+---------+--------------------------------
Форма N 041 Сведения об операциях, совершенных
за отчетный квартал со 100 и более процентами
ценных бумаг одного вида одного эмитента
------T-----------------------------------------------------------
| |Покупка / продажа |
+-----+----------------------------------------------------------+
| |Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены |
| |операции |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |эмитента <1> | |
+-----+--------------------------+-------------T-----------------+
| |Характеристика ценной|<2> |<3> |
| |бумаги | | |
+-----+--------------------------+-------------+-----------------+
| |Количество ценных бумаг, с| |
| |которыми организацией были| |
| |совершены операции, по| |
| |отношению к общему объему| |
| |размещенных эмитентом| |
| |ценных бумаг того же вида,| |
| |% | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место осуществления операций с указанными ценными бумагами|
+-----+----------------T---------T-------------------------------+
| |Организатор | | |
| |торговли |\/ | |
+-----+----------------+---------+-------------------------------+
| |Внебиржевой | | |
| |рынок |\/ | |
L-----+----------------+---------+--------------------------------
Значения ссылок для форм 020, 030, 040, 041
--------------------------------
<1> Электронная анкета должна предусматривать возможность
подключения справочников эмитентов ценных бумаг ("федеральная
группа", 500 шт.).
<2> 2.1. Акция.
2.2. Облигация.
<3> 3.1. Обыкновенная / привилегированная (если значение
столбца N 4 - "Акция").
3.2. Государственный регистрационный номер (если
значение столбца N 4 - "Облигация").
<4> Код страны / гражданства нерезидента указывается в
соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК
(ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным Постановлением
Госстандарта РФ от 27.12.95 N 641.
Форма N 050 Сведения об участии в судебных процессах,
ответчиком в которых выступила организация <1>
------T--------------------------T--------------------------------
| |Номер дела | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Наименование суда | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Предмет иска | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сумма иска | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Решение суда | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Исполнение решения суда | |
L-----+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<1> Заполняется только профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг в случае участия в судебных процессах,
связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг,
а также в случае получения определения суда о назначении дела к
судебному разбирательству.
Форма N 060 "Сведения об электронных системах,
используемых организацией для доставки поручений
клиентов на совершение сделок с ценными бумагами <2>"
------T--------------------------T--------------------------------
| |Наименование электронной| |
| |системы | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Перечень организаторов| |
| |торговли, в торговые| |
| |системы которых возможен| |
| |доступ | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Используемые средства| |
| |идентификации клиентов и| |
| |защиты информации (в т.ч.| |
| |электронная - цифровая| |
| |подпись) | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Наличие лицензии ФАПСИ | |
L-----+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<2> Заполняется только профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность и
использующими электронные системы для доставки поручений клиентов
на совершение сделок с ценными бумагами.
Форма N 1100 "Квартальный отчет профессионального
участника рынка ценных бумаг
--- ------
за |Х| квартал |ХХХХ| года"
L-- L-----
Раздел 1. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
------T-----------------------------------------------------------
| |Общие сведения об организации |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |организации на русском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сокращенное наименование| |
| |организации на русском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Полное наименование| |
| |организации на английском| |
| |языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сокращенное наименование| |
| |на английском языке | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Индивидуальный номер| |
| |налогоплательщика (ИНН) | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место нахождения| |
| |организации | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Фактический адрес | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Почтовый адрес | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Номера телефонов | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Номера факсов | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Адреса электронной почты | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Адрес сайта компании в| |
| |сети Интернет | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сведения о лице,| |
| |заполнившем отчет | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Фамилия, имя, отчество | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Контактный телефон | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Адрес электронной почты | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), |
| включая за рубежом |
+-----T--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование банка| |
| |<3> | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место нахождения банка | |
+-----+--------------------------+--T--T--T---T---T---T---T---T--+
| |Банковский | | | | | | | | | |
| |идентификационный код| | | | | | | | | |
| |(БИК) | | | | | | | | | |
+-----+--------------------------+--+--+--+---+---+---+---+---+--+
| |Тип счета | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Номер счета | |
L-----+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<3> Для кредитных организаций вместо полей "Полное
наименование банка", "Место нахождения банка", "тип счета" и
"номер счета" должно заполняться поле "Номер корреспондентского
счета в Банке России".
Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ
УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ
------T--------------------------T--------------------------------
| |Резиденты РФ <4> | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Юридические лица |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Наименование юридического| |
| |лица | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Индивидуальный номер| |
| |налогоплательщика (ИНН) | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Доля юридического лица в| |
| |уставном (складочном)| |
| |капитале профессионального| |
| |участника рынка ценных| |
| |бумаг | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Физические лица |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Фамилия, имя, отчество| |
| |физического лица | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Дата рождения | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место рождения | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Доля физического лица в| |
| |уставном (складочном)| |
| |капитале профессионального| |
| |участника рынка ценных| |
| |бумаг | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Нерезиденты РФ <5> |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Доля нерезидентов в| |
| |уставном капитале| |
| |организации всего | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |- в том числе юридических лиц |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Наименование юридического| |
| |лица | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Код страны регистрации <6>| |
+-----+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
| |Дата регистрации | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Наименование | |
| |органа, осуществившего | |
| |регистрацию | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место нахождения | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Почтовый адрес | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках), |
| |включая за рубежом |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Полное наименование банка | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место нахождения банка | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Номер счета | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Доля нерезидента -| |
| |юридического лица в| |
| |уставном (складочном)| |
| |капитале профессионального| |
| |участника рынка ценных| |
| |бумаг | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |- в том числе физических лиц |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Фамилия, имя, отчество | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Код страны гражданства /| |
| |страны регистрации <7> | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Доля нерезидента -| |
| |физического лица в| |
| |уставном (складочном)| |
| |капитале профессионального| |
| |участника рынка ценных| |
| |бумаг | |
L-----+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<4> Указываются лица, владеющие 5 и более % уставного
(складочного) капитала организации.
<5> Указываются все нерезиденты, владеющие долей в уставном
(складочном) капитале организации. Понятие "нерезидент"
определяется в соответствии со статьей 1 Закона РФ от 09.10.2000
N 3615-1 "О валютном регулировании и валютном контроле".
<6> Код страны / гражданства нерезидента указывается в
соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК
(ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным Постановлением
Госстандарта РФ от 27.12.95 N 641.
СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦАХ, ДОЛЯМИ В УСТАВНОМ
(СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ КОТОРЫХ ВЛАДЕЕТ ОРГАНИЗАЦИЯ <7>
------T--------------------------T--------------------------------
| |Наименование юридического| |
| |лица - резидента | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Индивидуальный номер| |
| |налогоплательщика (ИНН) | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Доля организации в| |
| |уставном (складочном)| |
| |капитале юридического лица| |
| |- резидента | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Наименование юридического| |
| |лица - нерезидента | |
+-----+--------------------------+ |
| |Код страны регистрации <7>| |
+-----+--------------------------+---T---T---T---T---T---T---T---+
| |Дата регистрации | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
+-----+--------------------------+---+---+---+---+---+---+---+---+
| |Регистрационный номер | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Наименование органа,| |
| |осуществившего регистрацию| |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Место нахождения | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Почтовый адрес | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Доля организации в| |
| |уставном (складочном)| |
| |капитале юридического лица| |
| |- нерезидента | |
L-----+--------------------------+--------------------------------
--------------------------------
<7> Указываются юридические лица, в капитале которых
организация владеет более чем 5% уставного (складочного) капитала.
Раздел 3. СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ
------T-----------------------------------------------------------
| |Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным |
| |органом (указывается при наличии), главном бухгалтере |
| |организации: |
+-----+--------------------------T-------------------------------+
| |Фамилия, имя, отчество | |
+-----+--------------------------+-------------------------------+
| |Дата рождения | |
|