ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ ПО Г.МОСКВЕ
ПИСЬМО от 07.09.98г. №14-1-08/2619
ДИЛЕРАМ (ПЕРВИЧНЫМ ДИЛЕРАМ) НА РЫНКЕ ГКО-ОФЗ
В дополнение к письмам Банка России от 31.08.98г. №28-1-2/1046
и от 04.09.98г. №28-1-2/1072 Главное Управление Центрального Банка
РФ по г. Москве сообщает правила формирования электронных копий
заявок на досрочное погашение и покупку новых видов ценных бумаг.
1. Электронная копия заявки готовится Дилером в виде
текстового файла (текст MS-DOS или текст Windows).
2. Файлы должны направляться в адрес ГУ ЦБ РФ по г. Москве на
магнитных дискетах вместе с заявками на бумаге.
3. Имя файла заявки должно иметь вид XXXDDMM.txt, где XXX -
цифры с третьей по пятую торгового кода Дилера; DDMM - дата
формирования заявки, где DD - день месяца (дополненный слева нулем
до двух разрядов), MM - месяц года (дополненный слева нулем до
двух разрядов).
Пример: Файл заявки, сформированный 8 сентября Дилером с
торговым кодом МС0001200000, именуется как 0120809.txt.
4. Файл заявки должен содержать заявки Дилера на покупку как
за счет собственных средств, так и за счет средств инвесторов.
5. Файл заявки должен содержать следующую информацию в
следующей последовательности:
Код владельца (для субдепозитариев - код дилера, для
инвесторов - код инвестора). Буквы кода владельца должны
записываться латинским шрифтом. Длина кода владельца 12 символов;
Номер счета ДЕПО владельца. Длина номера счета ДЕПО 12 символов;
* Код ОКПО владельца-юридического лица (в случае, если код
ОКПО отсутствует в стране, в которой зарегистрировано юридическое
лицо - его аналог, дающий возможность однозначно идентифицировать
юридическое лицо). При наличии в коде ОКПО ведущих нулей они
должны быть записаны;
* Код выпуска. Длина кода выпуска 12 символов. Цифра,
завершающая код выпуска, должна обязательно присутствовать;
* Количество облигаций, подлежащих досрочному погашению, в
штуках;
* Доля средств (в процентах от номинальной стоимости портфеля
облигаций, подлежащих досрочному погашению), на которые владелец
желает приобрести валютные облигации. Количество процентов
записывается в виде целого числа. Если приобретение валютных
облигаций владельцем не планируется, в этом поле необходимо
проставить ноль.
6. По каждой заявке владельца (номеру счета ДЕПО) на досрочное
погашение каждого из выпусков облигаций в файле производится
отдельная запись (строка).
7. Поля в строке отделяются друг от друга точкой с запятой. В
конце строки точка с запятой не ставится.
Пример файла заявки:
MC0051200000;MS9808140256;03451234;SU21086RMFS2;100;15
MC0051200000;MS9808140256;03451234;SU21110RMFS0;500;15
MI0051210788;MS9808170033;01234567;SU21113RMFS4;1;0
MI0051270001;MS9808170034;98765432;SU24011RMFS7;99999;7
Заявки Дилера на покупку за счет средств инвестора будут
приниматься в Главном Управлении Центрального Банка РФ по г.
Москве только при наличии зарегистрированной в ГУ ЦБ РФ по г.
Москве действующей доверенности от инвестора на получение сумм
купонного дохода, а также на получение сумм погашения по
принадлежащим инвестору облигациям.
В случае отсутствия доверенностей от каких-либо инвесторов
заявки Дилера на покупку за счет средств этих инвесторов будут
оперативно возвращаться Дилеру в виде файла в формате, идентичном
формату файла заявки, преимущественно по электронной почте ГУ ЦБ
РФ по г. Москве. При возврате по электронной почте файл будет
пересылаться в виде прикрепления к сообщению "NXXXDDMM.txt", где
следующие за буквой "N" символы идентичны символам наименования
файла заявки. Дилерам, не подключенным к электронной почте ГУ ЦБ
РФ по г. Москве, файл будет возвращаться на магнитных дискетах под
именем "NXXXDDMM.txt".
Заместитель начальника В.П.Колбаев
|
