Законы России
 
Навигация
Популярное в сети
Курсы валют
18.10.2017
USD
57.34
EUR
67.46
CNY
8.67
JPY
0.51
GBP
76.15
TRY
15.68
PLN
15.95
 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 17.12.2003 N 03-44/ПС О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23 "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА" (ЗАРЕГИСТРИРОВАНО В МИНЮСТЕ РФ 23.01.2004 N 5478)

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2007 года

Обновление

Правовой навигатор на www.LawRussia.ru

<<<< >>>>


   Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5478
   ___________________________________________________________________
   
              ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
                                   
                             ПОСТАНОВЛЕНИЕ
                   от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс
                                   
                         О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
                 В ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
               ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 31.08.2001 N 23
          "О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
        ЦЕННЫХ БУМАГ ИНФОРМАЦИИ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ СДЕЛОК, РАСЧЕТЫ
            ПО КОТОРЫМ ПРОВОДЯТСЯ БРОКЕРОМ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ
                  ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ЦЕННЫХ БУМАГ,
                   ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ КЛИЕНТУ БРОКЕРОМ
                       С ОТСРОЧКОЙ ИХ ВОЗВРАТА"
   
       В  соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального  закона  от
   22.04.1996    N   39-ФЗ   "О   рынке   ценных   бумаг"    (Собрание
   законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;  1998,
   N  48,  ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть  I),  ст.
   3424;  2002,  N  52 (часть II), ст. 5141) Федеральная  комиссия  по
   рынку ценных бумаг постановляет:
       Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии
   по  рынку  ценных  бумаг  от  31.08.2001  N  23  "О  предоставлении
   организаторами  торговли  на  рынке  ценных  бумаг  информации   по
   результатам  сделок,  расчеты  по  которым  проводятся  брокером  с
   использованием  денежных средств или ценных бумаг,  предоставляемых
   клиенту  брокером с отсрочкой их возврата" (далее -  Постановление)
   (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).
       1. Изложить название Постановления в следующей редакции:
       "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
   информации по результатам сделок с использованием денежных  средств
   и/или   ценных   бумаг,   переданных  брокером   в   заем   клиенту
   (маржинальных сделок)".
       2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:
       "1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в
   ФКЦБ   России  информацию  по  результатам  совершения   сделок   с
   использованием  денежных  средств и/или  ценных  бумаг,  переданных
   брокером  в  заем клиенту (маржинальных сделок) по  форме  согласно
   приложениям  1  -  3  к  настоящему  Постановлению   и   в   сроки,
   установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".
       3.  В  пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить  словами
   "маржинальным сделкам".
       4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:
       "3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании
   документов,  полученных  от участников торговли  в  соответствии  с
   требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс  "О
   Правилах  осуществления брокерской деятельности при  совершении  на
   рынке  ценных бумаг сделок с использованием денежных средств  и/или
   ценных  бумаг,  переданных  брокером в заем  клиенту  (маржинальных
   сделок)"    (зарегистрировано   в   Минюсте   России    06.10.2003,
   регистрационный  N  5156)  в порядке, установленном  организаторами
   торговли.".
       5.  В  приложении  1  к Постановлению слово  "Сделки"  заменить
   словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
       6.  Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения
   1 к настоящему Постановлению.
       7.  Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения
   2 к настоящему Постановлению.
   
                                                          Председатель
                                                          И.В.КОСТИКОВ
   
   
   
   
   
                                                          Приложение 1
                                           к Постановлению ФКЦБ России
                                              от 17.12.2003 N 03-44/пс
   
                                                          Приложение 3
                                           к Постановлению ФКЦБ России
                                            от 31 августа 2001 г. N 23
                                      "О предоставлении организаторами
                                        торговли на рынке ценных бумаг
                                     информации по результатам сделок,
                                         расчеты по которым проводятся
                                    брокером с использованием денежных
                                             средств или ценных бумаг,
                                      предоставляемых клиенту брокером
                                              с отсрочкой их возврата"
   
   Исх. N ________________ Дата __________________
   
                      ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
                 УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
   
   -----------------------------------T-----------------------------¬
   ¦Торговый день                     ¦                             ¦
   +----------------------------------+-----------------------------+
   ¦Наименование организатора торговли¦                             ¦
   +----------------------------------+-----------------------------+
   ¦ИНН организатора торговли         ¦                             ¦
   +----------------------------------+-----------------------------+
   ¦ОГРН организатора торговли        ¦                             ¦
   L----------------------------------+------------------------------
   
                            НОРМАТИВ R1
   
   ---------------------------------T---T----T----------------------¬
   ¦     Наименование брокера -     ¦ИНН¦ОГРН¦     Норматив R1      ¦
   ¦        участника торгов        ¦   ¦    +------------T---------+
   ¦                                ¦   ¦    ¦По истечении¦На момент¦
   ¦                                ¦   ¦    ¦первого часа¦заверше- ¦
   ¦                                ¦   ¦    ¦    после   ¦ния рас- ¦
   ¦                                ¦   ¦    ¦  открытия  ¦четов    ¦
   ¦                                ¦   ¦    ¦  торговой  ¦         ¦
   ¦                                ¦   ¦    ¦   сессии   ¦         ¦
   +--------------------------------+---+----+------------+---------+
   ¦       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       ¦
   ¦             с нарушением показателей норматива R1              ¦
   +--------------------------------T---T----T------------T---------+
   ¦                                ¦   ¦    ¦            ¦         ¦
   +--------------------------------+---+----+------------+---------+
   ¦       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       ¦
   ¦             без нарушения показателей норматива R1             ¦
   +--------------------------------T---T----T------------T---------+
   ¦                                ¦   ¦    ¦            ¦         ¦
   L--------------------------------+---+----+------------+----------
   
                  НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
                     И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
   
   -------------T---T----T--------T----------------------T----------------------T----------------------¬
   ¦Наименование¦ИНН¦ОГРН¦Код кли-¦     Норматив R2      ¦     Уровень маржи    ¦ Размер задолженности ¦
   ¦ брокера -  ¦   ¦    ¦ента,   +------------T---------+------------T---------+------------T---------+
   ¦ участника  ¦   ¦    ¦присво- ¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦
   ¦   торгов   ¦   ¦    ¦енный   ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦
   ¦            ¦   ¦    ¦брокером¦   после    ¦ния рас- ¦   после    ¦ния рас- ¦   после    ¦ния рас- ¦
   ¦            ¦   ¦    ¦(наиме- ¦  открытия  ¦четов    ¦  открытия  ¦четов    ¦  открытия  ¦четов    ¦
   ¦            ¦   ¦    ¦нование ¦  торговой  ¦         ¦  торговой  ¦         ¦  торговой  ¦         ¦
   ¦            ¦   ¦    ¦клиента)¦   сессии   ¦         ¦   сессии   ¦         ¦   сессии   ¦         ¦
   +------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
   ¦     Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2       ¦
   ¦                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    ¦
   +------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
   ¦            ¦   ¦    ¦        ¦            ¦         ¦            ¦         ¦            ¦         ¦
   +------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
   ¦     Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2      ¦
   ¦                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    ¦
   +------------T---T----T--------T------------T---------T------------T---------T------------T---------+
   ¦            ¦   ¦    ¦        ¦            ¦         ¦            ¦         ¦            ¦         ¦
   L------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+----------
   
       --------------------------------
       <*> По данным профессионального участника  о  каждом  клиенте,
   расчеты с которым в связи с  совершением  маржинальных  сделок  не
   завершены на момент завершения расчетов  по  результатам  торговой
   сессии.
   
   Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
   исполнительного органа                документ
   _________________________             ____________________________
   (фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)
   _________________________             ____________________________
    (наименование должности                (наименование должности,
   руководителя организации)                      телефон)
   
   Подпись _________________             Подпись ____________________
   Печать организации                    Печать организации
   
       Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
       2.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
   торгов"    сначала   указывается   наименование    организации    в
   соответствии  с  ее  уставными  документами,  затем  -   сокращенно
   организационно-правовая форма.
       3.  При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
   торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
       4.  При  заполнении  поля  "Торговый день"  указываются  число,
   месяц, год.
       5.  При  заполнении  поля  "Код клиента,  присвоенный  брокером
   (наименование клиента)".
       6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
       7.   Параметр  "Уровень  маржи"  указывается  до  сотых   долей
   процента.
       8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в
   рублях.
       9.  Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН"
   остается незаполненным.
   
   
   
   
   
                                                          Приложение 2
                                           к Постановлению ФКЦБ России
                                              от 17.12.2003 N 03-44/пс
   
                                                          Приложение 4
                                           к Постановлению ФКЦБ России
                                            от 31 августа 2001 г. N 23
                                      "О предоставлении организаторами
                                        торговли на рынке ценных бумаг
                                     информации по результатам сделок,
                                         расчеты по которым проводятся
                                    брокером с использованием денежных
                                             средств или ценных бумаг,
                                      предоставляемых клиенту брокером
                                              с отсрочкой их возврата"
   
                   СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
           ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
                      ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
   
   ----T---------------T-------------T--------------T---------------¬
   ¦ N ¦Предоставляемая¦Отчетная дата¦     Дата     ¦ Периодичность ¦
   ¦п/п¦  информация   ¦             ¦предоставления¦               ¦
   +---+---------------+-------------+--------------+---------------+
   ¦ 1.¦Сведения о бро-¦  Последний  ¦  Не позднее  ¦Один раз в ме- ¦
   ¦   ¦керах, совер-  ¦рабочий день ¦   7 числа,   ¦сяц            ¦
   ¦   ¦шивших маржи-  ¦   месяца    ¦  следующего  ¦               ¦
   ¦   ¦нальные сделки ¦             ¦ за отчетным  ¦               ¦
   ¦   ¦в течение меся-¦             ¦    месяцем   ¦               ¦
   ¦   ¦ца (приложение ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦1)             ¦             ¦              ¦               ¦
   +---+---------------+-------------+--------------+---------------+
   ¦ 2.¦Сведения о на- ¦  Последний  ¦  Не позднее  ¦Один раз в ме- ¦
   ¦   ¦рушениях про-  ¦рабочий день ¦   7 числа,   ¦сяц            ¦
   ¦   ¦фессиональными ¦   месяца    ¦  следующего  ¦               ¦
   ¦   ¦участниками    ¦             ¦ за отчетным  ¦               ¦
   ¦   ¦нормативов R1, ¦             ¦    месяцем   ¦               ¦
   ¦   ¦R2 и требуемых ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦уровней маржи  ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦(приложение 2) ¦             ¦              ¦               ¦
   +---+---------------+-------------+--------------+---------------+
   ¦ 3.¦Норматив R1    ¦   Каждый    ¦ Не позднее   ¦Один раз в день¦
   ¦   ¦(приложение 3) ¦торговый день¦   14.00      ¦               ¦
   ¦   ¦               ¦             ¦рабочего дня, ¦               ¦
   ¦   ¦               ¦             ¦следующего за ¦               ¦
   ¦   ¦               ¦             ¦отчетным днем ¦               ¦
   +---+---------------+-------------+--------------+---------------+
   ¦ 4.¦Норматив R2 и  ¦   Каждый    ¦ Не позднее   ¦Один раз в день¦
   ¦   ¦данные профес- ¦торговый день¦   14.00      ¦               ¦
   ¦   ¦сионального    ¦             ¦рабочего дня, ¦               ¦
   ¦   ¦участника о    ¦             ¦следующего за ¦               ¦
   ¦   ¦каждом клиен-  ¦             ¦отчетным днем ¦               ¦
   ¦   ¦те, расчеты с  ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦которым в связи¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦с совершением  ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦маржинальных   ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦сделок не за-  ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦вершены на мо- ¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦мент завершения¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦расчетов на ор-¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦ганизаторе тор-¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦говли (приложе-¦             ¦              ¦               ¦
   ¦   ¦ние 3)         ¦             ¦              ¦               ¦
   L---+---------------+-------------+--------------+----------------
   
   

Списки

Право 2010


Новости партнеров
Счетчики
 
Популярное в сети
Реклама
Курсы валют
18.10.2017
USD
57.34
EUR
67.46
CNY
8.67
JPY
0.51
GBP
76.15
TRY
15.68
PLN
15.95
Разное