Законы России
 
Навигация
Популярное в сети
Курсы валют
 

ПИСЬМО ЦБ РФ ГУ ПО Г. МОСКВЕ ОТ 26.09.95 N 15-4-5/3710 О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ) (ВМЕСТЕ С "РАЗЪЯСНЕНИЯМИ ПО ПОРЯДКУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ БАНКАМИ И ФИЛИАЛАМИ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)")

Текст документа с изменениями и дополнениями по состоянию на ноябрь 2007 года

Обновление

Правовой навигатор на www.LawRussia.ru

<<<< >>>>


                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                    ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                                 ПИСЬМО
                   26 сентября 1995 г. N 15-4-5/3710

                   О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ
                       ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)

      В дополнение  к  Письму  от 11.08.95 N 15-4-5/3167,   Письму от
   29.08.95 N 15-4-8/3373,  Письму от 07.09.95 N 15-4-8/3474  Главное
   Управление Банка России по г.  Москве направляет всем коммерческим
   банкам и   филиалам   коммерческих   банков,   уполномоченным   на
   проведение операций  с  валютой  и зарегистрированным в г.  Москве
   (далее по тексту - БАНКИ и ФИЛИАЛЫ),  прилагаемые  Разъяснения  по
   порядку  представления  отчетности  по  формам 1-Н (1-НФ,  1-НЗ) и
   соответствующие электронные данные в порядке, определенном в п. 13
   Письма от 11.08.95 N 15-4-5/3167.

                                               Заместитель начальника
                                                  Главного Управления
                                                   ЦБ РФ по г. Москве
                                                     А.Ю. Симановский





                                                           Приложение
                                       к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                 от 26 сентября 1995 г. N 15-4-5/3710

        РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПОРЯДКУ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ
                 ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)

      1. В   КОМПЛЕКТ   ОТЧЕТНОСТИ   по   формам  1-Н  (1-НФ,  1-НЗ),
         представляемых БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ, входят:
      1) 1   экземпляр  отчетности  на  бумажном  носителе  (ПЕЧАТНАЯ
         ФОРМА),  заверенный печатью и подписью  ответственного  лица
         БАНКА
        (ФИЛИАЛА);
      2) ЭЛЕКТРОННАЯ   КОПИЯ   отчетности,   представляемая    БАНКОМ
         (ФИЛИАЛОМ) на НГМД (дискете) формата 3.5"
      или
      УВЕДОМЛЕНИЕ о приеме ЭЛЕКТРОННОЙ  КОПИИ  по  электронной  почте
      (ЭП) ИНФОТЕЛ;
      3) ОПИСЬ   передаваемых   документов,   заверенная   печатью  и
         подписями руководства БАНКА (ФИЛИАЛА).
      2. Прием    КОМПЛЕКТА    ОТЧЕТНОСТИ,   представляемого   БАНКОМ
         (ФИЛИАЛОМ),  осуществляется  только  в том РКЦ ГУ ЦБ  РФ  по
         г. Москве,  который обслуживает данный БАНК  (ФИЛИАЛ).  БАНК
         (ФИЛИАЛ), обслуживаемый в ЦОУ ЦБ РФ, представляет отчетность
         в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г.  Москве. Передача КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ
         иным  путем  (через  экспедицию  ГУ  ЦБ  РФ  или  почтой) не
         допускается.
      3. Прием КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ БАНКА (ФИЛИАЛА) в РКЦ  ГУ  ЦБ  РФ
         осуществляется только   при   соответствии    представляемых
         документов и ОПИСИ. ОПИСЬ представляется БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) в
         2-х экземплярах:  1-ый  экземпляр  передается  в  РКЦ.  2-ой
         экземпляр  заверяется  штампом  и  подписью сотрудника РКЦ о
         приеме и возвращается БАНКУ (ФИЛИАЛУ).  НГМД  с  ЭЛЕКТРОННОЙ
         КОПИЕЙ отчетности после соответствующей проверки и обработки
         возвращается БАНКУ (ФИЛИАЛУ).
      4. Сроки представления БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ)  КОМПЛЕКТА  ОТЧЕТНОСТИ
         определены Инструкцией Банка России N 28 от 24.04.95.
         Датой представления  БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  отчетности является
         фактическая дата приема РКЦ ГУ ЦБ РФ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
      5. Уточнение  БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  отчетности  происходит  путем
         составления  нового  КОМПЛЕКТА  ОТЧЕТНОСТИ,  передаваемом  в
         описанном выше порядке.  При этом на бланке ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ и
         в соответствующей записи ОПИСИ ставится надпись "Замена".
      6. Для  представления  ПЕЧАТНЫХ  ФОРМ   и   ЭЛЕКТРОННЫХ   КОПИЙ
         отчетности БАНКИ   и  ФИЛИАЛЫ  используют  только  последние
         версии полученного ими программного обеспечения (ПО).  БАНКИ
         и  ФИЛИАЛЫ  должны  регулярно  запрашивать  РКЦ  ГУ  ЦБ РФ о
         появлении новых инструктивных материалов и новых версий  ПО,
         относящихся к представлению отчетности по формам 1-Н  (1-НФ,
         1-НЗ),  и получать их в установленном порядке.  Каждая новая
         версия ПО снабжена наряду с  документацией  разработчика  ПО
         электронным файлом с Рекомендациями ГУ по установке и работе
         поставляемой версии ПО,  которые должны быть изучены  БАНКОМ
         (ФИЛИАЛОМ).
      7. Перечень   форм,   представляемых  в  КОМПЛЕКТЕ  ОТЧЕТНОСТИ,
         различен для  ФИЛИАЛОВ  и  БАНКОВ  с  различной   филиальной
         структурой:
         1) ФИЛИАЛЫ представляют в РКЦ ГУ ЦБ РФ и свои головные БАНКИ
            только форму отчетности 1-НФ;
         2) БАНКИ,  не имеющие ФИЛИАЛОВ,  представляют в РКЦ ГУ ЦБ РФ
            только форму отчетности 1-Н;
         3) БАНКИ,  имеющие ФИЛИАЛЫ,  представляют в ГУ ЦБ РФ  по
            г. Москве формы отчетности 1-Н и 1-НФ:
         4) форма  1-НЗ   представляется   за   свои   уполномоченные
            зарубежные филиалы только БАНКАМИ, имеющими такие филиалы.
      8. Тип  используемого  БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  ПО  для  составления
         ПЕЧАТНЫХ  ФОРМ  и  ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ отчетности различен для
         ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ  с  различной  филиальной  структурой:
         1) ФИЛИАЛЫ   используют   ПО  ФИЛИАЛОВ;
         2)  БАНКИ,  не  имеющие ФИЛИАЛОВ, используют ПО ФИЛИАЛОВ;
         3) БАНКИ, имеющие ФИЛИАЛЫ:
            - используют ПО БАНКОВ,
            - распространяют  среди  своих уполномоченных филиалов ПО
              ФИЛИАЛОВ,
            - организуют    прием    ЭЛЕКТРОННЫХ   КОПИЙ   от   своих
              уполномоченных филиалов.
      9. БАНКИ   и   ФИЛИАЛЫ   являются  самостоятельными  СУБЪЕКТАМИ
         представления отчетности и,  соответственно,  самостоятельно
         представляют КОМПЛЕКТЫ ОТЧЕТНОСТИ ГУ  ЦБ  РФ  по  г.  Москве
         получает  через  сеть  РКЦ  КОМПЛЕКТЫ  ОТЧЕТНОСТИ  только от
         БАНКОВ  и  ФИЛИАЛОВ,   зарегистрированных   в   г.   Москве.
         Иногородние  филиалы  московских  БАНКОВ  сдают отчетность в
         Главные управления  (Национальные  банки)  Банка  России  по
         месту    своей    регистрации    в   порядке,   определенном
         соответствующими ГУ (НБ).
      10. ПЕЧАТНАЯ ФОРМА состоит из 3-х  составляющих  частей:  ЛИСТА
          РЕКВИЗИТОВ, ОСНОВНОГО  РАЗДЕЛА  формы  и СПРАВКИ.  ПЕЧАТНАЯ
          ФОРМА считается непредставленной, если она не содержит всех
          3-х составляющих частей.
      11. В  ЛИСТЕ  РЕКВИЗИТОВ  в  обязательном  порядке   отражаются
          требуемые реквизиты     самого    СУБЪЕКТА    представления
          отчетности,  т.е.:  коды документа;  территории  по  СОАТО;
          ОКПО;  регистрационный  номер;  число  включенных  в  отчет
          филиалов; название  СУБЪЕКТА;  месяц,  за  который  сдается
          отчетность; телефон, фамилия, имя и отчество исполнителя. В
          ЛИСТЕ  РЕКВИЗИТОВ ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ БАНКА отражаются реквизиты
          БАНКА,  а  в  ЛИСТЕ  РЕКВИЗИТОВ  ПЕЧАТНОЙ   ФОРМЫ   ФИЛИАЛА
          отражаются реквизиты ФИЛИАЛА.
      12. ОСНОВНОЙ  РАЗДЕЛ формы и СПРАВКА представляются СУБЪЕКТОМ и
          в случае отсутствия показателей формы. Показатели ОСНОВНОГО
          РАЗДЕЛА   и   СПРАВКИ  ПЕЧАТНОЙ  ФОРМЫ  должны  быть  равны
          соответствующим показателям ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.
      13. В ОПИСЬ включаются все документы, представляемые СУБЪЕКТОМ.
          В ОПИСЬ включаются только те документы, которые относятся к
          отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ). Несоответствие ОПИСИ
          комплекту представляемых документов является основанием для
          непринятия  документов  или  всего  КОМПЛЕКТА   ОТЧЕТНОСТИ.
          Каждая запись в ОПИСИ отражает полные сведения о конкретном
          документе.  В каждой записи ОПИСИ допускается ссылка только
          на один документ.
      14. Форма ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ,  передаваемой БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) по
          ЭП или на НГМД,  определяется нижеприведенными Правилами по
          формированию  и представлению ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ отчетности.
          Электронные данные,  сформированные не на основе  указанных
          Правил, не являются ЭЛЕКТРОННЫМИ КОПИЯМИ.
          Фактическое непредставление  ЭЛЕКТРОННОЙ  КОПИИ  в  составе
          КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, представляемого БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ), на
          НГМД или  по  ЭП  является  основанием для непринятия всего
          КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
      15. Непредставление  БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ в
          установленные сроки и  в  установленном  порядке,  а  также
          наличие в   отчетности   недостоверных  сведений,  искажают
          сводный отчет ГУ ЦБ РФ,  представляемый в  Банк  России,  и
          являются   основанием  для  применения  к  БАНКУ  (ФИЛИАЛУ)
          санкций в соответствии с действующим законодательством.
      16. Для Сбербанка РФ,  Агропромбанка РФ и их ФИЛИАЛОВ определен
          особый порядок представления отчетности.
                Правила по формированию и представлению
                      ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ отчетности
      1. ЭЛЕКТРОННАЯ   КОПИЯ   формируется    путем    дополнительной
         специальной обработки  ТЕЛЕКСОВ  ...  файлов  особого  вида,
         получаемых  в режиме "создания электронных копий" при работе
         ПО (ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ).
      2. ТЕЛЕКСЫ  представляют  из  себя   файлы   текстового   типа,
         создаваемые в  поддиректории  ...\F1H_FIL\DOC  (ПО ФИЛИАЛОВ)
         или в поддиректории ...\F1H_KB\DOC (ПО БАНКОВ).  Определение
         принадлежности   файлов   указанной  директории  к  ТЕЛЕКСАМ
         осуществляется по имени и  расширению  имени  файла.  Шаблон
         имени ТЕЛЕКСА таков:
                               F28t*. ???
         Имя ТЕЛЕКСА  состоит  от  5  до  8 знаков,  расширение имени
         ТЕЛЕКСА состоит всегда из 3 знаков.
         Первые 3  знака  имени  ТЕЛЕКСА представляют из себя символы
         F28. t - (4-й знак имени ТЕЛЕКСА) - представляет из себя ТИП
         ТЕЛЕКСА, т.е. цифра от 1 до 7 включительно.
         * -  остаток  имени  ТЕЛЕКСА,   начиная   с   5-ого   знака,
         представляет из  себя число,  соответствующее введенному при
         работе с  ПО  регистрационному  номеру  БАНКА,  т.е.  номеру
         банковской лицензии.
         Расширение имени ТЕЛЕКСА представляет из себя 3 символа:
         - TXT - для БАНКА,
         - nXT,   nnT  или  nnn  для  ФИЛИАЛА,  где  n,  nn  или  nnn
         представляют из себя  одно-,  дву-  или  трехзначное  число,
         соответствующее  введенному  при  работе  с  ПО  порядковому
         номеру ФИЛИАЛА.

      Примеры ТЕЛЕКСОВ:
      F2814. TXT    -  ТЕЛЕКС 1-ого ТИПА БАНКА с рег. номером 4
      F28470. TXT   -  ТЕЛЕКС 4-ого ТИПА БАНКА с рег. номером 70
      F2853996. 1XT -  ТЕЛЕКС 5-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег. номером 3996/1
      F286998. 12T  -  ТЕЛЕКС 6-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег. номером 998/12

      Примеры файлов, не являющихся ТЕЛЕКСАМИ:

      M2 FL.EXE     - не ТЕЛЕКС
      FRM21FL.DBF   - не ТЕЛЕКС
853996.DOC  - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
      F28111        - имя файла без расширения
      F2891000.TXT  - 9-й ТИП ТЕЛЕКСА не существует
      F28298A.TXT   - лишние символы в имени файла ("А")
      F2842000.1    - расширение имени файла состоит не из 3 знаков
      F2842000. TX1 - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
      F286_998.12T  - лишние символы в имени файла ("_")
      3. Дополнительная  специальная  обработка  ТЕЛЕКСОВ  состоит из
         следующих этапов:
         1) скопировать   в   какое-либо   место   на  жестком  диске
   компьютера для последующего хранения поставляемый файл  NCOMMENT.O
   (ШАБЛОН КОММЕНТАРИЕВ);
        2) войти в поддиректорию, содержащую ТЕЛЕКСЫ:
        3) скопировать поставляемый файл ARJ.EXE в эту поддиректорию:
        4) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
                       arj.a - jt Npmmr F28?r.???
        Здесь:
        p - символ "B" (для БАНКА) или символ "F" (для ФИЛИАЛА),
        r - введенный в ПО регистрационный номер БАНКА,
        mm - 2-значный номер того месяца,  за который  представляется
             отчетность, дополненный слева нулем.
        Примеры команд:
      arj.a - jt NB0998 F28?98.???  -  для  БАНКА  с  регистрационным
                                       номером 98 за сентябрь
      arj.a - jt NB103996 F28?3996.???  - для банка с регистрационным
                                          номером 3996 за октябрь
      arj.a - jt NF054 F28?4.???  -  для  ФИЛИАЛА  с  регистрационным
                                     номером БАНКА 4 за май
        После выполнения  данной  команды  в  текущей   поддиректории
        создадутся  (при  наличии ТЕЛЕКСОВ) файлы с расширением имени
        ARJ. Для вышеприведенных примеров это будут файлы:
        nb0993.arj, nb103996.arj и nf054.arj (соответственно);
      5) скопировать из места хранения в текущую  директорию  файл  -
         ШАБЛОН  КОММЕНТАРИЕВ  (ncomment.0)  и  отредактировать его в
         соответствии  с  нижеперечисленными  указаниями  с   помощью
         любого    текстового    редактора    (например,   встроенным
         редактором, вызываемым нажатием клавиши F4 в меню популярной
         оболочки   DOS   Norton   Commander).   ШАБЛОН  КОММЕНТАРИЕВ
         представляет из себя текстовый файл, состоящий из 8 строк:
      1T: Тип отчетности     : 1-H
      2N: Банк (филиал)      :
      3R: Регистр. номер     :
      4O: Код ОКПО           :
      5S: Территория СОАТО   : 1145
      6P: Период отчетности  :
      7Z: Особые отметки     :
          Редактированию подлежат  строки  2,  3,  4,  6 и 7,  причем
          занесение записей  в  редактируемые  строки  допускается  в
          окончание строки после двоеточия ":".  Начало каждой строки
          редактированию не подлежит.
          1-ая строка  определяет общий тип отчетности и уже содержит
          необходимый код: "1-H".
          Во 2-ой  строке  должно  быть  представлено  название БАНКА
          (ФИЛИАЛА).
          В 3-ей   строке   представляется   регистр.   номер   БАНКА
          (ФИЛИАЛА), введенный при работе с ПО.
          В 4-ой   строке  проставляется  8-значный  код  ОКПО  БАНКА
          (ФИЛИАЛА), дополненный (при необходимости) слева нулями.
          5-ая строка  определяет  код  территории  по  СОАТО  и  уже
          содержит код территории ГУ ЦБ РФ по г. Москве: "1145".
          В 6-ой строке проставляется 4-значное  число,  определяющее
          период, за который представляется отчетность в формате:
                               mmyy, где:
          mm -   2-значное   число,   определяющее   номер  месяца  и
                дополненное (при необходимости) слева нулями.
          yy - 2-значное число,  определяющее последние 2 цифры года.
          В 7-ой строке проставляются необходимые отметки,  например,
          слово   "замена"   при   уточнении   отчета.
          8-ая  строка редактированию не подлежит.
        Примеры отредактированных файлов:
      1T: Тип отчетности       : 1-H
      2N: Банк (филиал)        : Пример - банк
      3R: Регистр. номер       : 3996
      4O: Код ОКПО             : 01234567
      5S: Территория СОАТО     : 1145
      6P: Период отчетности    : 0895
      7Z: Особые отметки       :
   
      1T: Тип отчетности       : 1-H
      2N: Банк (филиал)        : Ф-л "Альфа" КБ "Пример - банк"
      3R: Регистр. номер       : 3996/2
      4O: Код ОКПО             : 98765432
      5S: Территория СОАТО     : 1145
      6P: Период отчетности    : 0795
      7Z: Особые отметки       : замена
   
      1T: Тип отчетности       : 1-H
      2N: Банк (филиал)        : МФ КБ "Индекс - банк"
      3R: Регистр. номер       : 2000/1
      4O: Код ОКПО             : 00000001
      5S: Территория СОАТО     : 1145
      6P: Период отчетности    : 0995
      7Z: Особые отметки       :
          При задании   имени   ФАЙЛА   допустимо   сокращение  "МФ",
          означающее "Московский филиал".
      6) запустить из командной строки DOS команду  следующего  типа:
                    arj. c - zNCOMMENT.0 <имя_файла>
         Здесь <имя_файла>    -    имя   соответствующего   файла   с
         расширением, создаваемого на этапе 4).
      Примеры команд:
      arj. c - zNCOMMENT.0 nb0998.arj
      arj. c - zNCOMMENT.0 nb103996.arj
      arj. c - zNCOMMENT.0 nf054.arj
         При этом   упомянутые   файлы  с  расширением  ARJ  и  будут
   представлять из  себя  ЭЛЕКТРОННЫЕ  КОПИИ,  которые  должны   быть
   переданы в КОМПЛЕКТЕ ОТЧЕТНОСТИ на НГМД или по ЭП.
      4. В случае передачи ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ на НГМД следует:
         а) скопировать ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ в корневую директорию НГМД,
            НАПРИМЕР, A:\ (или B:\);
         б) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
                          arj t A:\<имя_файла>
            Здесь <имя_файла>  - имя файла ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.  Данная
            команда проверяет целостность  скопированной  ЭЛЕКТРОННОЙ
            КОПИИ.  При  появлении  сообщений о нарушении целостности
            следует либо повторить создание ЭЛЕКТРОННОЙ  КОПИИ,  либо
            заменить НГМД на другой;
         в) проверить   НГМД   на   наличие   компьютерных   вирусов.
            Обнаружение  компьютерных  вирусов  в поставляемых БАНКОМ
            (ФИЛИАЛОМ) электронных  данных  является  основанием  для
            непринятия отчетности.
      5. В качестве передачи ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ по ЭП ИНФОТЕЛ следует:
         а) в случае 1-ого прикрепления отразить строки
            отредактированного файла  КОММЕНТАРИЕВ:  NCOMMENT.0  (п.3
            Правил,  5  этап)  или  прямо  отослать  этот  файл  1-ым
            прикреплением;
         б) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
                           arj t <имя_ файла>
            Здесь <имя_файла>  - имя файла ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.  Данная
            команда проверяет целостность  скопированной  ЭЛЕКТРОННОЙ
            КОПИИ.  При  появлении  сообщений о нарушении целостности
            следует повторить создание ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ;
         в) проверить   ЭЛЕКТРОННУЮ  КОПИЮ  на  наличие  компьютерных
            вирусов;
         г) в  качестве 2-ого  прикрепления отослать файл ЭЛЕКТРОННОЙ
            КОПИИ.
      6. Передача  ЭЛЕКТРОННЫЙ  КОПИЙ по ЭП ИНФОТЕЛ осуществляется по
   адресу: F1NKB@PB.  Пересылка ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ по иному адресу  не
   допускается.
   
                Перечень передаваемых электронных данных
   
      1. ARJ. EXE
      2. NCOMMENT.0
      3. LT260995.1_H
   
   

Списки

Право 2010


Новости партнеров
Счетчики
 
Популярное в сети
Реклама
Курсы валют
Разное