|
Стр. 1
ПРАВИТЕЛЬСТВО САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
КОМИТЕТ ФИНАНСОВ САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 7 июля 2005 г. N 102-р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ СРЕДСТВ
БЮДЖЕТА САНКТ-ПЕТЕРБУРГА НА БАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТЫ
(в ред. РАСПОРЯЖЕНИЙ Комитета финансов Санкт-Петербурга
от 02.09.2005 N 123-р, от 10.05.2006 N 66-р,
от 16.11.2006 N 172-р)
В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации,
пунктом 2 статьи 236 Бюджетного кодекса Российской Федерации и
пунктом 3.31 Положения о Комитете финансов Санкт-Петербурга,
утвержденного постановлением Правительства Санкт-Петербурга от
05.05.2004 N 721:
1. Утвердить Положение о порядке размещении средств бюджета
Санкт-Петербурга на банковские депозиты.
2. Внести изменение в пункт 1.5 Положения о проведении конкурса
среди коммерческих банков на право размещения временно свободных
средств бюджета Санкт-Петербурга на банковских депозитах,
утвержденного распоряжением Комитета финансов от 25.04.2005 N 51-
р, заменив слово "нормативными" словом "правовыми".
3. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.
И.о. председателя
Комитета финансов
Санкт-Петербурга
Э.В.Батанов
УТВЕРЖДЕНО
распоряжением
Комитета финансов
Санкт-Петербурга
от 07.07.2005 N 102-р
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ СРЕДСТВ БЮДЖЕТА САНКТ-ПЕТЕРБУРГА
НА БАНКОВСКИЕ ДЕПОЗИТЫ
(в ред. Распоряжений Комитета финансов
от 02.09.2005 N 123-р, от 10.05.2006 N 66-р,
от 16.11.2006 N 172-р)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке размещения средств бюджета
Санкт-Петербурга на банковские депозиты (далее - Положение)
определяет условия и порядок заключения между Комитетом финансов
Санкт-Петербурга и Уполномоченными банками Договоров банковского
депозита, а также исполнения обязательств по заключенным Договорам
банковского депозита.
1.2. В Положении используются следующие термины и определения:
Договор банковского депозита - соглашение между Вкладчиком и
Уполномоченным банком о размещении Вкладчиком Средств бюджета на
Банковский депозит в Уполномоченном банке.
Депозитный счет - счет, открытый Уполномоченным банком
Вкладчику для целей учета Средств бюджета, размещенных на
Банковский депозит по Договору банковского депозита.
Банковский депозит - Средства бюджета, размещенные Вкладчиком
на Депозитном счете в Уполномоченном банке по Договору банковского
депозита.
Депозитный аукцион, Депозитные торги - совокупность проводимых
в системе электронных торгов Биржи процедур по размещению
Вкладчиком Средств бюджета на Банковские депозиты в Уполномоченных
банках и заключению Договоров банковского депозита в соответствии
с Положением.
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 10.05.2006 N 66-р)
Запрос котировок - способ размещения Средств бюджета на
Банковские депозиты Уполномоченных банков, определенный пунктом
6.1 Положения.
Вкладчик - Комитет финансов Санкт-Петербурга - исполнительный
орган государственной власти Санкт-Петербурга, действующий на
основании Положения о Комитете финансов Санкт-Петербурга (далее -
Положение о Комитете финансов), утвержденного постановлением
Правительства Санкт-Петербурга от 05.05.2004 N 721, и
осуществляющий размещение Средств бюджета на банковских депозитах.
Уполномоченный банк - банковская кредитная организация, имеющая
соответствующие лицензии Банка России и получившая по результатам
проведенного Вкладчиком открытого конкурса право в течение
определенного периода времени в установленном порядке заключать
Договоры банковского депозита.
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 16.11.2006 N 172-р)
Биржа - ЗАО "Санкт-Петербургская валютная биржа" - юридическое
лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством Российской
Федерации деятельность по организации торгов ценными бумагами
и/или иными финансовыми активами и предоставляющее Вкладчику и
Уполномоченным банкам техническую базу для проведения Депозитных
аукционов и Депозитных торгов, а также выполняющее иные функции в
соответствии с Положением.
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 10.05.2006 N 66-р)
Расчетный центр - ЗАО "Петербургский расчетный центр" -
небанковская кредитная организация, осуществляющая расчеты по
сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми активами,
обращающимися на Бирже и осуществляющая в целях Положения денежные
расчеты между Вкладчиком и Уполномоченными банками по итогам
проведения Депозитного аукциона и Депозитных торгов, при
исполнении обязательств по Договору банковского депозита и иные
функции в соответствии с Положением.
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 10.05.2006 N 66-р)
Средства бюджета - денежные средства на счетах по учету средств
бюджета Санкт-Петербурга, а также средства на счете Вкладчика в
Расчетном центре и средства на Депозитных счетах Вкладчика в
Уполномоченных банках по заключенным Договорам банковского
депозита.
Лимит размещения - устанавливаемый Вкладчиком для каждого
Уполномоченного банка предельный объем Средств бюджета, который
может быть размещен на Банковские депозиты в данном Уполномоченном
банке. Порядок установления Лимитов размещения на Уполномоченные
банки определяется документами Вкладчика.
Существенные факторы риска - факторы, влияющие на
кредитоспособность Уполномоченного банка и определенные разделом
12 Положения.
(абзац введен Распоряжением Комитета финансов от 10.05.2006 N 66-
р)
Спецификация - документ, утверждаемый Биржей по согласованию с
Вкладчиком в целях проведения Депозитных торгов в соответствии с
Положением.
(абзац введен Распоряжением Комитета финансов от 10.05.2006 N 66-
р)
1.3. Размещение Вкладчиком Средств бюджета на Банковские
депозиты в Уполномоченных банках может осуществляться посредством:
1.3.1. Заключения Договоров банковского депозита между
Вкладчиком и Уполномоченными банками на Депозитном аукционе и
Депозитных торгах с использованием системы электронных торгов
Биржи на условиях и в порядке, определенных разделами 3, 4 и 5
Положения.
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 10.05.2006 N 66-р)
1.3.2. Заключения Договоров банковского депозита между
Вкладчиком и Уполномоченными банками по процедуре Запроса
котировок на условиях и в порядке, определенных разделами 6, 7 и 8
Положения.
1.4. Способ размещения Средств бюджета на Банковские депозиты в
Уполномоченных банках определяется Вкладчиком.
1.5. Размещение Средств бюджета на Банковские депозиты
осуществляется в соответствии с Регламентом размещения Средств
бюджета на Банковские депозиты (далее - Регламент) согласно
приложению 1 к Положению. Регламент определяет время и сроки
размещения Средств бюджета на Банковские депозиты, а также
выполнения иных мероприятий в соответствии с Положением.
1.6. Списки Уполномоченных банков, имеющих право участвовать в
размещении Средств бюджета на Банковские депозиты, а также все
изменения, вносимые в них, публикуются Вкладчиком по итогам
проведения соответствующего конкурса на сайте Вкладчика в сети
Интернет и/или доводятся до сведения заинтересованных сторон в
установленные Положением сроки.
1.7. Уполномоченный банк может участвовать в размещении Средств
бюджета на Банковские депозиты только в пределах Лимита
размещения, установленного Вкладчиком на данный Уполномоченный
банк.
2. Общие условия Договора банковского депозита
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 16.11.2006 N 172-р)
2.1. По Договору банковского депозита Вкладчик передает
Уполномоченному банку на Банковский депозит Средства бюджета, а
Уполномоченный банк обязуется возвратить Средства бюджета из
Банковского депозита и выплатить проценты на него по истечении
срока Договора банковского депозита или в иной срок на условиях и
в порядке, предусмотренных Положением.
2.2. Валютой обязательств по Договорам банковского депозита
могут быть по выбору Вкладчика рубль Российской Федерации, доллар
США или евро. Все расчеты по Договорам банковского депозита
осуществляются в валюте обязательств.
2.3. Договор банковского депозита заключается на определенный
срок и без пролонгации по окончании его срока.
2.4. В течение срока действия Договора банковского депозита:
2.4.1. Уполномоченный банк начисляет Вкладчику проценты с
периодичностью и в даты в соответствии с Положением.
2.4.2. Уполномоченный банк выплачивает Вкладчику начисленные
проценты по окончании каждого процентного периода, определенного в
соответствии с Положением (далее - Процентный период).
2.4.3. Проценты начисляются и выплачиваются по Ставке депозита,
которая определяется в процентах годовых с точностью до двух
знаков после запятой.
2.4.4. Ставка депозита определяется в дату заключения Договора
банковского депозита, а также в даты начала каждого последующего
Процентного периода (далее - Дата определения Ставки депозита) в
порядке и на условиях, определенных Положением.
2.4.5. Ставка депозита действует в течение соответствующего
Процентного периода.
2.4.6. В каждую Дату определения Ставки депозита осуществляется
подтверждение в порядке и на условиях, определенных Положением,
суммы Средств бюджета, которые будут размещены в Уполномоченном
банке на следующий Процентный период по Договору банковского
депозита.
2.4.7. Вкладчик может дополнительно вносить Средства бюджета на
Депозитный счет, а также частично или полностью изымать Средства
бюджета с Депозитного счета в порядке и на условиях, определенных
Договором банковского депозита и Положением.
2.5. Договором банковского депозита могут быть предусмотрены
следующие способы дополнительного внесения Средств бюджета на
Депозитный счет Вкладчика:
2.5.1. В любую из Дат определения Ставки депозита по итогам
проведения аукциона по определению Ставки депозита (далее -
Аукцион по Ставке депозита).
2.5.2. В любой рабочий день по итогам проведения Депозитных
торгов.
2.6. Договором банковского депозита могут быть предусмотрены
следующие способы частичного или полного изъятия Средств бюджета с
Депозитного счета Вкладчика:
2.6.1. В любую из Дат определения Ставки депозита на условиях и
по итогам проведения Аукциона по Ставке депозита (далее - изъятие
Средств бюджета по итогам аукциона).
2.6.2. В любую из дат, отличную от Даты определения Ставки
депозита, в зависимости от вида Договора банковского депозита
согласно пункту 2.8 Положения (далее - безусловное изъятие Средств
бюджета).
2.7. В зависимости от способа реализации Вкладчиком своих прав
по безусловному изъятию Средств бюджета из Банковского депозита
согласно пункту 2.8 Положения Ставка депозита может быть до
востребования и на срок.
2.8. По способу реализации Вкладчиком своих прав по
безусловному изъятию Средств бюджета Договор банковского депозита
может быть до востребования, срочный либо комбинированный.
Изменение вида Договора банковского депозита в течение его срока
действия не допускается.
2.9. По Договору банковского депозита до востребования Вкладчик
имеет право в течение всего срока Договора банковского депозита на
неоднократное безусловное изъятие Средств бюджета из Банковского
депозита полностью или частично в любой рабочий день, письменно
уведомив Уполномоченный банк об этом не позднее одного рабочего
дня до даты изъятия. Начисление и выплата процентов по Договору
банковского депозита до востребования осуществляется по
действующей на момент изъятия Ставке депозита до востребования.
Проценты, выплаченные Уполномоченным банком Вкладчику до даты
частичного или полного изъятия, не пересчитываются и не
возвращаются.
2.10. По срочному Договору банковского депозита безусловное
изъятие Средств бюджета из Банковского депозита осуществляется
только по истечении срока Договора банковского депозита без права
Вкладчика на досрочное безусловное изъятие Средств бюджета, за
исключением определенных пунктом 2.18 Положения случаев.
Начисление и выплата процентов по срочному Договору банковского
депозита осуществляются по действующей Ставке депозита на срок.
2.11. По комбинированному Договору банковского депозита
Вкладчик имеет право в течение всего срока Договора банковского
депозита на неоднократное безусловное изъятие Средств бюджета из
Банковского депозита полностью или частично в любой рабочий день,
письменно уведомив Уполномоченный банк об этом не позднее трех
рабочих дней до даты изъятия.
При этом если сумма безусловного изъятия Средств бюджета из
Банковского депозита превысит определенное Договором банковского
депозита пороговое значение либо безусловное изъятие Средств
бюджета будет осуществлено ранее половины срока текущего
Процентного периода, начисление и выплата процентов за текущий
Процентный период производится (пересчитывается) по действующей
Ставке депозита до востребования, за исключением определенных
пунктом 2.18 Положения случаев. В остальных случаях для начисления
процентов по комбинированному Договору банковского депозита
используется действующая Ставка депозита на срок.
Проценты, выплаченные Уполномоченным банком Вкладчику до даты
частичного или полного изъятия, не пересчитываются и не
возвращаются.
2.12. При полном изъятии Вкладчиком Средств бюджета до
окончания срока Договора банковского депозита Депозитный счет
Вкладчика Уполномоченным банком не закрывается, Договор
банковского депозита не прекращается и действует до окончания его
срока.
2.13. Изменение действующей в течение соответствующего
Процентного периода Ставки депозита не допускается, за исключением
предусмотренных Положением случаев.
2.14. Для расчета сумм процентов по Договору банковского
депозита на любую дату используется формула простых процентов,
действующая Ставка депозита, фактическое число прошедших со дня
начала текущего Процентного периода календарных дней и фактическое
число календарных дней в соответствующем году (365 или 366).
2.15. Исчисление срока Договора банковского депозита начинается
на следующий календарный день после первого поступления Средств
бюджета на Банковский депозит в Уполномоченном банке в
соответствии с пунктами 3.14 и 6.10 Положения.
2.16. Начисление процентов по Договору банковского депозита:
2.16.1. В первый раз начинается на следующий календарный день
после первого поступления Средств бюджета на Банковский депозит в
Уполномоченном банке.
2.16.2. Далее начинается на следующий календарный день после
Даты определения Ставки депозита.
2.16.3. Осуществляется ежедневно на фактический остаток Средств
бюджета на Банковском депозите на начало дня.
2.16.4. Заканчивается в следующую Дату определения Ставки
депозита либо в дату окончания срока (прекращения) Договора
банковского депозита включительно.
2.17. Выплата Уполномоченным банком начисленных по Договору
банковского депозита процентов осуществляется в каждую Дату
определения Ставки депозита и в дату истечения срока Договора
банковского депозита.
2.18. За нарушение Уполномоченным банком установленных
Положением условий и порядка размещения Средств бюджета на
Банковские депозиты, заключения Договора банковского депозита,
неисполнение обязательств по Договору банковского депозита, а
также при возникновении в отношении Уполномоченного банка
Существенных факторов риска Вкладчик имеет право:
2.18.1. Снизить Лимит размещения на Уполномоченный банк либо
отказать Уполномоченному банку в участии в последующих размещениях
Средств бюджета на неограниченный срок.
2.18.2. Потребовать немедленного возврата из Банковского
депозита Средств бюджета и причитающихся процентов на дату
возврата с сохранением Ставки депозита неизменной.
2.18.3. Расторгнуть Договор банковского депозита.
2.19. Переуступка прав и обязательств Уполномоченного банка по
Договору банковского депозита не допускается.
2.20. За проведение операций, связанных с размещением Средств
бюджета на Банковские депозиты в Уполномоченных банках, в том
числе проведение Депозитных аукционов и Депозитных торгов,
зачисление Средств бюджета на Банковский депозит, обслуживание
Депозитного счета, возврат Уполномоченным банком Вкладчику Средств
бюджета из Банковского депозита, получение выписок по Депозитному
счету, досрочное расторжение Договора банковского депозита,
установку электронного документооборота между сторонами и за иные
операции с находящимися на Банковском депозите Средствами бюджета
плата с Вкладчика не взимается.
2.21. Вкладчик в целях ведения учета и составления отчетности
имеет право запрашивать, а Уполномоченный банк обязан предоставить
Вкладчику не позднее одного рабочего дня после получения запроса
выписку по Депозитному счету на любую дату с расшифровкой
проведенных операций за указанный период и остатка на Депозитном
счете Вкладчика, а также иные документы по Депозитному счету (при
наличии).
2.22. Оперативный документооборот между Вкладчиком,
Уполномоченным банком, Биржей и/или Расчетным центром (далее -
Участники процесса размещения) при размещении Средств бюджета на
Банковские депозиты и исполнении обязательств по заключенным
Договорам банковского депозита может осуществляться средствами
факсимильной связи либо по электронным каналам передачи данных с
учетом требований, установленных разделом 11 Положения.
3. Условия размещения Средств бюджета на Банковский депозит с
использованием системы электронных торгов Биржи
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 16.11.2006 N 172-р)
3.1. Размещение Средств бюджета на Банковский депозит в
Уполномоченном банке с использованием системы электронных торгов
Биржи может осуществляться:
3.1.1. При первоначальном заключении Договора банковского
депозита (далее - Первичное размещение Средств бюджета).
3.1.2. При заключенном ранее Договоре банковского депозита с
дополнительным внесением Средств бюджета на Депозитный счет (далее
- Вторичное размещение Средств бюджета).
3.2. Первичное размещение Средств бюджета осуществляется на
Депозитном аукционе или Депозитных торгах посредством введения
Уполномоченным банком (Вкладчиком) заявки, содержащей условия
оферты для Договора банковского депозита, и ее акцепта
(удовлетворения) Вкладчиком (Уполномоченным банком) путем
выставления встречной заявки (далее - Заявка Вкладчика, Заявка
Уполномоченного банка соответственно).
3.3. Вторичное размещение Средств бюджета может осуществляться
на Аукционе по Ставке депозита либо на Депозитных торгах
посредством введения Заявки Уполномоченного банка (Заявки
Вкладчика), содержащей условия, при которых будет осуществлено
дополнительное внесение Средств бюджета на Депозитный счет, и ее
акцепта (удовлетворения) Вкладчиком (Уполномоченным банком) путем
выставления встречной заявки.
3.4. Первичное размещение Средств бюджета на Депозитном
аукционе осуществляется на стандартных условиях, определенных
объявлением о проведении Депозитного аукциона в соответствии с
Положением.
3.5. Первичное размещение Средств бюджета на Депозитных торгах
осуществляется на стандартных условиях, определенных Спецификацией
Договора банковского депозита в соответствии с Положением (далее -
Спецификация).
3.6. Вторичное размещение Средств бюджета на Аукционе по Ставке
депозита и на Депозитных торгах осуществляется на стандартных
условиях, определенных:
3.6.1. Объявлением о проведении Депозитного аукциона
(Спецификацией), в соответствии с которым (которой) был заключен
Договор банковского депозита, и
3.6.2. Объявлением о проведении Аукциона по Ставке депозита на
соответствующий Процентный период в соответствии с Положением.
3.7. Расчеты по Договорам банковского депозита, заключенным на
Депозитном аукционе или Депозитных торгах, осуществляются через
счета Вкладчика и Уполномоченных банков в Расчетном центре, если
иное не установлено Положением.
3.8. Обязательство Уполномоченного банка (Вкладчика) по
заключению Договора банковского депозита и/или принятию
(размещению) Средств бюджета на Банковский депозит возникает с
момента регистрации в системе электронных торгов Биржи
соответствующей Заявки Уполномоченного банка (Вкладчика).
3.9. Договор банковского депозита считается заключенным с
момента регистрации в системе электронных торгов Биржи встречной
Заявки Вкладчика (Уполномоченного банка), акцептующей Заявку
Уполномоченного банка (Вкладчика).
3.10. Обязательства Уполномоченного банка по Договору
банковского депозита возникают с момента поступления Средств
бюджета на счет в соответствии с пунктом 3.14 Положения.
3.11. Документами, подтверждающими надлежащее заключение на
Депозитном аукционе Договора банковского депозита в письменной
форме, являются:
3.11.1. Заключенное между Вкладчиком, Уполномоченным банком и
Биржей Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с
использованием системы электронных торгов Биржи (а также
дополнительные соглашения к нему), составленное по типовой форме
согласно приложению 2 к Положению и регламентирующее вопросы
проведения Депозитных аукционов.
3.11.2. Объявление Вкладчика о проведении Депозитного аукциона,
содержащее приглашение Уполномоченным банкам направлять оферты,
подписанное ответственным лицом Вкладчика и доведенное до сведения
Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 5.1 Положения.
3.11.3. Реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией о
заключенных между Вкладчиком и Уполномоченным банком Договорах
банковского депозита, а также отчет о Нетто-обязательствах
Участников торгов, заверенные подписью ответственного лица и
печатью Биржи.
3.11.4. Выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета
Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке по итогам проведения
Депозитного аукциона, заверенная подписью ответственного лица и
печатью Уполномоченного банка и предоставленная Уполномоченным
банком Вкладчику в соответствии с пунктом 5.39 Положения.
3.12. Документами, подтверждающими надлежащее заключение на
Депозитных торгах Договора банковского депозита в письменной
форме, являются:
3.12.1. Заключенное между Вкладчиком, Уполномоченным банком и
Биржей Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с
использованием системы электронных торгов Биржи (а также
дополнительные соглашения к нему), составленное по типовой форме
согласно приложению 2 к Положению и регламентирующее вопросы
проведения Депозитных торгов.
3.12.2. Спецификация Договора банковского депозита,
утвержденная Биржей в соответствии с пунктом 4.8 Положения.
3.12.3. Реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией о
заключенных между Вкладчиком и Уполномоченным банком Договорах
банковского депозита, а также отчет о Нетто-обязательствах
Участников торгов, заверенные подписью ответственного лица и
печатью Биржи.
3.12.4. Выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета
Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке, заверенная подписью
ответственного лица и печатью Уполномоченного банка и
предоставленная Уполномоченным банком Вкладчику в соответствии с
пунктом 5.39 Положения.
3.13. Документами, подтверждающими надлежащее Вторичное
размещение Средств бюджета на Аукционе по Ставке депозита и на
Депозитных торгах, являются:
3.13.1. Документы по заключенному Договору банковского депозита
согласно пунктам 3.11 и 3.12 Положения.
3.13.2. Объявление Вкладчика о проведении Аукциона по Ставке
депозита, подписанное ответственным лицом Вкладчика и доведенное
до сведения Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 5.1
Положения.
3.13.3. Реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией об
удовлетворенных Вкладчиком Заявках Уполномоченного банка, а также
отчет о Нетто-обязательствах Участников торгов, заверенные
подписью ответственного лица и печатью Биржи.
3.13.4. Выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета
Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке по итогам Вторичного
размещения, заверенная подписью ответственного лица и печатью
Уполномоченного банка и предоставленная Уполномоченным банком
Вкладчику в соответствии с пунктом 5.39 Положения.
3.14. Днем поступления Средств бюджета на Депозитный счет
Вкладчика в Уполномоченном банке по Договору банковского депозита
(далее - Дата расчетов) считается дата их зачисления на счет в
соответствии с пунктами 5.32-5.34 Положения, определяющими условия
расчетов между Вкладчиком и Уполномоченным банком при размещении
(доразмещении)/изъятии Средств бюджета.
3.15. Если Дата расчетов является выходным или праздничным
днем, Средства бюджета зачисляются на Депозитный счет Вкладчика в
рабочий день, следующий за соответствующим выходным или
праздничным днем.
3.16. Днем возврата (частичного возврата) Средств бюджета из
Банковского депозита считается день зачисления суммы (части суммы)
Банковского депозита и начисленных процентов по нему на счет
Вкладчика в соответствии с пунктами 5.32-5.34 и 9.2 Положения.
3.17. Если день возврата (частичного возврата) Средств бюджета
из Банковского депозита является выходным или праздничным днем,
сумма (часть суммы) Банковского депозита и проценты по нему
выплачиваются Вкладчику в рабочий день, следующий за
соответствующим выходным или праздничным днем.
3.18. Документами, подтверждающими надлежащий возврат
Уполномоченным банком суммы (части суммы) Банковского депозита
и/или процентов по нему, являются:
3.18.1. Платежные документы Уполномоченного банка о переводе
суммы (части суммы) Банковского депозита на счет Вкладчика в
соответствии с пунктами 5.32-5.34 и 9.2 Положения.
3.18.2. Платежные документы Уполномоченного банка о переводе
процентов, начисленных по Договору банковского депозита, на счет
Вкладчика в соответствии с пунктом 9.2 Положения.
3.18.3. Выписка со счета Вкладчика в обслуживающем банке с
информацией о поступлении от Уполномоченного банка суммы (части
суммы) Банковского депозита и процентов по нему.
4. Условия проведения Депозитного аукциона, Депозитных торгов и
Аукциона по Ставке депозита
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 16.11.2006 N 172-р)
4.1. Депозитный аукцион, Депозитные торги и Аукцион по Ставке
депозита (далее совместно - Торги) проводятся в соответствии с
Регламентом, а также документами Биржи и Расчетного центра с
учетом требований Положения.
4.2. Торги могут проводиться на размещение Средств бюджета со
следующими условиями расчетов:
4.2.1. С Датой расчетов в день заключения Договора банковского
депозита или проведения Торгов (далее обозначается кодом "Tod").
4.2.2. С Датой расчетов на следующий рабочий день после
заключения Договора банковского депозита или проведения Торгов
(далее обозначается кодом "Tom").
4.2.3. С Датой расчетов через определенное количество торговых
дней от даты заключения Договора банковского депозита или
проведения Торгов (далее обозначается кодом T+n, где: T - дата
заключения Договора банковского депозита или проведения Торгов, n
- число торговых дней от даты заключения Договора банковского
депозита или проведения Торгов до Даты расчетов).
4.3. В Торгах могут принимать участие Уполномоченные банки,
которые на момент проведения Депозитного аукциона или Депозитных
торгов:
4.3.1. Заключили Генеральное соглашение о проведении депозитных
операций с использованием системы электронных торгов Биржи (а
также необходимые дополнительные соглашения к нему).
4.3.2. Являются членами Биржи и/или имеют все необходимые
соглашения (дополнительные соглашения), а также программно-
технические средства с Биржей и Расчетным центром для участия в
Торгах и исполнения обязательств по Договорам банковского
депозита.
4.4. Условия членства на Бирже, заключения договоров с Биржей и
Расчетным центром, установки программно-технических средств,
процедуры депонирования денежных средств, ввода и акцепта заявок,
заключения и исполнения сделок, в том числе на аукционах в системе
электронных торгов Биржи, регулируются документами Биржи и
Расчетного центра с учетом требований Положения.
4.5. Для проведения Депозитного аукциона Вкладчик
самостоятельно определяет и указывает в объявлении о проведении
Депозитного аукциона следующие параметры:
4.5.1. Максимальную сумму размещения Средств бюджета на
Банковские депозиты по итогам Депозитного аукциона.
4.5.2. Минимальную сумму размещения, которая может быть указана
в Заявке Уполномоченного банка, но не более наименьшего из Лимитов
размещения, установленных на Уполномоченный банк на дату
Депозитного аукциона, и не менее 1 миллиона рублей.
4.5.3. Условия и Дату расчетов в соответствии с пунктом 4.2
Положения.
4.5.4. Срок Договора банковского депозита и Дату его окончания.
4.5.5. Даты определения Ставки депозита, длительность
Процентных периодов или порядок их определения.
4.5.6. Способ подачи Заявок Уполномоченных банков в
соответствии с пунктом 4.18 Положения.
4.5.7. Способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков в
соответствии с пунктом 4.18 Положения.
4.5.8. Вид заключаемого на Депозитном аукционе Договора
банковского депозита в соответствии с пунктом 2.8 Положения.
4.5.9. Для комбинированного Договора банковского депозита -
пороговое значение, при котором Ставка депозита остается
неизменной в соответствии с пунктом 2.11 Положения.
4.5.10. Валюту обязательств по Договорам банковского депозита в
соответствии с пунктом 2.2 Положения.
4.5.11. Реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными
банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных
процентов при исполнении обязательств по Договорам банковского
депозита в соответствии с Положением.
4.5.12. Дату и период ввода Заявок Уполномоченных банков на
Депозитный аукцион.
4.5.13. Идентификатор Договоров банковского депозита,
заключаемых на аукционе, формируемый в соответствии с приложением
22 к Положению.
4.5.14. Иные сведения.
4.6. Дополнительно в объявлении о проведении Депозитного
аукциона Вкладчик может установить минимальную Ставку депозита на
срок и/или до востребования, а также иные ограничения по участию
Уполномоченных банков в Депозитном аукционе.
4.7. Для проведения Депозитного аукциона Биржа открывает в
торговой системе финансовые инструменты с параметрами,
установленными в объявлении о проведении Депозитного аукциона.
4.8. Для проведения Депозитных торгов Биржа согласовывает с
Вкладчиком и утверждает Спецификации Договоров банковского
депозита (далее - Спецификация).
4.9. Спецификация определяет следующие стандартные (единые для
всех Участников торгов) условия заключения Договора банковского
депозита:
4.9.1. Вид заключаемого Договора банковского депозита в
соответствии с пунктом 2.8 Положения.
4.9.2. Срок Договора банковского депозита.
4.9.3. Даты определения Ставки депозита, длительность
Процентных периодов или порядок их определения.
4.9.4. Валюту обязательств по Договорам банковского депозита в
соответствии с пунктом 2.2 Положения.
4.9.5. Реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными
банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных
процентов при исполнении обязательств по Договорам банковского
депозита в соответствии с Положением.
4.9.6. Иные условия и ограничения по согласованию с Вкладчиком.
4.10. Спецификация, а также все изменения и дополнения к ней
вступают в силу с момента размещения на сайте Биржи или доведения
информации до Уполномоченных банков иным способом.
4.11. Спецификация может предусматривать право Вкладчика на
выбор срока Договора банковского депозита путем направления
уведомления на Биржу. Указанные изменения в Спецификацию вступают
в силу с момента размещения на сайте Биржи или доведения
информации до Уполномоченных банков иным способом.
4.12. Для проведения Аукциона по Ставке депозита Вкладчик
указывает в объявлении о проведении аукциона следующие параметры:
4.12.1. Идентификатор Договоров банковского депозита, по
которым проводится Аукцион по Ставке депозита.
4.12.2. Максимальную сумму Средств бюджета, которые по итогам
Аукциона по Ставке депозита будут размещены в Уполномоченных
банках по указанным в Идентификаторе Договорам банковского
депозита.
4.12.3. Минимальную сумму размещения, которая может быть
указана в одной Заявке Уполномоченного банка, но не более
наименьшего из Лимитов размещения, установленных на Уполномоченный
банк, и не менее 10 миллионов рублей.
4.12.4. Условия и Дату расчетов в соответствии с пунктом 4.2
Положения.
4.12.5. Способ подачи Заявок Уполномоченных банков в
соответствии с пунктом 4.18 Положения.
4.12.6. Способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков в
соответствии с пунктом 4.18 Положения.
4.12.7. Реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными
банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных
процентов по итогам Аукциона по Ставке депозита в соответствии с
Положением.
4.12.8. Дату и период ввода Заявок Уполномоченных банков на
Аукцион по Ставке депозита.
4.12.9. Иные сведения.
4.13. Дополнительно в объявлении о проведении Аукциона по
Ставке депозита Вкладчик может установить минимальную Ставку
депозита на срок и/или до востребования, а также иные ограничения
по участию Уполномоченных банков в аукционе.
4.14. Торги проводятся на единых параметрах размещения Средств
бюджета (срок, валюта, способ ввода и удовлетворения заявок и
другие параметры), указанных в объявлении о проведении аукциона
(Спецификации). При размещении Средств бюджета на условиях, в
которых отличается хотя бы один из параметров, проводится
несколько аукционов (торги по нескольким Спецификациям) в
соответствующем количестве.
4.15. Одновременно может проводиться несколько Депозитных
аукционов, Аукционов по Ставке депозита (Депозитные торги по
нескольким Спецификациям), аукцион и торги совместно, а также иные
аукционы и торги в соответствии с документами Вкладчика и/или
Биржи.
4.16. Каждый Уполномоченный банк может выставить на Торги
только одну Заявку.
4.17. Предметом торговли (критерием, на основании которого
производится акцепт Заявок) на Торгах является:
4.17.1. По Договору банковского депозита до востребования -
Ставка депозита до востребования.
4.17.2. По Договору банковского депозита на срок или
комбинированного Договора банковского депозита - Ставка депозита
на срок.
4.18. При Первичном размещении на Депозитном аукционе:
4.18.1. Участники аукциона выставляют безадресные Заявки.
4.18.2. Уполномоченный банк выставляет Заявку на привлечение
Средств бюджета, указывая сумму привлечения и Ставку депозита.
4.18.3. Вкладчик выставляет единую Заявку на размещение Средств
бюджета, акцептующую Заявки Уполномоченных банков, указывая сумму
размещения и Ставку депозита.
4.18.4. Способ подачи Заявок Уполномоченных банков может быть:
закрытым - Уполномоченные банки могут видеть только собственные
Заявки либо открытым - Уполномоченные банки могут видеть основные
параметры всех выставленных на Депозитный аукцион Заявок (суммы
заявок, Ставки депозита) без указания наименования Уполномоченного
банка, выставившего Заявку.
4.18.5. Способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков
может быть: по ставке Вкладчика - Заявка Уполномоченного банка
удовлетворяется по единой Ставке депозита, установленной
Вкладчиком, либо по ставке Уполномоченного банка - Заявка
Уполномоченного банка удовлетворяется по Ставке депозита,
указанной в его Заявке.
4.19. При Первичном размещении на Депозитных торгах по
Идентификатору:
4.19.1. Вкладчик через информационную систему Биржи указывает
Идентификатор Договора банковского депозита, по которому
проводится первичное размещение на Депозитных торгах, а также иные
существенные условия проведения торгов.
4.19.2. Участники торгов выставляют безадресные Заявки.
4.19.3. Уполномоченный банк выставляет Заявку только на
привлечение Средств бюджета, указывая сумму привлечения и Ставку
депозита.
4.19.4. Вкладчик выставляет только Заявки на размещение Средств
бюджета, указывая сумму размещения и Ставку депозита.
4.19.5. Уполномоченные банки могут выставлять собственные
Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Вкладчика;
Вкладчик может выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже
выставленные Заявки Уполномоченных банков.
4.19.6. Участники торгов могут видеть основные параметры всех
выставленных по соответствующей Спецификации Заявок (суммы Заявок,
Ставки депозита) без указания наименования Участника торгов,
выставившего Заявку.
4.20. При Вторичном размещении на Аукционе по Ставке депозита:
4.20.1. Заявки на аукцион могут подавать только те
Уполномоченные банки, у которых имеются заключенные Договоры
банковского депозита по Идентификатору, указанному в объявлении о
проведении аукциона.
4.20.2. Участники аукциона выставляют безадресные Заявки.
4.20.3. Уполномоченный банк выставляет Заявку на подтверждение
Средств бюджета на Депозитном счете, в которой указывает Ставку
депозита и сумму Средств бюджета, которые будут размещены на
Депозитном счете Вкладчика на следующий Процентный период по
указанной Ставке депозита в соответствии с заключенным ранее
Договором банковского депозита.
4.20.4. Вкладчик выставляет единую Заявку, акцептующую Заявки
Уполномоченных банков, в которой указывает Ставку депозита и сумму
Средств бюджета, которые будут размещены в Уполномоченных банках
на следующий Процентный период.
4.20.5. Способ подачи Заявок Уполномоченных банков может быть:
закрытым - Уполномоченные банки могут видеть только собственные
Заявки либо открытым - Уполномоченные банки могут видеть основные
параметры всех выставленных на аукцион Заявок (суммы заявок,
Ставки депозита) без указания наименования Уполномоченного банка,
выставившего Заявку.
4.20.6. Способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков
может быть: по ставке Вкладчика - Заявка Уполномоченного банка
удовлетворяется по единой Ставке депозита, установленной
Вкладчиком, либо по ставке Уполномоченного банка - Заявка
Уполномоченного банка удовлетворяется по Ставке депозита,
указанной в его Заявке.
4.21. При Вторичном размещении на Депозитных торгах:
4.21.1. Вкладчик через информационную систему Биржи указывает
Идентификатор Договоров банковского депозита, по которым
проводится вторичное размещение на Депозитных торгах, а также иные
существенные условия проведения торгов.
4.21.2. Биржа открывает торги по соответствующему
Идентификатору.
4.21.3. Участники торгов выставляют безадресные Заявки.
4.21.4. Уполномоченный банк выставляет Заявку на дополнительное
привлечение Средств бюджета, в которой указывает сумму Средств
бюджета, которые будут дополнительно привлечены на Депозитный счет
Вкладчика по действующей согласно Договору банковского депозита
Ставке депозита в соответствующем Процентном периоде; Ставка
депозита указывается в Заявке автоматически.
4.21.5. Вкладчик выставляет Заявку, в которой указывает сумму
Средств бюджета, которые будут дополнительно размещены в
Уполномоченном банке по действующей согласно Договору банковского
депозита Ставке депозита в соответствующем Процентном периоде.
4.21.6. Уполномоченные банки могут выставлять собственные
Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Вкладчика;
Вкладчик может выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже
выставленные Заявки Уполномоченных банков.
4.21.7. Участники торгов могут видеть основные параметры всех
выставленных Заявок (суммы, Ставки депозита) без указания
наименования Участника торгов, выставившего Заявку.
4.22. Возможно совместное проведение Первичного и Вторичного
размещения на Депозитных торгах. В этом случае Уполномоченные
банки, которые заключили ранее Договор банковского депозита по
указанному Вкладчиком Идентификатору (Вторичное размещение),
подают Заявки в порядке, предусмотренном пунктом 4.21 Положения;
Уполномоченные банки, которые не заключили ранее Договор
банковского депозита по указанному Вкладчиком Идентификатору
(Первичное размещение), подают Заявки в порядке, предусмотренном
пунктом 4.19 Положения.
4.23. За оказание Биржей услуг Уполномоченным банкам в процессе
проведения Торгов Биржа может взимать комиссионное вознаграждение
по ставке в процентах от суммы размещенных Средств бюджета.
4.24. Участие Уполномоченных банков в Торгах означает факт их
полного согласия и принятия условий проведения Торгов, заключения
Договоров банковского депозита и исполнения обязательств по ним в
соответствии с Положением.
4.25. Ответственность и контроль над правильностью проведения
Торгов, в том числе за соблюдением Уполномоченными банками и
Вкладчиком порядка ввода Заявок в соответствии с Положением,
возлагается на Биржу.
5. Порядок проведения Депозитного аукциона, Аукциона по Ставке
депозита и Депозитных торгов
(в ред. Распоряжения Комитета финансов от 16.11.2006 N 172-р)
5.1. Для Первичного размещения Средств бюджета на Депозитном
аукционе:
5.1.1. Вкладчик принимает решение о проведении Депозитного
аукциона и направляет Бирже объявление о проведении Депозитного
аукциона по форме согласно приложению 3 к Положению, Сведения о
Лимитах размещения на Уполномоченные банки по форме согласно
приложению 4 к Положению по состоянию на начало дня проведения
Депозитного аукциона, а также иные документы в соответствии с
Положением.
5.1.2. Если в Дату расчетов по итогам Депозитного аукциона
предусмотрен возврат Уполномоченными банками Средств бюджета по
ранее заключенным Договорам банковского депозита (далее -
Рефинансирование), Вкладчик направляет Бирже Сведения об
исполнении на Дату расчетов Уполномоченными банками обязательств
по ранее заключенным Договорам банковского депозита по форме
согласно приложению 19.
5.1.3. Биржа в тот же срок извещает Уполномоченные банки о
|
