ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПИСЬМО
от 3 сентября 2004 г. N 12-4-3/2865
ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ АВТОМАТИЗИРОВАННЫХ ПРОГРАММНЫХ СИСТЕМ
Анализ результатов инспекционной деятельности территориальных
учреждений Банка России по вопросам противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма (в том числе отчетов Главных управлений Банка России о
проведенных проверках) показал, что одним из типичных нарушений
является непредставление кредитными организациями (их филиалами)
сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, или
представление указанных сведений с нарушением установленного
срока.
Одной из причин выявленных нарушений и недостатков в
деятельности кредитных организаций (их филиалов) в указанной
области является отсутствие в кредитных организациях (их филиалах)
автоматизированных программных систем, позволяющих ежедневно
осуществлять обработку проведенных операций и выявлять операции,
по которым необходимо направлять информацию в уполномоченный
орган.
Учитывая изложенное, в целях повышения качества работы по
подготовке и направлению сообщений в уполномоченный орган и
устранения риска пропуска операций, подлежащих обязательному
контролю, рекомендуем кредитным организациям (их филиалам)
использовать в своей работе автоматизированные программные
системы, позволяющие на ежедневной основе осуществлять обработку
информации о проведенных операциях и выявлять операции, подлежащие
обязательному контролю.
Просим довести данную информацию до сведения кредитных
организаций.
Заместитель
Директора Департамента
валютного регулирования
и валютного контроля
М.Б.ПЕЛЕНИЦЫН
|
