ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 28 сентября 2006 г. N 06-105/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 Федерального закона от
22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857;
1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25,
ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780, N 31,
ст. 3437) и пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005,
N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую Программу специализированного
квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по
депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии).
2. Не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа
распоряжение ФКЦБ России от 10.03.2004 N 04-696/р "Об утверждении
Квалификационного минимума по специализированному
квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по
депозитарной деятельности".
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 29.09.2006 N 06-105/пз-н
ПРОГРАММА
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)
I. Перечень тем экзаменационных вопросов
Раздел 1. Правовое регулирование депозитарной деятельности
1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг.
Правовые основы осуществления депозитарной деятельности
Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания
возникновения прав и обязанностей участников учетной системы.
Депозитарий как участник учетной системы и объекты его
деятельности. Представительство в учетной системе. Лица,
являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как
письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок
действия доверенности.
Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора
и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария
по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов;
передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных
депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев
ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве
номинального держателя в системе ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе
оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права,
обязанности и ответственность депонента.
Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и
ответственность попечителя счета.
1.2. Требования к депозитарному учету и операциям,
совершаемым депозитариями
Требования к депозитарному учету. Документы депозитарного
учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы
учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в
состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо.
Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету
депо. Виды поручений. Способы учета ценных бумаг клиентов:
открытый, закрытый и маркированный.
Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций.
Виды инвентарных операций. Особенности и правила совершения
операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета. Документы,
являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в
номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных
бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных
ценных бумаг. Операции перевода ценных бумаг. Основания и правила
осуществления операций перевода. Операции перемещения ценных бумаг
и основания для осуществления операций перемещения.
Административные операции. Порядок открытия счета депо.
Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности
открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам).
Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия
счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и
основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая
в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия
блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо.
Информационные операции. Типы выписок по счету депо. Сроки и
основания предоставления выписки. Отчеты о выполнении операций,
порядок передачи и учет выданных отчетов.
Глобальные операции. Сущность и основания операции конвертации
ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций
конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции
погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными
бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции.
Порядок отражения в депозитарном учете операций объединения
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования
индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг.
Условия осуществления депозитарной деятельности как
неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних
документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий.
Организация внутреннего контроля депозитария, назначение
операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок
проведения инвентаризации.
Раздел 2. Лицензирование депозитарной деятельности
и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
2.1. Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
и особенности лицензирования депозитарной деятельности
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления
которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг (далее - профессионального участника). Общие
требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для
получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии
профессионального участника. Порядок расчета собственных средств
профессиональных участников. Требования, предъявляемые к
руководителям и специалистам организаций - профессиональных
участников. Требования к организации внутреннего контроля
профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю
службы внутреннего контроля). Функции контролера.
Порядок рассмотрения документов при выдаче (переоформлении)
лицензии профессионального участника лицензирующим органом.
Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника
и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче
лицензии профессионального участника. Условия и порядок
переоформления лицензии профессионального участника и выдачи
дубликата бланка лицензии профессионального участника.
Аннулирование и приостановление лицензии профессионального
участника.
Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности.
Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и
деятельностью специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов. Требования к минимальному размеру собственных
средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную
деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов
на рынке ценных бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в
целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов.
Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в
случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав
инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации
о ценных бумагах. Предоставление профессиональными участниками
инвесторам информации и документов о профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти в области
финансовых рынков в случае выявления (возникновения угрозы)
нарушения профессиональным участником прав и законных интересов
инвесторов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за
нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Обязанность саморегулируемой организации профессиональных
участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных
интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб
инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.
Раздел 3. Практические вопросы депозитарной деятельности
3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов
учетной системы на рынке ценных бумаг
Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности
убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности
депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид
риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы,
приводящие к возникновению операционного риска. Организация
внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ
снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом
интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
3.2. Страхование деятельности депозитариев
Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их
ответственностью по возмещению убытков. Виды страховых программ на
рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном
страховании депозитария. Договор страхования ответственности
депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и
основные этапы сюрвея.
II. Перечень нормативных правовых актов,
рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от
30.11.94 N 51-ФЗ.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от
26.01.96 N 14-ФЗ.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть третья) от
26.11.2001 N 146-ФЗ.
4. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ.
5. Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг".
6. Федеральный закон от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
7. Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма".
8. Постановление Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по
финансовым рынкам".
9. Постановление ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N
33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг".
10. Постановление ФКЦБ России от 16.10.97 N 36 "Об утверждении
Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации,
установлении порядка введения его в действие и области
применения".
11. Постановление ФКЦБ России от 23.04.2003 N 03-22/пс "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг".
12. Постановление ФКЦБ России от 22.05.2003 N 03-28/пс "О
Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных
номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг".
13. Приказ ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н "Об
утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг".
14. Приказ ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н "Об
утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг".
15. Приказ ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об
утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального
участника рынка ценных бумаг".
16. Приказ Центрального банка Российской Федерации от 25.07.96
N 02-259 "Об утверждении Правил ведения учета депозитарных
операций кредитных организаций в Российской Федерации".
17. Положение Центрального банка Российской Федерации от
20.12.2002 N 207-П "О порядке представления кредитными
организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма".
III. Стандарт теста экзамена
Общая сумма баллов по тесту - 100.
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80.
Структура распределения баллов по тесту, %:
Раздел 1 Правовое регулирование депозитарной 56
деятельности
1.1 Учетная система на рынке ценных бумаг. 36
Правовые основы осуществления депозитарной
деятельности
1.2 Требования к депозитарному учету и операциям, 20
совершаемым депозитариями
Раздел 2 Лицензирование депозитарной деятельности и 34
защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг
2.1 Порядок лицензирования различных видов 24
профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг и особенности лицензирования
депозитарной деятельности
2.2 Защита прав и законных интересов инвесторов 10
на рынке ценных бумаг
Раздел 3 Практические вопросы депозитарной деятельности 10
3.1 Характеристика рисков в деятельности 4
институтов учетной системы на рынке ценных
бумаг
3.2 Страхование деятельности депозитариев 6
|
