Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 сентября 2004 г. N 6003
___________________________________________________________________
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 9 августа 2004 г. N 1486-У
О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
1. На основании Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N
44, ст. 4296; "Российская газета" от 31.07.2004 N 162) и
Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст.
5032) Банк России устанавливает квалификационные требования к
специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил
внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях.
Указанными лицами являются: ответственный сотрудник по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма (далее -
ответственный сотрудник), а также сотрудники структурного
подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -
структурное подразделение), в случае формирования такого
структурного подразделения под руководством ответственного
сотрудника.
2. Ответственный сотрудник должен иметь высшее юридическое или
экономическое образование и опыт руководства отделом, иным
подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением
банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии
указанного образования - опыт работы в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма не менее двух лет или опыт руководства
подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением
банковских операций, не менее двух лет.
3. Сотрудники структурного подразделения должны иметь высшее
образование и опыт работы в подразделении кредитной организации,
связанном с осуществлением банковских операций, не менее шести
месяцев, а при отсутствии высшего образования - опыт работы в
сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма не менее одного года
или опыт работы в подразделении кредитной организации, связанном с
осуществлением банковских операций, не менее одного года.
4. Ответственный сотрудник и сотрудники структурного
подразделения считаются не соответствующими квалификационным
требованиям при наличии:
судимости за совершение преступления из корыстных побуждений
или по найму, преступления в сфере экономики и преступлений,
предусмотренных частями второй и третьей статьи 146, статьями 205,
205.1, 206, 208 - 210, 221, 222, 226, 227, частью второй статьи
228, статьями 228.1, 228.2, 229, 232, 234, 238, 240 - 242, 282.1,
282.2, 285, 289, 290 - 292, 325 - 327.1, 355, 359 Уголовного
кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1996, N 25, ст. 2954);
административного правонарушения в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг, а также правонарушения,
предусмотренного частью первой статьи 19.4, частью первой статьи
19.5 и статьями 19.6 и 19.7 Кодекса Российской Федерации об
административных правонарушениях (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2002, N 1 (часть I), ст. 1), совершенного в
течение одного года, предшествовавшего дню назначения на
соответствующую должность, а также на момент нахождения в
соответствующей должности и установленных вступившим в законную
силу соответствующим постановлением органа, уполномоченного
рассматривать дела об указанных административных правонарушениях;
фактов расторжения трудового договора по инициативе
работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового
кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 1 (часть I), ст. 3) в течение двух лет,
предшествующих дню назначения на соответствующую должность.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней
после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
|
