ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ПИСЬМО
от 24 октября 2007 г. N 09-15-3-11/74369
О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ДОСТАВКИ В РОСФИННАДЗОР РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ИНФОРМАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ
ПОЛОЖЕНИЕМ БАНКА РОССИИ ОТ 20.07.2007 N 308-П
Во исполнение требований Федерального закона от 10.12.2003 N
173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" Банком
России подготовлено и утверждено Положение от 20.07.2007 N 308-П
"О порядке передачи уполномоченными банками информации о
нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов
валютного законодательства Российской Федерации и актов органов
валютного регулирования" (далее - Положение N 308-П). Указанное
Положение зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 06.08.2007, вступает в силу по истечении 2 месяцев с
момента публикации в "Вестнике Банка России" (опубликовано в
"Вестнике Банка России" N 46 от 15.08.2007).
Положением N 308-П предусмотрено осуществление доставки от
уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) (далее -
уполномоченные банки) в электронном виде через
телекоммуникационную систему Банка России в уполномоченный орган -
Федеральную службу финансово-бюджетного надзора Российской
Федерации (далее - Росфиннадзор) сведений о нарушениях лицами,
осуществляющими валютные операции, актов валютного
законодательства Российской Федерации и актов органов валютного
регулирования.
Передача электронных сообщений уполномоченным банком, прием,
проверка подтверждения подлинности и контроль целостности
электронных сообщений территориальным учреждением Банка России
осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от
24.01.2005 N 1546-У "О порядке представления кредитными
организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в
виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации",
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации
22.02.2005 N 6353 ("Вестник Банка России" от 02.03.2005 N 12)
(далее - Указание N 1546-У), с учетом особенностей, установленных
Положением N 308-П. Представление уполномоченными банками
информации о фактах нарушения валютного законодательства в
Московское ГТУ Банка России в виде электронных сообщений
осуществляется в соответствии с порядком, установленным договором
между кредитной организацией и Банком России о передаче-приеме
отчетности в виде электронных сообщений, при заключении
дополнительного соглашения к нему. При этом уполномоченным банкам,
которые не заключали вышеуказанный договор с Банком России,
следует в кратчайшие сроки оформить его и дополнительное
соглашение к нему. Заключить договор (при необходимости) и
дополнительное соглашение к нему уполномоченные банки могут в
Отделениях (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России
по месту обслуживания уполномоченного банка.
Уполномоченный банк при выявлении фактов нарушения клиентами
банка требований валютного законодательства Российской Федерации и
актов органов валютного регулирования ежемесячно готовит
информацию о нарушениях в электронном виде (далее - ЭС) с
использованием любого программного обеспечения, размещая сведения
о нарушениях в формате, определенном приложением 2 к Положению N
308-П. Сформированный файл снабжается кодом аутентификации (КА)
уполномоченного банка.
Сформированный файл, снабженный КА, уполномоченный банк
зашифровывает на Московское ГТУ Банка России с использованием
программного обеспечения СКЗИ "Верба-OW". При подготовке
уполномоченными банками сведений в соответствии с Положением N
308-П используются ключи шифрования и аутентификации, используемые
при представлении отчетности в соответствии с Указанием N 1546-У.
Затем зашифрованный файл обрабатывается архиватором ARJ.
Заархивированный файл не позднее третьего рабочего дня месяца,
следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком выявлено
нарушение (далее - отчетный период), отправляется уполномоченным
банком по Автоматизированной системе электронного взаимодействия
(далее - АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России на адрес ROSFINAD
(тип прикрепления BINARY), при передаче по системе "АСТРА"
Московского ГТУ Банка России имя файла ROSFINAD.rep или
доставляется в Отделение (Операционное управление) Московского ГТУ
Банка России по месту обслуживания уполномоченного банка на
машинном носителе вместе с сопроводительным письмом.
Московское ГТУ Банка России регистрирует и контролирует
полученную информацию в виде ЭС. Контроль ЭС проводится в два
этапа:
1) проверка на подтверждение подлинности и контроль
целостности ЭС;
2) арифметический и логический контроль показателей ЭС.
По результатам проверки на подтверждение подлинности и
контроля целостности ЭС уполномоченному банку направляется
информационное сообщение (ИЭС1).
ЭС, не прошедшее проверки на подтверждение подлинности и
контроль целостности, исключается из дальнейшей обработки, и
кредитной организации направляется информационное сообщение (ИЭС1)
об отказе в приеме ЭС с указанием причины отказа.
Затем принятые в обработку ЭС проходят арифметический и
логический контроль показателей ЭС, который осуществляется в
соответствии с требованиями Положения N 308-П.
По результатам контроля отчитывающегося уполномоченного банка
направляется информационное сообщение (ИЭС2), содержащее протокол
контроля и идентификационные реквизиты исходного ЭС, а также дату
и время отправления ИЭС2. При отсутствии в протоколе контроля
информации об ошибках ЭС подлежит дальнейшей передаче в
уполномоченный орган.
В случае получения уполномоченным банком ИЭС1 о неприятии ЭС
Московским ГТУ Банка России или при наличии в протоколе контроля,
содержащемся в информационном сообщении ИЭС2, ошибок в ЭС
уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и направляет его в
Московское ГТУ Банка России не позднее 16 часов 00 минут по
местному времени шестого рабочего дня месяца, следующего за
отчетным периодом.
В случае несоблюдения уполномоченным банком срока,
установленного пунктом 6 Положения N 308-П, уполномоченный банк
включает информацию о нарушениях в составе ЭС, не принятого
Московским ГТУ Банка России, в ЭС, которое уполномоченный банк
передает в Московское ГТУ Банка России за следующий отчетный
период.
Контактные телефоны специалистов Московского ГТУ Банка России:
Вопросы по регистрации и работе с ПО СКЗИ "Верба-OW",
администраторы ЦУКС:
Семенов Алексей Иванович - 729-32-70.
Козлекевич Николай Никандрович - 729-32-72.
Вопросы относительно валютного законодательства и
содержательной части ЭС:
Котькин Дмитрий Александрович - 950-29-34.
Чечура Светлана Васильевна - 950-29-34.
Вопросы по формату и приему ЭС от кредитных организаций:
Костюнин Валентин Алексеевич - 950-20-95.
Дмитриев Виктор Львович - 950-20-89.
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Д.М. Ян
|