Законы России
 
Навигация
Популярное в сети
Курсы валют
 

ПИСЬМО МОСКОВСКОГО ГТУ БАНКА РОССИИ ОТ 06.04.2004 N 26-27-0101/23187 ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2007 года

Обновление

Правовой навигатор на www.LawRussia.ru

<<<< >>>>


                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                                   
             МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
                                   
                                ПИСЬМО
                от 6 апреля 2004 г. N 26-27-01-01/23187
                                   
                  ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
                       В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
   
       В  связи  с  введением  в действие Положения  Банка  России  от
   16.12.2003   N  242-П  "Об  организации  внутреннего   контроля   в
   кредитных  организациях и банковских группах"  (далее  -  Положение
   242-П)  Московское  ГТУ  Банка России  указывает  на  необходимость
   организации   внутреннего  контроля  в  кредитных  организациях   в
   соответствии   с   целями   и   задачами   внутреннего    контроля,
   определенными Положением 242-П, и приведения внутренних  документов
   кредитной   организации,   регулирующих   организацию   внутреннего
   контроля,    в    соответствие    с    требованиями    действующего
   законодательства и нормативных документов Банка России.
       В   порядке   осуществления  надзора  за   соблюдением   правил
   организации   внутреннего   контроля  в   кредитных   организациях,
   руководствуясь   абзацем   четвертым  п.   5.1   Положения   242-П,
   Московское  ГТУ Банка России предлагает в течение 10  дней  с  даты
   получения  настоящего  письма представить  сведения  о  документах,
   регулирующих   функции  системы  внутреннего   контроля   кредитной
   организации, по форме приложения N 1 к настоящему письму.
       Дополнительно  просим в течение трех дней  с  даты  утверждения
   органом    управления    кредитной   организации,    уполномоченным
   учредительными  документами, представить  в  Московское  ГТУ  Банка
   России   заверенные   в  установленном  порядке   копии   следующих
   документов:
       1.  Положения  о службе внутреннего контроля, разработанного  и
   утвержденного в соответствии с требованиями Положения Банка  России
   N 242-П.
       2.  Внутреннего документа кредитной организации,  определяющего
   порядок   организации  системы  внутреннего  контроля,  включающего
   содержание  и  структуру системы внутреннего  контроля,  порядок  и
   процедуры  осуществления внутреннего контроля, порядок  мониторинга
   системы  внутреннего контроля советом директоров, единоличным  (его
   заместителями)  и коллегиальным исполнительными органами  кредитной
   организации.
       3.  Заверенную  в установленном порядке копию утвержденного  на
   текущий  год  Плана  проверок, осуществляемых  службой  внутреннего
   контроля и отвечающих целям и задачам внутреннего контроля.
       Обращаем ваше внимание, что в соответствии с абзацем 5  п.  5.1
   Положения  N  242-П  кредитная  организация  в  течение  трех  дней
   уведомляет Московское ГТУ Банка России о существенных изменениях  в
   системе  внутреннего контроля, в том числе о внесении  изменений  в
   сведения  и  документы, представленные в соответствии  с  настоящим
   письмом   (с  приложением  копий  документов,  в  которые   внесены
   изменения  и  дополнения).  Изменения  в  сведениях  о  руководящих
   сотрудниках службы внутреннего контроля кредитных организаций и  их
   филиалов  просим  представлять по формам  приложений  N  2  и  3  к
   настоящему письму.
   
                                                Заместитель начальника
                                                        Г.С. Ситникова
   
   
   
   
   
                                                        Приложение N 1
                                                   к письму МГТУ ЦБ РФ
                               от 6 апреля 2004 г. N 26-27-01-01/23187
   
                               СВЕДЕНИЯ
        О ДОКУМЕНТАХ, РЕГУЛИРУЮЩИХ ФУНКЦИИ СИСТЕМЫ ВНУТРЕННЕГО
                    КОНТРОЛЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
   
       Наименование               кредитной                организации
   _______________________________
   
       Регистрационный                                               N
   ________________________________________________
   
   -----T-------------------------------------------T-----------------T----------------¬
   ¦    ¦Сведения о внутренних документах кредитной ¦Кем принят       ¦Дата принятия   ¦
   ¦    ¦организации, утвержденных уполномоченным   ¦(утвержден)      ¦(утверждения)   ¦
   ¦    ¦органом управления в соответствии          ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦с учредительными документами кредитной     ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦организации, определяющих                  ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦1.  ¦Организационную структуру кредитной        ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦организации                                ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦2.  ¦Порядок распределения прав                 ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦и обязанностей, согласования решений,      ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦делегирования полномочий при совершении    ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦банковских операций и других сделок        ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦3.  ¦Порядок представления отчетов и информации ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦4.  ¦Порядок управления информационными         ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦потоками (получением и передачей           ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦информации) и обеспечения информационной   ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦безопасности                               ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦5.  ¦Порядок обеспечения защиты и безопасности  ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦банковской информации                      ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦6.  ¦Порядок управления банковскими рисками     ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦(указать виды рисков и  соответствующие    ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦документы)                                 ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦7.  ¦Порядок оценки основных рисков (указать    ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦виды рисков и соответствующие документы)   ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦8.  ¦Правила действий при выявлении службой     ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦внутреннего контроля нарушений процедур    ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦принятия решений и оценки рисков           ¦                 ¦                ¦
   +----+-------------------------------------------+-----------------+----------------+
   ¦9.  ¦Планы действий кредитной организации       ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦в случае возникновения непредвиденных      ¦                 ¦                ¦
   ¦    ¦ситуаций                                   ¦                 ¦                ¦
   L----+-------------------------------------------+-----------------+-----------------
   
       Руководитель кредитной организации
   
       Руководитель службы внутреннего контроля
   
   
   
   
   
                                                        Приложение N 2
                                                   к письму МГТУ ЦБ РФ
                               от 6 апреля 2004 г. N 26-27-01-01/23187
   
                               СВЕДЕНИЯ
                  ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
                        В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
   
   -----T--------------------------------------------------------T-----------¬
   ¦1.  ¦Регистрационный номер кредитной организации             ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦2.  ¦Наименование кредитной организации                      ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦3.  ¦Штатная численность службы внутреннего контроля         ¦           ¦
   ¦    ¦(включая ее руководителя) без учета филиалов            ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦4.  ¦Фактическая численность службы внутреннего контроля     ¦           ¦
   ¦    ¦(включая ее руководителя) без учета филиалов            ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦5.  ¦Фамилия, имя, отчество руководителя службы внутреннего  ¦           ¦
   ¦    ¦контроля                                                ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦6.  ¦Контактный телефон                                      ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦7.  ¦Дата назначения на должность руководителя службы        ¦           ¦
   ¦    ¦внутреннего контроля                                    ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦8.  ¦Фамилия, имя, отчество заместителя руководителя службы  ¦           ¦
   ¦    ¦внутреннего контроля                                    ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦9.  ¦Количество филиалов кредитной организации               ¦           ¦
   +----+--------------------------------------------------------+-----------+
   ¦10. ¦Количество филиалов, имеющих самостоятельную службу     ¦           ¦
   ¦    ¦внутреннего контроля                                    ¦           ¦
   L----+--------------------------------------------------------+------------
   
       Примечание:
       - по пп. 5, 7 при смене руководителя (заместителя руководителя)
   службы   внутреннего  контроля  представляются  копии   приказа   о
   назначении, трудовой книжки и диплома об образовании;
       -  по  п.  10 по филиалам, имеющим службу внутреннего контроля,
   представляются сведения по форме приложения N 3.
   
       Руководитель кредитной организации
   
       Руководитель службы внутреннего контроля
   
   
   
   
   
                                                        Приложение N 3
                                                   к письму МГТУ ЦБ РФ
                               от 6 апреля 2004 г. N 26-27-01-01/23187
   
                               СВЕДЕНИЯ
            ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ФИЛИАЛАХ
                         КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
   
   ----------------T--------------------T-------------------T--------------------T------------------------------T------------------------------¬
   ¦Регистрационный¦Наименование филиала¦Штатная численность¦Фактическая         ¦Фамилия, имя, отчество        ¦Исполняют ли сотрудники службы¦
   ¦номер филиала  ¦                    ¦службы внутреннего ¦численность службы  ¦сотрудников службы внутреннего¦внутреннего контроля филиала  ¦
   ¦               ¦                    ¦контроля филиала   ¦внутреннего контроля¦филиала                       ¦иные обязанности в филиале    ¦
   ¦               ¦                    ¦фактическая        ¦филиала             ¦                              ¦                              ¦
   ¦               ¦                    ¦                   ¦                    ¦                              ¦                              ¦
   +---------------+--------------------+-------------------+--------------------+------------------------------+------------------------------+
   ¦               ¦                    ¦                   ¦                    ¦                              ¦                              ¦
   L---------------+--------------------+-------------------+--------------------+------------------------------+-------------------------------
   
       Руководитель кредитной организации
   
       Руководитель службы внутреннего контроля
       кредитной организации
   
   

Списки

Право 2010


Новости партнеров
Счетчики
 
Популярное в сети
Реклама
Курсы валют
Разное