Законы России
 
Навигация
Популярное в сети
Курсы валют
12.06.2015
USD
54.53
EUR
61.48
CNY
8.79
JPY
0.44
GBP
84.27
TRY
19.86
PLN
14.8
 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ ОТ 14.07.98 N 29 О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ГЕНЕРАЛЬНЫХ ЛИЦЕНЗИЯХ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФКЦБ ОТ 9 СЕНТЯБРЯ 1996 ГОДА N 16, И ДРУГИЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2007 года

Обновление

Правовой навигатор на www.LawRussia.ru

<<<< >>>>


               ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
   
                             ПОСТАНОВЛЕНИЕ
                        от 14 июля 1998 г. N 29
   
                   О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ
        О ГЕНЕРАЛЬНЫХ ЛИЦЕНЗИЯХ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
          ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,
            УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
             ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 9 СЕНТЯБРЯ 1996 ГОДА
              N 16, И ДРУГИЕ НОРМАТИВНЫЕ АКТЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
                     КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
   
       В соответствии  со  статьями 42  и  44 Федерального закона  от
   22 апреля 1996 года N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг",  в  целях
   повышения требований,  предъявляемых к профессиональным участникам
   рынка ценных бумаг и их  саморегулируемым  организациям,  а  также
   предотвращения возможного конфликта интересов Федеральная комиссия
   по рынку ценных бумаг постановляет:
       1. Профессиональные   участники   рынка   ценных  бумаг  и  их
   саморегулируемые организации не вправе  иметь  в  составе  органов
   управления    и    исполнительных    органов    лиц,    являющихся
   государственными  служащими  в  соответствии  с  законодательством
   Российской   Федерации,   а  также  служащими  Центрального  банка
   Российской  Федерации,  за  исключением  случаев,  предусмотренных
   законодательством Российской Федерации.
       2. Нарушение ограничения,  установленного пунктом 1 настоящего
   Постановления,   является   основанием   для  отказа  в  выдаче  и
   аннулирования лицензии профессионального  участника  рынка  ценных
   бумаг,  лицензии  на осуществление деятельности по ведению реестра
   владельцев именных ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии
   на   осуществление   деятельности   в   качестве  саморегулируемой
   организации профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг,  а
   также   основанием   для  приостановления  и  (или)  аннулирования
   выданной Федеральной комиссией по рынку ценных  бумаг  генеральной
   лицензии    на   осуществление   лицензирования   профессиональной
   деятельности на рынке ценных бумаг.
       3. Внести  дополнение  в  Положение о генеральных лицензиях на
   осуществление  лицензирования  профессиональной  деятельности   на
   рынке   ценных   бумаг,  утвержденное  Постановлением  Федеральной
   комиссии по рынку ценных бумаг от  9  сентября  1996  года  N  16,
   дополнив пункт 21 Положения абзацем следующего содержания:
       "нарушение лицензирующим  органом  ограничений,  установленных
   Федеральной  комиссией  в  отношении  профессиональных  участников
   рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.".
       4. Внести   следующие   дополнения   в   Положение  о  порядке
   лицензирования различных видов  профессиональной  деятельности  на
   рынке   ценных   бумаг,  утвержденное  Постановлением  Федеральной
   комиссии по рынку ценных бумаг от 19 сентября 1997 года N 26:
       дополнить пункт 5.1 подпунктом 5.1.9 следующего содержания:
       "5.1.9. Наличие в составе органов управления и  исполнительных
   органов лиц,  являющихся государственными служащими в соответствии
   с  законодательством  Российской  Федерации,  а  также   служащими
   Центрального  банка Российской Федерации,  за исключением случаев,
   предусмотренных законодательством Российской Федерации.";
       дополнить пункт 7.6 абзацем следующего содержания:
       "нарушение ограничения,  запрещающего иметь в составе  органов
   управления    и    исполнительных    органов    лиц,    являющихся
   государственными  служащими  в  соответствии  с  законодательством
   Российской   Федерации,   а  также  служащими  Центрального  банка
   Российской  Федерации,  за  исключением  случаев,  предусмотренных
   законодательством Российской Федерации.".
       5. Внести следующие дополнения в  Положение  о  лицензировании
   деятельности  по  ведению реестра владельцев именных ценных бумаг,
   утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по  рынку  ценных
   бумаг от 19 июня 1998 года N 24:
       дополнить пункт 17 абзацем следующего содержания:
       "наличие в составе органов управления и исполнительных органов
   лиц,  являющихся  государственными  служащими  в  соответствии   с
   законодательством   Российской   Федерации,   а   также  служащими
   Центрального банка Российской Федерации,  за исключением  случаев,
   предусмотренных законодательством Российской Федерации.";
       дополнить пункт 23 абзацем следующего содержания:
       "нарушение ограничения,  запрещающего  иметь в составе органов
   управления    и    исполнительных    органов    лиц,    являющихся
   государственными  служащими  в  соответствии  с  законодательством
   Российской  Федерации,  а  также  служащими   Центрального   банка
   Российской  Федерации,  за  исключением  случаев,  предусмотренных
   законодательством Российской Федерации.".
       6. Внести  следующие  дополнения  в Положение о лицензировании
   саморегулируемых  организаций  профессиональных  участников  рынка
   ценных бумаг,  утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по
   рынку ценных бумаг от 1 июля 1997 года N 24:
       дополнить подпункт 2.4.2 абзацем следующего содержания:
       "Наличие в составе органов управления и исполнительных органов
   лиц,   являющихся  государственными  служащими  в  соответствии  с
   законодательством  Российской   Федерации,   а   также   служащими
   Центрального  банка Российской Федерации,  за исключением случаев,
   предусмотренных законодательством Российской Федерации.";
       дополнить пункт 6.1 подпунктом 6.1.12 следующего содержания:
       "6.1.12. Нарушение ограничения,  запрещающего иметь в  составе
   органов   управления  и  исполнительных  органов  лиц,  являющихся
   государственными  служащими  в  соответствии  с  законодательством
   Российской   Федерации,   а  также  служащими  Центрального  банка
   Российской  Федерации,  за  исключением  случаев,  предусмотренных
   законодательством Российской Федерации.".
       7. Установить  месячный  срок  со  дня   вступления   в   силу
   настоящего    Постановления    для    принятия   профессиональными
   участниками   рынка   ценных   бумаг   и   их    саморегулируемыми
   организациями   мер   по   исполнению   требований,  установленных
   настоящим Постановлением.
       8. Требования  настоящего Постановления не распространяются на
   кредитные организации.
   
                                                         Председатель
                                                         Д.В.ВАСИЛЬЕВ
   
   

Списки

Право 2010


Новости партнеров
Счетчики
 
Популярное в сети
Реклама
Курсы валют
12.06.2015
USD
54.53
EUR
61.48
CNY
8.79
JPY
0.44
GBP
84.27
TRY
19.86
PLN
14.8
Разное