УТРАТИЛ СИЛУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ФКЦБ РФ от 16.10.97 N 36
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 2 октября 1996 г. N 20
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
В соответствии с Федеральным законом Российской Федерации "О
рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
Утвердить Временное положение о депозитарной деятельности на
рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее
лицензирования.
Председатель ФКЦБ России
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 2 октября 1996 г. N 20
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И ПОРЯДКЕ ЕЕ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ
I. Предмет регулирования
1. Настоящее Временное положение о депозитарной деятельности
на рынке ценных бумаг Российской Федерации и порядке ее
лицензирования (далее именуется - Положение) регулирует
правоотношения в области депозитарной деятельности в отношении
эмиссионных ценных бумаг.
2. Действие настоящего Положения не распространяется на
депозитарные операции с государственными ценными бумагами, если
законодательством Российской Федерации не установлено иное.
II. Основные термины и понятия
3. В настоящем Положении используются следующие основные
термины и понятия.
Депозитарной деятельностью, в смысле данного Положения,
является деятельность профессиональных участников рынка ценных
бумаг, направленная на оказание услуг правообладателям по хранению
ценных бумаг и официальной фиксации прав, закрепленных ценными
бумагами правообладателей.
Правообладатель - лицо, которое владеет ценными бумагами от
своего имени и в своих интересах или в интересах государства в
соответствии с федеральными законами.
Официальная фиксация прав, закрепленных ценными бумагами, -
совокупность действий профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, обеспечивающая
внесение записей, которые являются доказательством прав на ценные
бумаги. В целях официальной фиксации прав профессиональные
участники рынка ценных бумаг осуществляют:
- учет прав, закрепленных ценными бумагами;
- учет правообладателей;
- учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения
прав, закрепленных ценными бумагами;
- внесение имени номинального держателя в реестр владельцев
именных ценных бумаг вместо имени правообладателя;
- хранение прав, закрепленных ценными бумагами;
- обеспечение реализации правообладателем прав, закрепленных
ценными бумагами.
Депозитарная деятельность осуществляется в виде
депозитарно - попечительской и депозитарно - хранительской.
Депозитарно - попечительской является деятельность:
- по ведению учета правообладателей и количества принадлежащих
им ценных бумаг;
- по учету прав, закрепленных ценными бумагами;
- по учету и удостоверению передачи, предоставления и
ограничения прав, закрепленных этими ценными бумагами;
- по передаче ценных бумаг депозитарию - хранителю;
- по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными
бумагами правообладателей.
Лицо, осуществляющее депозитарно - попечительскую
деятельность, именуется депозитарием - попечителем (далее
именуется - попечитель).
Депозитарно - хранительской является деятельность:
- по хранению ценных бумаг и/или прав, закрепленных ценными
бумагами;
- по исполнению функций номинального держателя в отношении
именных ценных бумаг по поручению правообладателя;
- по учету и удостоверению передачи, предоставления и
ограничения прав в отношении ценных бумаг, принятых на хранение;
- по обеспечению реализации прав, закрепленных ценными
бумагами правообладателей.
Лицо, осуществляющее депозитарно - хранительскую деятельность,
именуется депозитарием - хранителем (далее именуется - хранитель).
Клиент - правообладатель (юридическое или физическое лицо),
имеющий клиентский счет у попечителя.
Номинальный держатель ценных бумаг, в смысле настоящего
Положения, - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг вместо правообладателя по его
поручению и в его интересах, выступающее перед реестродержателем в
качестве доверенного лица правообладателя, но не являющееся
правообладателем.
Счета депо - способ организации записей, обеспечивающий
единство и полноту всех депозитарных записей в целях учета и
фиксации прав на ценные бумаги.
Счета депо, открываемые профессиональными участниками рынка
ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность,
надлежащим образом пронумерованные и образованные путем
группировки записей по определенному признаку, подразделяются на
клиентские, инвентарные и операционные.
Клиентские счета - индивидуальные счета правообладателей у
попечителя, на которые вносятся записи:
а) о правообладателях;
б) о видах, категориях, формах и количестве принадлежащих им
ценных бумаг;
в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных
за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при
проведении операций с этими ценными бумагами;
г) о местах хранения ценных бумаг - хранителях;
д) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и
погашении ценных бумаг.
Право управления клиентскими счетами принадлежит
правообладателям либо их уполномоченным представителям.
Инвентарные счета - счета, открываемые попечителем и
хранителем, на которые вносятся записи:
а) о хранителе ценных бумаг, о номинальном держателе ценных
бумаг, о реестродержателе ценных бумаг;
б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;
в) об операциях по принятию на хранение или изъятию из
хранения ценных бумаг;
г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и
погашении ценных бумаг.
Операционные счета - индивидуальные счета, открываемые
хранителем, на которые вносятся записи:
а) о владельцах счетов - попечителях или хранителях,
передавших на хранение ценные бумаги;
б) о видах, категориях, формах и количестве ценных бумаг;
в) о передаче, предоставлении и ограничении прав, закрепленных
за правообладателями принадлежащими им ценными бумагами при
проведении операций с этими ценными бумагами;
г) о дроблении, консолидации, конвертации, аннулировании и
погашении ценных бумаг;
д) о номинальном держателе ценных бумаг.
4. Термины и понятия, специально не определенные в настоящем
Положении, используются в смысле, установленном законами и иными
правовыми актами Российской Федерации.
III. Виды депозитарной деятельности и требования,
предъявляемые к профессиональным участникам
рынка ценных бумаг, осуществляющим
депозитарную деятельность
5. Депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг вправе
осуществлять юридические лица, являющиеся профессиональными
участниками рынка ценных бумаг при наличии лицензии на право
осуществления данной деятельности, выданной Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия),
либо уполномоченным ею органом (далее именуется - лицензирующий
орган).
6. Деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных
бумаг и оказанию трансфер - агентских услуг для реестродержателя
не является депозитарной. Порядок осуществления и лицензирования
деятельности специализированных регистраторов и их трансфер -
агентов регулируется иными нормативными актами Федеральной
комиссии.
7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют
следующие виды депозитарной деятельности:
- депозитарно - попечительскую;
- депозитарно - хранительскую.
8. Попечитель.
8.1. Попечителем может быть:
а) профессиональный участник рынка ценных бумаг,
осуществляющий брокерскую и/или дилерскую деятельность;
б) специализированный попечитель, осуществляющий данный вид
деятельности как исключительный.
8.2. Попечителем также могут быть специализированные
государственные финансовые институты, в основные задачи которых
входит реализация государственной программы приватизации, в том
числе осуществление операций с ценными бумагами.
Специализированные государственные финансовые институты вправе
осуществлять депозитарно - попечительскую деятельность на рынке
ценных бумаг на основании лицензии, выдаваемой Федеральной
комиссией.
8.3. Основные функциональные обязанности попечителя:
а) открытие каждому правообладателю индивидуального
клиентского счета, отличного от счетов других правообладателей;
б) ведение учета видов, категорий, форм и количества
принадлежащих каждому из правообладателей ценных бумаг и мест
хранения этих ценных бумаг - хранителя (хранителей);
в) ведение учета и удостоверение передачи, предоставления и
ограничения прав, закрепленных принадлежащими правообладателю
ценными бумагами, путем внесения соответствующих записей на
клиентские счета на основании поручений правообладателей,
связанных с:
- приобретением ценных бумаг;
- отчуждением ценных бумаг;
- регистрацией фактов обременения ценных бумаг
обязательствами, в том числе залогом;
г) ведение раздельного учета ценных бумаг правообладателей от
собственных ценных бумаг на раздельных клиентских счетах, а также
на раздельных операционных счетах, открываемых попечителем у
хранителя;
д) внесение изменений в состояние клиентских счетов, связанных
с дроблением, консолидацией, конвертацией, аннулированием и
погашением ценных бумаг;
е) открытие отдельных инвентарных счетов для учета ценных
бумаг и ведения:
- учета ценных бумаг, переданных попечителем хранителю, на
отдельном инвентарном счете;
- учета видов, категорий, форм и количества ценных бумаг;
- учета операций по передаче на хранение ценных бумаг;
- учета дробления, консолидации, конвертации, аннулирования и
погашения ценных бумаг;
ж) обеспечение сохранности учетных записей на клиентских и
инвентарных счетах;
з) ежедневная сверка остатков на клиентских и инвентарных
счетах, а также их сверка с остатками на операционных счетах у
хранителей;
и) передача правообладателю информации, полученной от
хранителя, о собраниях акционеров, выплате дивидендов и других
корпоративных действиях;
к) передача хранителю поручений правообладателя, относящихся к
корпоративным действиям;
л) передача хранителю списков правообладателей, учет которых
ведет попечитель, и сведений о количестве принадлежащих каждому из
них ценных бумаг по требованию хранителя, основанному на запросе
реестродержателя, а также в иных случаях, оговоренных договором
между хранителем и попечителем;
м) передача хранителю требования правообладателя о внесении
его имени в реестр владельцев ценных бумаг вместо имени
номинального держателя в случае изъятия ценных бумаг из хранения;
н) осуществление всех действий только на основании письменных
приказов правообладателей либо их уполномоченных представителей и
хранение всей первичной документации, являющейся основанием для
внесения изменений в состояние клиентских счетов;
о) подтверждение состояния клиентского счета выдачей
правообладателю выписки с этого счета и выписки о каждой
проведенной операции;
п) заверение подлинности подписи правообладателя на всех
документах, являющихся основанием для совершения операций и иных
действий с ценными бумагами правообладателя под свою
ответственность;
р) организация хранения согласно требованиям, установленным
Федеральной комиссией:
- всех заверенных подписями правообладателей поручений, давших
основание для внесения или изменения записей на клиентских и
инвентарных счетах;
- всех заверенных поручений и уведомлений, полученных от
хранителя (хранителей);
с) организация дублированного хранения собственных учетных
записей и заверенных электронно - цифровой подписью поручений (в
случае организации учета на электронных носителях).
8.4. Попечитель не вправе:
а) распоряжаться ценными бумагами правообладателя, управлять
ими или осуществлять от имени правообладателя любые действия с их
ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению
правообладателя в случаях, предусмотренных договором между ними;
б) обусловливать заключение депозитарного договора с
правообладателем отказом последнего хотя бы от одного из прав,
закрепленных ценными бумагами;
в) использовать ценные бумаги правообладателя в качестве
обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств
третьих лиц. Ценные бумаги, находящиеся на операционном счете
хранителя и учитываемые как ценные бумаги клиентов попечителя, не
могут быть включены в состав имущества попечителя, являющегося
предметом обеспечения его обязательств перед третьими лицами;
г) выступать поверенным хранителя без заключения договора с
хранителем;
д) осуществлять единый учет ценных бумаг правообладателей и
собственных ценных бумаг;
е) раскрывать тайну счета правообладателя, кроме случаев,
предусмотренных законами либо иными правовыми актами Российской
Федерации.
Попечитель, совмещающий данный вид деятельности с брокерской
и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг и не
являющийся кредитной организацией, не вправе осуществлять выплату
дивидендов или иных доходов от ценных бумаг правообладателям через
свой расчетный счет.
8.5. В случаях ликвидации или реорганизации попечителя, отзыва
у него лицензии на осуществление депозитарной деятельности либо
приостановления ее действия, а равно при наступлении иных условий,
препятствующих осуществлению им своих обязательств перед клиентами
и хранителем, попечитель обязан известить об этом клиентов,
передать хранителю (хранителям) всю информацию об обслуживаемых им
правообладателях и принадлежащих им ценных бумагах, необходимую
для подтверждения и защиты их прав.
9. Хранитель.
9.1. Хранителем может быть:
а) организация, осуществляющая депозитарную деятельность как
исключительную (специализированный хранитель,
расчетно - депозитарная организация, депозитарно - расчетное
объединение);
б) профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший
лицензию на право осуществления депозитарно - хранительской
деятельности на рынке ценных бумаг.
9.2. Хранитель вправе совмещать свою деятельность на рынке
ценных бумаг с депозитарно - попечительской деятельностью.
Совмещение депозитарно - хранительской и депозитарно -
попечительской деятельности с иными видами деятельности на рынке
ценных бумаг осуществляется на основании разрешения Федеральной
комиссии.
9.3. Основные функциональные обязанности хранителя:
а) оказание услуг правообладателям и их законным
представителям по хранению сертификатов документарных ценных бумаг
и прав на бездокументарные ценные бумаги;
б) ведение раздельного учета ценных бумаг попечителей и их
клиентов на открываемых попечителям операционных счетах;
в) ведение на операционных счетах учета:
- попечителей, передавших на хранение ценные бумаги;
- видов, категорий, форм и количества принятых на хранение
ценных бумаг;
- удостоверения передачи, предоставления и ограничения прав
при проведении операций с этими ценными бумагами;
г) открытие инвентарных счетов и ведение:
- учета видов, категорий, форм и количества ценных бумаг;
- учета операций по принятию на хранение и/или номинальное
держание или изъятию из хранения и/или номинального держания
ценных бумаг;
- учета операций дробления, консолидации, конвертации,
аннулирования и погашения ценных бумаг;
д) внесение в реестр владельцев ценных бумаг своего имени или
имени другого лица как номинального держателя ценных бумаг вместо
имени правообладателя по поручению правообладателя;
е) ежедневная сверка остатков:
- на инвентарных и операционных счетах хранителя;
- на инвентарных счетах попечителей и операционных счетах
хранителя, открытых попечителям;
ж) ежедневная сверка остатков на инвентарных счетах хранителя
и лицевых счетах номинального держателя в реестре акционеров
именных ценных бумаг;
з) защита прав и законных интересов правообладателя по
принадлежащим ему ценным бумагам;
и) передача эмитенту всех ценных бумаг, находящихся на
хранении и подлежащих предъявлению для погашения или иным образом
достигших истечения срока обращения, всех купонов, а также иных
доходных документов, которые предусматривают платеж по
предъявлении;
к) передача реестродержателю списков правообладателей, учет
которых ведет попечитель, и сведений о количестве принадлежащих
каждому из них ценных бумаг;
л) уведомление правообладателя или его полномочных
представителей через попечителя о собраниях акционеров, выплате
дивидендов и других корпоративных действиях эмитента;
м) получение и последующая передача инструкций от
правообладателя или его полномочных представителей через
попечителя эмитенту, а также совершение иных действий в интересах
правообладателя;
н) обеспечение правообладателю возможностей реализовать права
по принадлежащим ему ценным бумагам, включая его участие в
управлении акционерными обществами;
о) своевременное и в полном объеме перечисление полученных от
эмитентов ценных бумаг дивидендов, процентов, иных доходов и
платежей по ценным бумагам в формах и порядке, предусмотренных
депозитарным договором;
п) организация хранения согласно требованиям, установленным
Федеральной комиссией:
- всех заверенных подписями правообладателей поручений, давших
основание для внесения или изменения записей на клиентских,
инвентарных и операционных счетах;
- всех заверенных поручений и уведомлений, полученных от
попечителей, других хранителей и регистраторов;
р) организация дублированного хранения собственных учетных
записей и учетных записей, полученных от попечителей, а также
поручений, заверенных электронно - цифровой подписью, в случае
организации учета на электронных носителях.
9.4. Хранитель не вправе:
а) распоряжаться ценными бумагами правообладателей, управлять
ими или осуществлять любые действия с ценными бумагами
правообладателей, кроме осуществляемых по их поручению;
б) отказывать реестродержателю в передаче списка
правообладателей бесплатно один раз в год, а также отказывать в
передаче дополнительного списка регистратору за отдельную плату,
если двусторонним соглашением между ними не предусмотрено иное;
в) использовать ценные бумаги правообладателя в качестве
обеспечения исполнения собственных обязательств и обязательств
третьих лиц;
г) открывать операционные счета у других хранителей, за
исключением объединения, участником которого он является.
9.5. Попечитель и хранитель обязаны заключить между собой
договор, регламентирующий их права и обязанности и
предусматривающий разделение их ответственности перед клиентами.
9.6. Хранитель на основании договора с эмитентом либо агентом
эмитента вправе учитывать на отдельных счетах ценные бумаги
эмитента, предназначенные к размещению или погашению.
9.7. Расчетно - депозитарные организации и депозитарно -
расчетные объединения создаются профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность, в
целях обеспечения взаимодействия попечителей и хранителей,
представления и защиты интересов правообладателей, создания
эффективной системы размещения и обслуживания ценных бумаг, а
также системы перерегистрации прав на ценные бумаги и исполнения
сделок по ценным бумагам.
9.8. Расчетно - депозитарная организация - некоммерческая или
коммерческая организация, осуществляющая депозитарно -
хранительскую деятельность и деятельность по определению взаимных
обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по
ним как исключительную на основании лицензии на право
осуществления депозитарно - хранительской деятельности в качестве
расчетно - депозитарной организации, выданной Федеральной
комиссией.
9.9. Расчетно - депозитарная организация создается
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
депозитарно - попечительскую деятельность.
9.10. Расчетно - депозитарная организация вправе, на основании
договора с организаторами торговли ценными бумагами, оказывать
услуги участникам торгов по определению взаимных обязательств и их
зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
9.11. Расчетно - депозитарная организация вправе открывать
специальные счета своим участникам в целях учета и определения их
взаимных обязательств, зачета обязательств по поставкам ценных
бумаг и расчетам по ним.
9.12. Депозитарно - расчетное объединение - добровольное
объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющее депозитарно - хранительскую деятельность,
направленную на предоставление услуг его участникам. Участниками
депозитарно - расчетного объединения могут быть профессиональные
участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на право
осуществления депозитарно - хранительской деятельности. Порядок
создания и деятельности депозитарно - расчетных объединений, а
также порядок вступления в действующие объединения устанавливается
законами и иными правовыми актами Российской Федерации, настоящим
Положением и учредительными документами объединений.
9.13. Депозитарно - расчетные объединения создаются как
некоммерческие организации в форме союзов или ассоциаций и
осуществляют депозитарно - хранительскую деятельность на рынке
ценных бумаг как исключительную на основании лицензии на право
осуществления депозитарно - хранительской деятельности в качестве
объединения, выданной Федеральной комиссией.
Депозитарно - расчетные объединения вправе оказывать своим
участникам услуги по определению их взаимных обязательств, зачета
обязательств по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
9.14. Хранитель может быть участником только одного
объединения.
9.15. Объединение осуществляет контроль за исполнением его
участниками требований профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг в порядке и объемах, не противоречащих действующим
законам и иным правовым актам Российской Федерации.
9.16. Основные функциональные обязанности объединений:
а) обязанности хранителя, перечисленные в подпунктах "а", "г",
"д", "ж" - "р" пункта 9.3 настоящего Положения;
б) ведение раздельного учета ценных бумаг участников и их
клиентов на открываемых участникам операционных счетах;
в) ведение на операционных счетах учета:
- участников, передавших на хранение ценные бумаги;
- видов, категорий, форм и количества принятых на хранение
ценных бумаг;
- передачи, предоставления и ограничения прав при проведении
операций с ценными бумагами;
г) координация деятельности его участников.
IV. Депозитарный договор
10. Взаимоотношения между профессиональным участником рынка
ценных бумаг, осуществляющим депозитарную деятельность, и
правообладателем возникают и осуществляются на основании
заключаемого между ними депозитарного договора.
11. Депозитарный договор заключается в письменной форме. При
заключении депозитарного договора от правообладателя не требуется
немедленной передачи на хранение каких-либо ценных бумаг.
Предметом депозитарного договора являются:
- открытие индивидуального клиентского счета для учета
правообладателя и учета принадлежащих ему ценных бумаг;
- учет и удостоверение передачи, предоставления и ограничения
прав, закрепленных ценными бумагами правообладателя, при
совершении операций с этими ценными бумагами;
- по документарным именным ценным бумагам - передача
сертификатов ценных бумаг и прав на эти ценные бумаги хранителю на
хранение и внесение в реестр владельцев ценных бумаг имени
хранителя или имени другого лица как номинального держателя ценных
бумаг по поручению правообладателя;
- по бездокументарным именным ценным бумагам - внесение в
реестр владельцев ценных бумаг имени хранителя или имени другого
лица как номинального держателя ценных бумаг по поручению
правообладателя и передача на хранение хранителю прав на эти
ценные бумаги;
- по предъявительским ценным бумагам - передача на хранение
хранителю бланков ценных бумаг и прав на эти ценные бумаги;
- учет и удостоверение хранителем передачи, предоставления и
ограничения прав, закрепленных ценными бумагами правообладателя,
при совершении сделок с ценными бумагами между правообладателями;
- обеспечение реализации прав по ценным бумагам
правообладателя.
12. На клиентском счете учитываются только ценные бумаги,
принадлежащие правообладателю.
Если ценные бумаги, зачисленные на клиентский счет,
принадлежат нескольким лицам, право управления данными ценными
бумагами принадлежит тому из них, которое получило соответствующие
полномочия на совершение этих действий от всех других
собственников. Данные полномочия должны быть закреплены в
доверенности, оформленной в соответствии со статьей 185
Гражданского кодекса Российской Федерации.
13. Помимо сведений, перечисленных в статье 7 Федерального
закона "О рынке ценных бумаг", депозитарный договор должен
содержать условие соблюдения правообладателем стандартов
депозитарной деятельности, действующих у данного
попечителя / хранителя.
14. Право зарегистрировать свое имя в реестре владельцев
ценных бумаг в качестве номинального держателя возникает у
хранителя только на основании письменного распоряжения
правообладателя в соответствии с пунктом 12 настоящего Положения и
при условии соответствия хранителя требованиям, установленным
пунктом 20 настоящего Положения.
15. Депозитарный договор, в соответствии с которым
правообладатель предоставляет хранителю права номинального
держателя, может содержать поручение хранителю передать право
номинального держателя ценных бумаг правообладателя объединению в
случае, если данный хранитель входит в объединение.
16. Для внесения имени номинального держателя в реестр
владельцев ценных бумаг вместо имени правообладателя последний
обязан передать хранителю через попечителя подписанное
передаточное распоряжение в адрес держателя реестра владельцев
именных ценных бумаг.
Подлинность подписи правообладателя на передаточном
распоряжении удостоверяется попечителем. Перезапись в реестре
владельцев ценных бумаг имени правообладателя на имя номинального
держателя осуществляется реестродержателем на основании
передаточного распоряжения, подписанного правообладателем и
передаваемого хранителем реестродержателю.
17. Для внесения имени правообладателя в реестр владельцев
именных ценных бумаг вместо имени номинального держателя
правообладатель обязан передать хранителю через попечителя
подписанное передаточное распоряжение в адрес держателя реестра
владельцев именных ценных бумаг. Подлинность подписи
правообладателя на передаточном распоряжении удостоверяется
попечителем. Перезапись в реестре владельцев ценных бумаг имени
номинального держателя на имя правообладателя осуществляется
реестродержателем на основании передаточного распоряжения,
подписанного правообладателем и передаваемого хранителем
реестродержателю.
18. Передача прав номинального держателя в отношении одних и
тех же ценных бумаг двум и более лицам, а также передача
номинальным держателем своих прав другому номинальному держателю
без прекращения данного права у первого не допускается.
19. Хранитель, предоставляющий своим клиентам услуги
номинального держателя ценных бумаг, должен удовлетворять
следующим требованиям:
а) наличие системы сбора и передачи сведений о
правообладателях эмитентам (держателям их реестров);
б) наличие системы оповещения правообладателей о возникновении
преимущественных прав и иных корпоративных действиях эмитентов;
в) наличие системы сбора информации от правообладателей и
передачи эмитентам решений, принятых правообладателями по
корпоративным действиям.
20. Порядок реализации правообладателем через хранителя прав,
закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, устанавливается
законодательством Российской Федерации, настоящим Положением,
договором между хранителем и правообладателем и документооборотом
хранителя. Данный порядок может различаться для разных видов
ценных бумаг.
21. Номинальный держатель вправе выступать доверенным лицом
правообладателей на собраниях акционеров только по письменному
поручению правообладателя.
22. Держатели реестров владельцев именных ценных бумаг обязаны
обеспечить направление номинальным держателям ценных бумаг,
зарегистрированным в системе ведения реестра владельцев ценных
бумаг, полной информации о корпоративных действиях эмитента,
отчетов о результатах финансово - хозяйственной деятельности
эмитента и иной информации, представление которой правообладателям
обязательно в соответствии с законами и иными правовыми актами
Российской Федерации, а также нормативными актами Федеральной
комиссии.
Указанная информация направляется номинальному держателю вне
зависимости от количества ценных бумаг, записанных на его лицевом
счете в реестре владельцев.
23. Номинальный держатель, зарегистрированный в системе
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, не вправе
отказывать реестродержателю в передаче списка правообладателей,
если требования реестродержателя соответствуют порядку, указанному
в подпункте "б" пункта 9.4 настоящего Положения.
24. При внесении записей в реестр владельцев именных ценных
бумаг о передаче ценных бумаг в номинальное держание хранителю
либо при внесении имени правообладателя в реестр владельцев
именных ценных бумаг вместо имени номинального держателя
реестродержатель имеет право взимать со сторон по сделке плату,
соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и
одинаковую для всех юридических и физических лиц. Реестродержатель
не вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от
объема сделки (количества передаваемых ценных бумаг либо суммы
сделки).
25. В случае прекращения прав номинального держателя и
внесения имени правообладателя в реестр владельцев именных ценных
бумаг вместо имени номинального держателя доставка выписки из
реестра правообладателю осуществляется через номинального
держателя.
Реестродержатель не вправе отказать хранителю в выдаче выписки
для передачи ее правообладателю. Требование правообладателя о
внесении его имени в реестр вместо имени номинального держателя
подлежит безусловному исполнению.
V. Ответственность профессиональных участников рынка
ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность
26. Профессиональные участники рынка ценных бумаг,
осуществляющие депозитарную деятельность, несут ответственность
перед правообладателем:
а) в случае ненадлежащего хранения сертификатов ценных бумаг
правообладателей во временных хранилищах попечителей и в
хранилищах хранителя, приводящего к порче бланков и требующего их
замены;
б) в случае ненадлежащего учета прав на принадлежащие
правообладателям ценные бумаги, приводящего к несвоевременному
внесению записей на клиентские счета правообладателей у
попечителей;
в) в случае утери сертификатов ценных бумаг правообладателей
из временных хранилищ попечителя или хранилищ хранителя;
г) в случае утери записей о правообладателе и принадлежащих
ему ценных бумагах на клиентском счете;
д) за ошибки, допущенные в результате халатных или
преднамеренных действий персонала попечителя или хранителя при
совершении записей на клиентских, операционных и инвентарных
счетах;
е) за подтверждение подлинности подписи правообладателя на
поручениях при их приеме попечителем;
ж) за действия или бездействие хранителя и/или попечителя,
которые привели к невозможности осуществления правообладателем
прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;
з) за восстановление соответствия между записями на лицевых
счетах у реестродержателя и записями на счетах хранителя, в случае
возникновения несоответствия содержащихся в них данных по вине
хранителя;
и) в случае временного использования хранителем и/или
попечителем ценных бумаг правообладателей без их ведома и
поручения;
к) за ненадлежащее или недобросовестное исполнение иных
обязанностей по депозитарному договору.
27. При получении официальных уведомлений от эмитента или его
реестродержателя о корпоративных действиях эмитента
профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
депозитарную деятельность, не обязан проверять информацию,
содержащуюся в официальных уведомлениях, и не несет
ответственности перед клиентом за точность и полноту переданной
ему эмитентом или его реестродержателем информации, а также за
прямые или косвенные убытки, которые могут возникнуть в результате
использования правообладателем этой информации.
28. Помимо ограничений, установленных в пунктах 8.4 и 9.4
настоящего Положения, профессиональные участники рынка ценных
бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, не вправе:
- кредитовать третьих лиц ценными бумагами, принадлежащими
правообладателям, а также гарантировать этими ценными бумагами
свои обязательства или обязательства третьих лиц;
- определять и контролировать направления использования ценных
бумаг правообладателей и полученных по ним доходов, устанавливать
другие, не предусмотренные законами и иными правовыми актами
Российской Федерации, актами Федеральной комиссии или депозитарным
договором, ограничения прав правообладателей по распоряжению
ценными бумагами и доходами от них по своему усмотрению;
- использовать ценные бумаги и денежные средства
правообладателей, полученные от эмитентов ценных бумаг в форме
дивидендов, процентов, иных доходов и платежей по ценным бумагам,
в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств,
обязательств других правообладателей и иных третьих лиц.
29. При возникновении случаев, перечисленных в пункте 27
настоящего Положения, попечитель и/или хранитель на основании
заявления правообладателя либо по собственной инициативе на
основании договора, если такие действия предусмотрены договором,
обязаны в течение 5 дней с момента выявления нарушений заявить о
случившемся в Федеральную комиссию и/или ее региональное отделение
по месту расположения попечителя, осуществить проверку, выявить
виновную сторону и определить размер ее финансовой ответственности
по согласованию с правообладателем. Материалы проверки, в том
числе размер финансовой ответственности, могут быть обжалованы в
установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Отчет о результатах проведенной проверки предоставляется в
Федеральную комиссию и/или ее региональное отделение в течение
5 дней после окончания проверки.
30. Профессиональные участники рынка ценных бумаг,
осуществляющие депозитарную деятельность, не несут ответственности
перед правообладателем за:
- возникновение убытков у правообладателя при совершении
попечителем и хранителем действий в полном соответствии с
поручениями правообладателя или его уполномоченных представителей;
- убытки, возникшие вследствие хранения недействительных или
поддельных ценных бумаг, переданных хранителю через попечителя
правообладателем, если соблюдены все правила приема ценных бумаг
на хранение;
- убытки, возникшие вследствие несоблюдения правообладателем
антимонопольного законодательства Российской Федерации, а также за
невыполнение им требований и ограничений, предусмотренных другими
законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставами
эмитентов и планами приватизации или проспектами эмиссии ценных
бумаг, если иное не предусмотрено депозитарным договором, законами
и иными правовыми актами Российской Федерации или нормативными
актами Федеральной комиссии.
VI. Конфиденциальность информации
31. Попечитель и хранитель обязаны обеспечить
конфиденциальность информации, полученной ими в ходе осуществления
депозитарной деятельности. Для целей настоящего Положения
конфиденциальной признается следующая информация:
- сведения о клиентах;
- сведения о состоянии клиентских счетов;
- сведения о проведенных операциях по счетам клиентов;
- иная информация, при передаче которой попечителю и/или
хранителю было письменно указано на ее конфиденциальность.
Сведения о состоянии клиентских счетов могут быть
предоставлены только клиенту или его уполномоченному представителю
в отношении счета данного клиента, а также аудиторам попечителя
или хранителя и уполномоченным Федеральной комиссии при проведении
проверки деятельности данного попечителя или хранителя. Порядок
предоставления конфиденциальной информации налоговым,
правоохранительным и судебным органам устанавливается законами
Российской Федерации.
32. Правообладатель, права которого нарушены вследствие
разглашения попечителем и/или хранителем относящейся к данному
правообладателю конфиденциальной информации, вправе требовать от
попечителя и/или хранителя возмещения убытков, причиненных ему
вследствие такого разглашения, в установленном законами и иными
правовыми актами Российской Федерации порядке.
VII. Лицензирование депозитарной деятельности и контроль за
использованием лицензий
33. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг,
осуществляющих депозитарную деятельность, и защиты интересов
правообладателей.
34. Деятельность профессиональных участников рынка ценных
бумаг, осуществляющих депозитарно - попечительскую,
депозитарно - хранительскую или совместно депозитарно -
попечительскую и депозитарно - хранительскую деятельность,
осуществляется только на основании лицензии на соответствующий вид
деятельности. Лицензирование данных видов деятельности
осуществляется на основании требований настоящего Положения.
35. Выдача лицензий осуществляется Федеральной комиссией или
лицензирующим органом. Федеральная комиссия ведет единый реестр
профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших
лицензию на право осуществления депозитарной деятельности. В
указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи,
приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
депозитарную деятельность.
Ведение единого реестра профессиональных участников рынка
ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления
депозитарной деятельности, а также предоставление в него сведений
лицензирующим органом, осуществляются в порядке, устанавливаемом
Федеральной комиссией.
36. Лицензия на право осуществления депозитарной деятельности
действительна на всей территории Российской Федерации.
37. Федеральная комиссия определяет следующие требования к
лицензируемым профессиональным участникам рынка ценных бумаг,
осуществляющим депозитарную деятельность:
а) финансовые требования;
б) профессиональные и квалификационные требования к
руководству и сотрудникам заявителей;
в) организационно - технические требования;
г) специальные требования.
38. Сумма единовременного сбора за выдачу лицензии составляет
100 минимальных месячных размеров оплаты труда на дату подачи
заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.
При повторном представлении документов на получение лицензии в
случае отказа в ее выдаче единовременный сбор за выдачу лицензии
взимается повторно.
39. Для получения лицензии заявитель обязан представить в
лицензирующий орган следующие документы:
- заявку на получение лицензии по установленной форме в
письменном виде и на электронных носителях;
- нотариально заверенные копии учредительных документов со
всеми дополнениями и изменениями к ним на дату представления
документов для лицензирования в трех экземплярах;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной
регистрации;
- нотариально заверенную справку налогового органа о
постановке заявителя на учет;
- нотариально заверенную копию документа об избрании или
назначении исполнительного органа заявителя;
- бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках заявителя,
составленные на последнюю отчетную дату, а также бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках за последний отчетный год (при
осуществлении деятельности в течение более одного года). В случае
подачи заявки вновь образованным юридическим лицом заявитель
обязан представить лицензирующему органу документы, подтверждающие
внесение взносов в уставный капитал или обособленное имущество
заявителя, а также указанную финансовую отчетность на ближайшую
перед датой подачи заявки отчетную дату;
- копии документов, подтверждающие право работы сотрудников
заявителя на рынке ценных бумаг;
- утвержденные уполномоченным органом заявителя стандарты
осуществления депозитарной деятельности, соответствующие
требованиям законодательства Российской Федерации и актам
Федеральной комиссии;
- копию платежного поручения об уплате единовременного сбора.
40. Руководитель, начальники подразделений, отделов и служб,
непосредственно осуществляющие деятельность, связанную с
регистрацией движения ценных бумаг, а также сотрудники заявителя,
в должностные обязанности которых входит выполнение функций,
непосредственно связанных с депозитарной деятельностью заявителя,
должны удовлетворять квалификационным требованиям, устанавливаемым
Федеральной комиссией.
Должностными лицами и специалистами заявителя не могут быть
лица, имеющие судимость за совершение преступлений против
собственности, взяточничество, мошенничество, подделку документов,
денежных знаков и ценных бумаг.
41. Решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии
принимается в течение 30 календарных дней с момента подачи заявки
и всех необходимых документов. Лицензирующий орган может продлить
срок рассмотрения заявлений на 30 дней, о чем заявителю
направляется мотивированное уведомление в письменной форме.
42. Мотивированное уведомление об отказе в выдаче лицензии
направляется заявителю в письменной форме в течение 3 рабочих дней
с момента принятия такого решения. В выдаче лицензии может быть
отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим
Положением.
43. Основанием для отказа в выдаче лицензии являются:
- несоответствие положений, содержащихся в представленных
документах, требованиям законов и иных правовых актов Российской
Федерации, а также актов Федеральной комиссии, регулирующих
депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг;
- несоответствие представленных документов и содержащихся в
них сведений требованиям пунктов 38 и 40 настоящего Положения;
- наличие в представленных документах ложных и/или
недостоверных сведений.
44. Порядковый номер лицензии присваивается Федеральной
комиссией. Сведения о лицензиате вносятся в единый реестр
профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших
лицензию на право осуществления депозитарной деятельности на рынке
ценных бумаг.
45. Лицензия выдается в установленной форме. Одновременно на
учредительных документах и стандартах депозитарной деятельности
заявителя делается соответствующая отметка: ставится печать
Федеральной комиссии либо лицензирующего органа и штамп
"Зарегистрировано". Один экземпляр учредительных документов и
стандартов осуществления депозитарной деятельности возвращается
заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии.
Второй и третий экземпляры хранятся в Федеральной комиссии и
лицензирующем органе в течение всего срока действия лицензии.
В случае, если после получения лицензии в учредительные
документы или утвержденные стандарты осуществления депозитарной
деятельности заявителя вносятся изменения или дополнения,
последние должны быть также представлены в Федеральную комиссию
или лицензирующий орган. При этом лицензиат получает письмо с
подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации
изменений или дополнений. За регистрацию изменений и дополнений
плата не взимается.
46. Лицензия на право осуществления депозитарной деятельности
выдается без ограничения срока деятельности. Передача лицензии
другому юридическому лицу запрещается.
47. При ликвидации юридического лица, осуществляющего
депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, полученная им
лицензия теряет свою юридическую силу.
48. При реорганизации, изменении названия или адреса
юридического лица, являющегося лицензиатом, а также при утере им
лицензии, последний в 15-дневный срок со дня произошедших
изменений (утери лицензии) обязан сообщить об этом в Федеральную
комиссию или лицензирующий орган.
Переоформление (получение дубликата) лицензии Федеральной
комиссией либо лицензирующим органом производится в 3-дневный срок
с момента получения сообщения лицензиата.
49. Контроль за осуществлением лицензиатами депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг осуществляет Федеральная
комиссия и лицензирующий орган в порядке, предусмотренном
Федеральной комиссией.
Лицензиат обязан предоставлять контролирующим органам и
организациям необходимые для осуществления контроля документы и
сведения.
50. Федеральная комиссия или лицензирующий орган
приостанавливает действие лицензии в случаях:
- нарушения требований законов и иных правовых актов
Российской Федерации, актов Федеральной комиссии, регулирующих
осуществление депозитарной деятельности;
- невыполнения требований об ограничениях на совмещение
депозитарной деятельности с другими видами деятельности;
- непредставления или несвоевременного представления
установленной отчетности Федеральной комиссии или лицензирующему
органу;
- оказания препятствий Федеральной комиссии или лицензирующему
органу, а также уполномоченным ими лицам в проведении проверки
деятельности лицензиата;
- обнаружения недостоверных или вводящих в заблуждение данных
в документах, представленных заявителем для получения лицензии;
- выявления недостоверных данных в представленной лицензиатом
отчетности;
- неоднократного нарушения требований актов Федеральной
комиссии или лицензирующего органа о предоставлении информации и
отчетности;
- заявления лицензиата о приостановлении лицензии;
- выявления иных неправомерных или недобросовестных действий
со стороны заявителя, повлекших или могущих повлечь за собой
нарушение прав его клиентов и третьих лиц.
51. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о
приостановлении действия лицензии или ее отзыве Федеральная
комиссия либо лицензирующий орган в письменной форме информирует
об этом лицензиата, объединение либо хранителя, участником
которого является лицензиат.
В уведомлении о приостановлении действия лицензии указывается
нарушение, явившееся основанием для принятия данного решения,
устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения,
а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается
в течение срока приостановления действия лицензии. Лицензиат
обязан в течение срока, установленного лицензирующим органом,
устранить нарушение (его последствия) и представить ему об этом
письменный отчет.
52. Лицензия, действие которой было приостановлено, может быть
возобновлена в случае изменения условий, повлекших за собой ее
приостановку. Возобновление действия приостановленной лицензии
производится после предоставления лицензиатом в Федеральную
комиссию либо лицензирующий орган отчета об устранении выявленных
в его деятельности нарушений и лишь после соответствующей проверки
достоверности содержащейся в отчете информации.
53. В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении
лицензии Федеральная комиссия либо лицензирующий орган в
письменной форме уведомляет об этом лицензиата, объединение либо
хранителя, участником которого является лицензиат.
54. Основаниями для отзыва лицензии являются:
- неоднократное нарушение требований законов и иных правовых
актов Российской Федерации и актов Федеральной комиссии,
регулирующих осуществление депозитарной деятельности;
- признание лицензиата банкротом;
- ликвидация лицензиата;
- неустранение в течение установленного Федеральной комиссией
либо лицензирующим органом срока нарушения (его последствий),
явившегося основанием для приостановления действия лицензии;
- невыполнение лицензиатом в течение года своих функций в
качестве попечителя и/или хранителя;
- заявление лицензиата об отзыве лицензии;
- неоднократное выявление иных неправомерных или
недобросовестных действий со стороны заявителя, повлекших или
могущих повлечь за собой нарушение прав его клиентов и третьих
лиц.
В случае отзыва лицензии, выданной лицензиату, он обязан в
порядке и в сроки, предусмотренные депозитарным договором,
передать все документы, связанные с оказанием депозитарных услуг,
другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг,
осуществляющему депозитарную деятельность.
55. Объединение или хранитель вправе направить в Федеральную
комиссию либо лицензирующий орган сообщение о нарушении со стороны
участника объединения или участника хранителя, являющегося
лицензиатом, требований законов и иных правовых актов Российской
Федерации о ценных бумагах, а также актов Федеральной комиссии.
Федеральная комиссия или лицензирующий орган, выдавший лицензию,
при получении подобного сообщения обязан провести проверку
деятельности указанного в сообщении лицензиата и принять решение
по ее результатам.
56. Действия Федеральной комиссии или лицензирующего органа
могут быть обжалованы в установленном законами и иными правовыми
актами Российской Федерации порядке.
___________________________________________________________________
"Вестник ФКЦБ России", N 4, 22.10.96,
"Российская газета" ("Ведомственное приложение"), N 239, 15.12.96,
|
