ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ ОТ 13 ЯНВАРЯ 1998 Г. N 15-П
О ПОРЯДКЕ ЭКСПЕДИРОВАНИЯ, ОФОРМЛЕНИЯ И РЕГИСТРАЦИИ
РАСЧЕТНЫХ ДОКУМЕНТОВ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ РАСЧЕТНОЙ СЕТИ ЦБ РФ,
РАСПОЛОЖЕННЫМИ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УТВЕРЖДЕНО СОВЕТОМ ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ
(ПРОТОКОЛ ОТ 19.12.97 N 47)
Настоящее Положение вводится в целях повышения эффективности
контроля за прохождением расчетных документов, обеспечения их
сохранности и исключения несанкционированного доступа к банковской
информации при экспедировании между подразделениями расчетной сети
и другими учреждениями Банка России на территории Российской
Федерации.
1. Общие положения
1.1. Кредитные организации (филиалы), бюджетные и другие
организации представляют (получают) расчетные документы учетно-
операционным работникам расчетно-кассовых центров (далее по тексту
- РКЦ) и полевых учреждений (далее по тексту - ПУ) ЦБ РФ через
собственных курьеров или представителей специализированных служб
доставки расчетных документов на основании доверенностей и
документов, подтверждающих личность доверенного лица.
1.2. Учетно-операционные работники ГРКЦ, РКЦ, ПУ проставляют в
правом нижнем углу на представленных кредитными организациями
(филиалами) сводных поручениях, описях расчетных документов,
оформленных в соответствии с требованиями письма Банка России N
321 от 03.09.96 г. (п. 6), а также на всех экземплярах платежных
документов клиентов, обслуживающихся в ГРКЦ, РКЦ и ПУ, дату приема
документов, оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ (филиала А), содержащий
наименование и банковский идентификационный код (далее по тексту -
БИК), и подпись учетно-операционного работника.
2. Формирование конвертов, пакетов и описей при отправке
расчетных документов подразделениями расчетной сети
Банка России (филиалами А)
2.1. ГРКЦ, РКЦ и ПУ все исходящие расчетные документы
сортируют и вкладывают в отдельные конверты*) для отправки в ГРКЦ,
РКЦ, ПУ-получателям (филиалам Б).
*) см. Приложение 1.
2.2. На конверте проставляются:
- дата формирования конверта
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала
Б)
- исходящий номер конверта (проставляется в нижнем левом углу
над чертой).
Нумерация конвертов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК (проставляется в нижнем правом углу
под чертой).
(по форме Приложения 2).
2.3. В тех случаях, когда наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-
отправителя на пакете указывается программным способом, то
проставление оттиска штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя на лицевой
стороне конверта не требуется.
2.4. В тех случаях, когда экспедиция является структурным
подразделением территориального учреждения ЦБ РФ, то при
оформлении конвертов ею используется оттиск штампа ГРКЦ своего
региона, содержащий наименование и БИК.
2.5. В конверты с расчетными документами вкладываются описи
отправляемых документов (далее по тексту - описи вложений в
конверт).
Лицо, ответственное за формирование конвертов в ГРКЦ, РКЦ, ПУ,
составляет для каждого конверта одну опись на все вложенные в него
расчетные документы.
2.6. В описи вложений в конверт указываются:
- номер конверта (нумерация производится с начала каждого дня)
- наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б)
- дата составления описи
- порядковый номер записи документов
- номер авизо (дубликата)
- дата авизо (дубликата)
- сумма авизо (дубликата)
В итоговой строке указываются:
- количество записей, т.е. количество включенных авизо
(дубликатов)
- общая сумма расчетных документов
Под итоговой строкой проставляются:
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК
- дата отправки конверта
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за
формирование и отправку конверта
(по форме Приложения 3).
2.7. Опись вложений в конверт составляется в двух экземплярах.
Первый экземпляр вместе с расчетными документами вкладывается в
конверт. Второй экземпляр остается в ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя
(филиале А), где хранится в подразделении, осуществляющем
экспедирование расчетных документов, и передается в архив в
общеустановленном порядке.
2.8. В описях вложений в конверт, сводных описях не
допускаются исправления (в т. ч. любыми корректирующими
средствами) следующих реквизитов:
- номер конверта (пакета)
- наименование и БИК-получателя
- дата составления описи
- порядковый номер записи
- номер, дата и сумма расчетных документов
- записи в итоговой строке
- наименование и БИК-отправителя
- дата отправки пакета
2.9. Затем конверты запечатываются клеем и на всех местах
склейки конвертов (независимо от способа их изготовления)
проставляется оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК (кроме Экспедиции при Банке России).
2.10. ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалы А) сортируют конверты,
сформированные в адрес ГРКЦ, РКЦ и ПУ (филиалов Б), по
принадлежности к территориальным учреждениям (регионам-
получателям) Банка России следующим образом:
2.11. Конверты, предназначенные для ГРКЦ, РКЦ (филиалов Б)
одного региона-получателя, вкладываются в отдельный пакет.
На пакете проставляются:
- дата формирования пакета
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу).
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК.
2.12. Конверты, предназначенные для ПУ (филиалов Б) того же
региона-получателя, вкладываются также в отдельный пакет.
На пакете проставляются:
- дата формирования пакета
- наименование и БИК Уполномоченного полевого банка (далее по
тексту - УПБ) региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу). Нумерация
пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК.
Уполномоченные Полевые банки назначаются Департаментом Полевых
Учреждений ЦБ РФ, список указанных УПБ доводится Департаментом
Полевых Учреждений ЦБ РФ до территориальных учреждений Банка
России, которые обязаны довести его до расчетно-кассовых центров и
полевых учреждений своего региона.
Также список указанных УПБ сообщается Департаментом Полевых
учреждений ЦБ РФ Административному департаменту ЦБ РФ, который
доводит его до Экспедиции при Банке России.
2.13. В пакеты, сформированные для ГРКЦ и УПБ одного
регионаполучателя в соответствии с пп. 2.11, 2.12 вкладываются
сводные описи.
2.14. В сводной описи указываются:
- номер пакета (нумерация производится с начала каждого дня)
- наименование и БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б)
- дата составления описи
- порядковый номер записи
- номер конверта (пакета)
дата формирования конверта (пакета), указанная на конверте
(пакете)
- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А)
- БИК ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-получателя (филиала Б)
В итоговой строке указывается:
- количество конвертов (пакетов)
Под итоговой строкой проставляются:
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, УПБ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК
- дата отправки пакета (должна соответствовать дате
составления описи)
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за
формирование и отправку пакета
(по форме Приложения 4).
Дата составления сводной описи должна соответствовать дате
отправки пакета (общего пакета).
2.15.Сформированные пакеты в соответствии с пп. 2.11, 2.12
вкладываются в один пакет с составлением к нему сводной описи в
соответствии с п. 2.14.
На пакете проставляются:
- дата формирования пакета
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу).
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК.
2.16. Пакеты, сформированные ГРКЦ, РКЦ в соответствии с п.
2.15, вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и
направляются в Головной расчетно-кассовый центр своего региона с
вложенной в него сводной описью в соответствии с п. 2.14.
2.17. Пакеты, сформированные ПУ в соответствии с п. 2.15,
вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) и направляются в
Уполномоченный Полевой банк своего региона с вложенной в него
сводной описью в соответствии с п. 2.14.
2.18. На всех этапах экспедирования на пакетах (общих пакетах)
проставляется индекс важности корреспонденции "КТ" - коммерческая
тайна.
3. Отправка расчетных документов из РКЦ в ГРКЦ
своего региона
3.1. РКЦ отправляют общий пакет (инкассаторскую сумку) в ГРКЦ
своего региона, используя собственных курьеров, территориальные
подразделения Главного центра специальной связи, Федерального
управления фельдъегерской связи или Российского объединения
инкассации, с которыми предварительно территориальное учреждение
заключает договора на возмездное оказание услуг, порядок и условия
заключения которых регламентированы главой 39 Гражданского кодекса
РФ.
3.2. В договорах необходимо предусмотреть периодичность и
время отправки и доставки расчетных документов в ГРКЦ, РКЦ, а
также ответственность сторон за нарушение договорных обязательств.
Здесь же должны быть указаны тарифы на услуги, предоставляемые
территориальной службой доставки.
В договоре должен быть предусмотрен срок его действия:
- начало_________________________ 199 г.
- окончание______________________ 199 г.
Договор считается пролонгированным на следующий срок, если ни
одна из сторон не заявит о его расторжении за месяц до окончания
срока действия договора, но не более, чем на три года.
В случаях необходимости внесения в договор изменений,
дополнений составляется дополнительное соглашение к данному
договору, в котором отражаются все соответствующие дополнения.
3.3. Территориальная служба доставки обязана представить ГРКЦ,
РКЦ список сотрудников, имеющих право приема и сдачи документов, с
указанием служебных номеров их удостоверений.
Список заверяется оттиском печати и подписью руководителя
территориальной службы доставки. В случаях изменения состава
указанных сотрудников необходимо внести соответствующие коррективы
в ранее представленный список.
3.4. Общий пакет (инкассаторская сумка) передается
представителю вышеуказанных служб по реестру при предъявлении им
удостоверения личности.
3.5. В реестре предусматриваются:
- номер реестра (нумерация производится с начала месяца)
- наименование и БИК ГРКЦ, РКЦ, УПБ, ПУ-отправителя (филиала
А)
- дата и время (час. мин.) составления реестра (соответствует
дате отправки общего пакета (инкассаторской сумки)
- номер договора, заключенного территориальным учреждением
Банка России со службами: спецсвязи, фельдсвязи или инкассации
- порядковый номер записи
- пункт назначения (куда адресован пакет: город, область,
район) - наименование адресата (кому адресован пакет: наименование
адресата)
- номера пакетов (указанные на пакетах)
- важность корреспонденции (КТ-коммерческая тайна)
- вес пакета и сумма сбора за доставку (заполняет экспедитор
службы доставки)
- примечание
В итоговой строке:
- всего количество пакетов (прописью)
Ниже:
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за
формирование и отправку реестра
Слева от итоговой строки:
- оттиск штампа ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя (филиала А),
содержащий наименование и БИК
Ниже:
- количество пакетов, принятых экспедитором-приемщиком
- дата принятия пакетов экспедитором
- подпись экспедитора-приемщика (фамилия и инициалы)
(по форме Приложения 5).
3.6. На всех этапах экспедирования никаких исправлений в
реестрах не допускается (в т. ч. любыми корректирующими
средствами).
3.7. Реестр составляется в трех экземплярах. Первый экземпляр
остается в ГРКЦ, УПБ, РКЦ, ПУ-отправителя, где подшивается и
хранится в течение 1 года.
Второй и третий экземпляры реестра вместе с пакетами
передаются представителю службы доставки.
Экспедирование расчетных документов на межрегиональном уровне
может осуществляться территориальными подразделениями Федерального
управления фельдъегерской связи или Главного центра специальной
связи, с которыми также заключаются соответствующие договора на
возмездное оказание услуг.
Сотрудник службы доставки, принимающий корреспонденцию в
подразделениях расчетной сети Банка России (филиалах А) обязан
представить работнику экспедиции данного филиала, ответственному
за отправку пакетов, свое служебное удостоверение и контрольный
лист, в котором работник экспедиции указывает номер реестра и
количество передаваемых пакетов.
4. Особенности отправки расчетных документов из ПУ
(филиалов А) в УПБ своего региона
4.1. ПУ отправляют общий пакет (инкассаторскую сумку) в УПБ
своего региона собственными курьерами или территориальными
подразделениями фельдъегерско-почтовой связи Министерства обороны
РФ. Территориальное подразделение фельдъегерско-почтовой связи
Министерства обороны РФ должно представить в ПУ список
сотрудников, имеющих право осуществлять доставку расчетных
документов.
Список должен быть заверен оттиском печати и подписью
руководителя вышеуказанной службы доставки. В случаях изменения
состава указанных сотрудников необходимо внести соответствующие
коррективы в ранее представленный список.
Пакеты передаются представителю службы доставки по реестру в
соответствии с п. 3.5 при предъявлении им удостоверения личности.
4.2. ПУ могут отправлять пакеты в УПБ своего региона через
отделения почтовой связи заказной почтой.
5. Оформление и отправка расчетных документов из УПБ
в ГРКЦ своего региона
5.1. В УПБ поступившие общие пакеты (инкассаторские сумки) от
ПУ своего региона, вскрываются, сводные описи пакетов
(инкассаторских сумок) сверяются с наличием пакетов.
5.2. Пакеты из общих пакетов (инкассаторских сумок),
поступившие от ПУ своего региона, не вскрывая, вкладываются в один
общий пакет (инкассаторскую сумку) для передачи в ГРКЦ своего
региона с последующей отправкой их по назначению.
5.3. В общий пакет (инкассаторскую сумку) вкладывается сводная
опись в соответствии с п. 2.14.
5.4. Доставка расчетных документов из Уполномоченного Полевого
банка в ГРКЦ своего региона осуществляется собственными курьерами
УПБ, территориальным подразделением фельдъегерско-почтовой связи
Министерства обороны РФ, собственными курьерами территориальных
учреждений Банка России, а также территориальными подразделениями
Главного центра специальной связи, Федерального управления
фельдъегерской связи или Российского объединения инкассации.
Территориальные учреждения ЦБ РФ при заключении договоров
(дополнительных соглашений) с территориальными службами доставки
(инкассации, спецсвязью, фельдсвязью) должны включить отдельным
пунктом доставку расчетных документов из УПБ в ГРКЦ своего региона
(и обратно).
5.5. Пакет передается представителю вышеуказанных служб по
реестру в соответствии с п. 3.5 при предъявлении им удостоверения
личности.
5.6. Территориальная служба доставки обязана представить
руководителю УПБ список сотрудников, имеющих право приема и сдачи
документов, с указанием служебных номеров их удостоверений. Список
заверяется печатью и подписью руководителя территориальной службы
доставки. В случаях изменения состава указанных сотрудников
необходимо внести соответствующие коррективы в ранее
представленный список.
6. Оформление и отправка расчетных документов из ГРКЦ
своего региона (филиала А) в ГРКЦ региона-получателя (филиала Б)
6.1. В ГРКЦ общие пакеты (инкассаторские сумки), поступившие
от РКЦ и УПБ своего региона, вскрываются, сводные описи сверяются
с наличием пакетов в общих пакетах (инкассаторских сумках). При
этом в описях проставляются:
оттиск штампа ГРКЦ-получателя, содержащий наименование и БИК
- дата получения пакета
- фамилия, инициалы и подпись работника, принявшего пакет.
(по форме Приложения 4).
6.2. ГРКЦ сортирует пакеты, адресованные территориальным
учреждениям (регионам-получателям), и вновь формирует пакеты для
отправки в ГРКЦ соответствующих регионов-получателей.
6.3. На пакетах проставляются:
- дата формирования пакета
- адрес, наименование и БИК ГРКЦ региона-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу)
Нумерация пакетов производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа ГРКЦ-отправителя, содержащий наименование и
БИК.
6.4. В пакеты вкладываются сводные описи в соответствии с п.
2.14.
6.5. Пакеты, сформированные в соответствии с пп. 6.2, 6.3,
вкладываются в общий пакет (инкассаторскую сумку) с составлением
сводной описи в соответствии с п. 2.14.
6.6. Общий пакет (инкассаторская сумка) передается
представителю службы доставки по реестру в соответствии с п. 3.5
при предъявлении им удостоверения личности.
7. Поступление и оформление расчетных документов в ГРКЦ
региона-получателя (филиале Б)
7.1. Корреспонденция, поступившая в ГРКЦ (филиал Б) из других
регионов, сдается сотрудником службы доставки (фельдсвязи,
спецсвязи) работнику экспедиции на основании описи N 6,
разработанной Федеральным управлением фельдъегерской связи или по
реестру N 5, разработанной Главным центром специальной связи, при
предъявлении им своего служебного удостоверения работнику
экспедиции данного филиала.
В случае поступления пакета с повреждением целостности его
оболочки он принимается от сотрудника службы доставки (спецсвязи,
фельдсвязи) при наличии акта, составленного на дефектный пакет.
7.2. При вскрытии общих пакетов (инкассаторских сумок) их
содержимое сверяется с вложенными в них сводными описями. При этом
в сводной описи проставляются:
- оттиск штампа ГРКЦ-получателя (филиала Б), содержащий
наименование и БИК
- дата и время (часы, минуты) получения пакета
- фамилия. инициалы и подпись ответственного лица за прием
пакета.
(по форме Приложения 4).
7.3. Пакеты, адресованные РКЦ-получателям (филиалам Б)
сортируются и вкладываются в отдельные пакеты с составлением
сводной описи в соответствии с п. 2.14.
7.4. На пакетах проставляются:
- дата формирования пакета
- наименование и БИК РКЦ-получателя (филиала Б)
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу)
- оттиск штампа ГРКЦ своего региона, содержащий наименование и
БИК.
7.5. Пакеты, адресованные УПБ-получателям, вкладываются в
общий пакет (инкассаторскую сумку) для отправки в УПБ своего
региона.
7.6. В пакет вкладывается сводная опись в соответствии с п.
2.14.
8. Отправка расчетных документов из ГРКЦ в УПБ своего
региона и в адрес подведомственных РКЦ
8.1. Пакеты, предназначенные для РКЦ своего региона,
доставляются в них в установленном порядке (п. 3.1).
8.2. В РКЦ (филиале Б) по получении и вскрытии пакетов
(конвертов) в сводных описях (описях вложений в конверт)
проставляются:
- оттиск штампа РКЦ-получателя (филиала Б), содержащий
наименование и БИК
- дата и время (часы, минуты) получения пакета
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за принятие
пакета.
(по форме Приложений 4, 3).
8.3. Общий пакет (инкассаторская сумка), предназначенный для
УПБ своего региона, доставляется в него в соответствии с п. 5.4.
9. Оформление и отправка расчетных документов из УПБ
в ПУ своего региона
9.1. В УПБ поступивший общий пакет (инкассаторская сумка) из
ГРКЦ своего региона вскрывается, сводная опись сверяется с
наличием пакетов.
При этом в сводной описи проставляются:
- оттиск штампа УПБ-получателя (филиала Б), содержащий
наименование и БИК
- дата и время (часы, минуты) получения пакета
- фамилия, инициалы и подпись ответственного лица за прием
пакета.
(по форме Приложения 4).
9.2. Пакеты сортируются по ПУ-получателям (филиалам Б),
вкладываются в отдельные пакеты.
9.3. На пакетах проставляются:
- дата формирования пакета
- наименование и БИК ПУ-получателя
- исходящий номер пакета (в левом нижнем углу). Нумерация
производится с начала каждого дня.
- оттиск штампа УПБ-отправителя, содержащий наименование и
БИК.
9.4. В пакеты вкладываются сводные описи в соответствии с п.
2.14.
9.5. Пакеты, предназначенные ПУ своего региона, доставляются в
них в соответствии с пп. 4.1, 4.2 с обязательным составлением
реестра (п. 3.5).
10. Особенности оформления расчетных документов
Экспедицией при Банке России
10.1. Экспедиция при Банке России, не имеющая БИК, при
оформлении конвертов, пакетов, а также при составлении описей
вложений в конверт, сводных описей и реестров, в порядке
исключения, проставляет круглую печать "для пакетов" без указания
в ней БИК.
Все подразделения расчетной сети ЦБ РФ на территории
Российской Федерации обязаны принимать корреспонденцию,
оформленную оттиском круглой печати "для пакетов" Экспедиции при
Банке России.
Почтовый адрес: 103016, г. Москва, ул. Неглинная, 12.
10.2. При отправке конвертов с расчетными документами
Экспедиция при банке России вкладывает в них описи, содержащие
дополнительную графу "БИК-отправителя".
(по форме Приложения 6).
11. Составление акта-претензии
11.1. Акт-претензия составляется во всех случаях нарушений
настоящего Положения.
11.2. При обнаружении на всех этапах экспедирования
несоответствия вложений сводным описям или описям вложений в
конверт. При этом один экземпляр акта-претензии направляется на
имя главного бухгалтера филиала А, второй экземпляр хранится не
менее одного гола с момента выяснения причин нарушения настоящего
Положения в подразделении, осуществляющем экспедирование расчетных
документов.
11.3. В случаях выявления:
- исправлений в описях;
- незаклеенного пакета (конверта) с расчетными документами;
- отсутствия описи вложений в конверт или сводной описи к
пакету;
- отправки расчетного документа в открытом виде (без
конверта);
- несоответствия какого-либо реквизита авизо соответствующему
реквизиту в описи вложений в конверт,
первый экземпляр акта-претензии посылается отправителю
соответствующего пакета (конверта) на имя главного бухгалтера
филиала А, второй экземпляр хранится не менее одного года с
момента выяснения причин нарушения настоящего Положения в
подразделении филиала Б, осуществляющем экспедирование расчетных
документов.
11.4. При этом в акте указываются:
- номер и дата составления акта-претензии (нумерация
производится нарастающим итогом в течение одного года);
- причины направления акта-претензии, изложенные в пп. 11.2 и
11.3.
11.5. Акт-претензия подписывается работником экспедиции,
обнаружившим данные нарушения, а также начальником экспедиции
(руководителем подразделения, осуществляющего экспедирование
документов) и направляется не позднее следующего дня с момента
поступления пакета (выявления нарушений) в филиале Б. По получении
акта-претензии филиал А обязан в течение 10 дней уведомить филиал
Б о принятых мерах.
12. Поступление расчетных документов не по адресу
12.1. В случае поступления в филиал Б расчетных документов,
адресованных другим участникам расчетной сети Банка России, эти
документы в обязательном порядке (не вскрывая пакеты)
переадресовываются по назначению. При этом экспедиция филиала Б
вкладывает пакет с этими документами в свой пакет, оформленный в
соответствии с пп. 6.3, 6.4.
На пакете должна быть дополнительно сделана отметка о
переадресовании путем проставления оттиска штампа
"переадресование" или указания соответствующей надписи на пакете с
применением технических средств или от руки.
12.2. При этом в адрес главного бухгалтера филиала А (в копии
- в адрес главного бухгалтера соответствующего территориального
учреждения Банка России) направляется акт-претензия с уведомлением
о неверном направлении пакета за подписями работника экспедиции,
обнаружившего данное нарушение, начальника экспедиции, а также
главного бухгалтера филиала Б (его заместителя).
В экспедиции при Банке России акт-претензию подписывают
начальник Экспедиции и работник, обнаруживший поступление
корреспонденции не по адресу.
12.3. При получении акта-претензии филиал А обязан в течение
10 дней уведомить главного бухгалтера филиала Б (в копии -
главного бухгалтера территориального учреждения Банка России) о
принятых мерах.
В филиале Б данный ответ подшивается к соответствующему акту-
претензии и хранится в течение года с момента выяснения причин
нарушения настоящего Положения.
12.4. Для учета неверно направленных пакетов в журнале-
регистрации или машинной картотеке делается специальная отметка о
переадресовании расчетных документов, не относящихся к данному
территориальному учреждению Банка России.
13. Порядок приема и регистрация расчетных документов
подразделениями расчетной сети банка России
13.1. Подразделения Банка России (филиалы Б) полученные авизо
(дубликаты): почтовые и телеграфные регистрируют в специальном
журнале входящих расчетных документов или машинной картотеке.
Регистрации подлежат следующие реквизиты авизо (дубликата):
БИК филиала А, номер, дата и сумма авизо (дубликата).
Телеграфные авизо (дубликаты), поступившие с отклонениями от
установленных Банком России форматов (Указания ЦБ РФ от 19.08.96
г. N 7318/К), также подлежат регистрации. При этом необходимо
указать, что авизо (дубликат) оформлены с нарушением
установленного Банком России порядка.
13.2. Регистрации подлежат следующие реквизиты подтверждений
подлинности авизо: номер подтверждения, дата подтверждения и
реквизиты авизо, на которое поступило подтверждение: БИК филиала
А, номер, дата и сумма авизо. Подтверждения подлинности авизо,
поступившие с отклонениями от установленных Банком России форматов
(Указания ЦБ РФ N 7318/К от 19.08.96 г.), также подлежат
регистрации.
При этом необходимо отметить, что подтверждения подлинности
авизо оформлены с нарушением установленного Банком России порядка.
13.3. На лицевой стороне (в верхнем правом углу) всех
поступивших авизо (дубликатов) проставляется оттиск штампа ГРКЦ,
РКЦ, ПУ (филиала Б) с указанием даты их получения. Экспедицией при
Банке России проставляется оттиск ее специального штампа.
13.4. Зарегистрированные работниками экспедиции расчетные
документы в закрытом виде (запечатанный конверт, чемодан с кодовым
замком, инкассаторская сумка и т. п.) по реестру с указанием
регистрационных реквизитов (в соответствии с п. 13.1 ) и под
расписку передают в отдел ответного провода (и обратно). При
обмене расчетными документами в реестре обязательно фиксируется
время обмена документами (час., мин.).
14. Пересылка расчетных документов подразделениями
расчетной сети Банка России, расположенными в непосредственной
близости друг от друга
14.1. С целью сокращения сроков экспедирования расчетных
документов разрешается их пересылка между РКЦ внутри региона,
минуя ГРКЦ своего региона.
14.2. ПУ, расположенные в непосредственной близости от РКЦ
своего региона, могут направлять расчетные документы в близлежащие
расчетно-кассовые центры (и обратно), минуя УПБ своего региона.
14.3. ПУ, находящиеся в непосредственной близости от других
Полевых учреждений данного региона, также могут направлять
корреспонденцию, минуя УПБ своего региона.
Во всех случаях доставка расчетных документов производится в
соответствии с требованиями, изложенными в данном Положении.
14.4. РКЦ и ПУ-отправители расчетных документов (филиалы А),
расположенные на границе с соседними республиками, краями,
областями, могут направлять банковскую корреспонденцию в
близлежащие РКЦ, ПУ (филиалы Б), минуя ГРКЦ и УПБ своего региона и
региона-получателя.
Условия доставки в вышеуказанные подразделения расчетной сети
Банка России должны быть отражены в договоре, заключаемом ГУ (НБ)
с территориальной службой доставки расчетных документов.
14.5. ПУ, расположенным в отдаленных местностях, где
отсутствуют РКЦ и УПБ, разрешается направлять банковскую
корреспонденцию через отделения почтовой связи заказной почтой с
соблюдением порядка оформления расчетных документов, изложенного в
настоящем Положении.
15. Разное
15.1. Запечатывание конвертов и пакетов на всех этапах
экспедирования производится в соответствии с п. 2.9.
15.2. Пакеты, конверты, в которых находились расчетные
документы на всем пути экспедирования, следует сохранять в
экспедициях филиала Б в течение месяца.
15.3. На всех этапах экспедирования сотрудники экспедиций
участников расчетной сети проверяют целостность упаковки и
правильность адресования пакетов в присутствии представителя
службы доставки расчетных документов.
15.4. В целях предотвращения проникновения в документооборот
фиктивных и подложных расчетных документов необходимо ограничить
доступ посторонних лиц в помещение, в котором работники экспедиции
осуществляют прием, выдачу и регистрацию входящих и исходящих
расчетных документов.
При этом помещение должно быть изолировано и оборудовано
кодовыми замками.
В тех случаях, когда экспедиция расположена не в одном здании
с отделами начальных и ответных МФО или на разных этажах,
необходимо усилить контроль за выполнением настоящего пункта.
15.5. Допускается пересылка корреспонденции, не относящейся к
расчетным документам. Корреспонденция вкладывается в общий пакет
(инкассаторскую сумку).
15.6. Не допускается прием подразделениями ЦБ РФ от кредитных
организаций (филиалов) в адрес других кредитных организаций
(филиалов) документов, не связанных с расчетными операциями,
осуществляемыми расчетной сетью Банка России.
15.7. В описях вложений в конверт, сводных описях, реестрах,
на конвертах и пакетах проставляется только оттиск штампа
отправителя с указанием БИК, не разрешается применение наборных
штампов или круглой печати - "для пакетов" (без БИК), кроме
Экспедиции при Банке России.
15.8. Настоящее Положение вступает в силу с 6 апреля 1998
года.
Утрачивают силу следующие указания Банка России:
1. "Временные правила экспедирования, оформления и регистрации
почтовых расчетно-денежных документов на территории России",
введенные в действие телеграммой ЦБ РФ от 22 ноября 1993 года N
249-93.
2. Телеграмма ЦБ РФ от 24 ноября 1992 года N 250-92.
Председатель Банка России
С. К. Дубинин
Приложение 1
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 г. N 15-П
Назначение терминов, применяемых в настоящих Правилах:
1. Конверт - средство экспедирования расчетных документов.
2. Пакет - средство экспедирования конвертов.
3. Общий пакет (инкассаторская сумка) - средство
экспедирования пакетов.
4. Опись вложений в конверт - перечень реквизитов расчетных
документов, вкладываемых в конверт.
5. Сводная опись - перечень реквизитов конвертов (пакетов),
вкладываемых в пакет, общий пакет (инкассаторскую сумку).
6. Реестр - перечень реквизитов пакетов, вкладываемых в общий
пакет (инкассаторскую сумку), при отправке расчетных документов
через территориальное подразделение службы доставки на
внутрирегиональном и межрегиональном уровнях.
Приложение 2
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 г. N 15-П
Образец оформления конверта с расчетными документами
Дата
формирования конверта 26.11.97
103006
Куда Москва, 6
(индекс) ________________
ул. Медведева, 3
__________________________________________________________________
Кому РКЦ-2 044585000
__________________________________________________________
N6
__________________________________________________________________
_______________ __________
(индекс)
РКЦ УРЖУМ 043389000
___________________
Приложение 3
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 г. N 15-П
Опись вложений в конверт N
Наименование и БИК
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя дата составления описи
(филиала Б)
Порядковый Номер авизо Дата авизо Сумма авизо
номер записи (дубликата) (дубликата) (дубликата)
документов
1 2 3 4
1. Авизо
2. Авизо
и т. д.
3. Дубликат
и т. д.
Итого: Общая сумма
количество расчетных
записей документов
Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, Дата отправки Ф. И. О. и подпись
ПУ-отправителя (фил. А), конверта ответственного
содержащий наименование за формирование
и БИК и отправку конверта
(Петрова М. А.)
Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, Дата и время Ф. И. О. и подпись
ПУ-получателя (фил. Б), (час., мин.) ответственного за
содержащий наименование получения прием конверта
и БИК конверта (Иванова Т. Л.)
Приложение 4
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 г. N 15-П
Сводная опись к пакету N
Наименование и БИК
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя дата составления описи
(филиала Б)
N Номер Дата формиро- БИК ГРКЦ, БИК ГРКЦ,
п/п кон- вания конверта УПБ, РКЦ, УПБ, РКЦ,
верта, (пакета), указан- ПУ-отпра- ПУ-получателя
(пакета) ная на конверте вителя (филиала Б)
(пакете) (филиала А)
1 2 3 4 5
Итого: Коли-
чество
конвер-
тов (па-
кетов)
Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, Дата отправки Ф. И. О. и подпись
ПУ-отправителя (фил. А), конверта ответственного
содержащий наименование за формирование
и БИК и отправку конверта
(Петрова М. А.)
Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, Дата и время Ф. И. О. и подпись
ПУ-получателя (фил. Б), (час., мин.) ответственного за
содержащий наименование получения прием конверта
и БИК конверта (Иванова Т. Л.)
Приложение 5
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 г. N 15-П
Реестр N
на корреспонденцию, направляемую через службу экспедирования
расчетных документов
Наименование и БИК время (час. мин.)
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя дата составления описи
(филиала А)
ДОГОВОР N
N Куда Кому N Важ- Заполняет Приме-
п/п адресован адресован пакета ность приемщик чание
пакет пакет (наи-
(город, об- менование
ласть, адресата)
район
Вес Сумма
пакета сбора
1. г. Киров РКЦ Луза 6 КТ
М. П. Итого: _____________пакетов
(прописью)
Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ,
ПУ-отправителя (фил. А),
содержащий наименование Подпись отправителя________
и БИК (Ф.И.О.)
Принято _______________пакетов "__"________________ 19__г.
Экспедитор-приемщик_____________________________________
Приложение 6
К Положению Банка России
"О порядке экспедирования, оформления
и регистрации расчетных документов
подразделениями расчетной сети ЦБ РФ,
расположенными на территории
Российской Федерации"
от 13.01.98 г. N 15-П
Опись вложений в конверт N
(для Экспедиции при Банке России)
Наименование и БИК
ГРКЦ, РКЦ, ПУ-получателя дата составления описи
(филиала Б)
Порядковый Номер авизо Дата авизо Сумма БИК
номер записи (дубликата) (дубликата) авизо отправи-
документов (дубликата) теля (фи-
лиала А)
1 2 3 4 5
1. Авизо
2. Авизо
и т. д.
3. Дубликат
и т. д.
Итого: Общая
количество сумма
записей расчетных
докумен-
тов
Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, Дата отправки Ф. И. О. и подпись
ПУ-отправителя (фил. А), конверта ответственного
содержащий наименование за формирование
и БИК и отправку конверта
(Петрова М. А.)
Оттиск штампа ГРКЦ, РКЦ, Дата и время Ф. И. О. и подпись
ПУ-получателя (фил. Б), (час., мин.) ответственного за
содержащий наименование получения прием конверта
и БИК конверта (Иванова Т. Л.)
|