Центральный Банк Российской Федерации
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО САНКТ-ПЕТЕРБУРГУ
ИНСТРУКТИВНОЕ ПИСЬМО
от 20.03.95 N 28-3-09/100
О порядке денежных расчетов по операциям
с Государственными городскими краткосрочными
облигациями Правительства
Санкт-Петербурга
Уважаемые коллеги!
Правительством Санкт-Петербурга на основании закона "О
государственном городском займе Санкт-Петербурга", утвержденного
Законодательным собранием Санкт-Петербурга, принято решение об
эмиссии Государственных городских краткосрочных облигаций
Правительства Санкт-Петербурга (ГГКО), выпускаемых в безналичной
форме.
Первичное размещение на аукционе, вторичное обращение и
погашение ГГКО должны осуществляться исключительно в Торговых
системах, функции которых возложены на Санкт-Петербургскую Валютную
Биржу, Товарно-Фондовую Биржу "Санкт-Петербург" и
Санкт-Петербургскую Фондовую Биржу.
Расчеты по операциям с ГГКО будут производиться через текущий
счет N 000135901 МФО N 044030001 (161002) Комитета экономики и
финансов мэрии Санкт-Петербурга, открытый в ЦРКЦ ГУ ЦБ РФ по
Санкт-Петербургу.
Заявки дилеров на покупку ГГКО будут исполняться в пределах
средств, перечисленных ими и зачисленных на счет N 000135901
Комитета экономики и финансов мэрии Санкт-Петербурга в ЦРКЦ ГУ ЦБ РФ
по Санкт-Петербургу до дня проведения аукциона или вторичных торгов.
В связи с этим просим банки, являющиеся дилерами, а также
банки, обслуживающие дилеров, обеспечивать своевременное поступление
средств, направляемых на покупку ГГКО.
Направляем Вам для руководства Порядок документооборота при
совершении операций по счету Комитета экономики и финансов
Правительства Санкт-Петербурга в ЦРКЦ ГУ ЦБ РФ по Санкт-Петербургу
(обращаем Ваше внимание на то, что название облигаций городского
займа изменено с "МКО" на "ГГКО"). Организуйте его тщательное
изучение подразделениями коммерческого банка, отвечающими за
осуществление денежных расчетов по операциям с ГГКО, а также
осуществляющим и расчетное обслуживание дилеров-небанков.
Первый аукцион по первичному размещению ГГКО состоится 23 марта
1995 г., вторичные торги назначены на 30 марта 1995 г.
С уважением,
Начальник Главного Управления
Центрального банка Российской
Федерации по Санкт-Петербургу В.П.Халанский
ПОРЯДОК ДОКУМЕНТООБОРОТА ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ
ПО СЧЕТУ КОМИТЕТА ЭКОНОМИКИ И ФИНАНСОВ ПРАВИТЕЛЬСТВА
САНКТ-ПЕТЕРБУРГА В ЦРКЦ ГУ ЦБ РФ ПО САНКТ-ПЕТЕРБУРГУ
Данный документ определяет документооборот при совершении
операций по обслуживанию первичного размещения и вторичного
обращения Государственных городских краткосрочных облигаций
Правительства Санкт-Петербурга (ГГКО) между Дилерами, коммерческими
банками, ЦРКЦ и Комитетом экономики и финансов Правительства
Санкт-Петербурга.
Расчетные операции по указанному счету должны совершаться
только в безналичном порядке.
После объявления даты проведения аукциона по размещению выпуска
ГГКО Дилеры начинают собирать заявки от потенциальных покупателей
ГГКО.
Накануне проведения аукциона Дилеры подают на биржи, являющиеся
Торговыми системами по ГГКО, две заявки (Дилера и Инвесторов) на
покупку ГГКО в 2-х экземплярах по установленной форме.
До дня проведения аукциона, согласно Документам к эмиссии ГГКО,
Дилеры (юридические лица, заключившие с Эмитентом договоры на право
участия в аукционах по размещению и осуществление сделок
купли-продажи на вторичном рынке в рамках торговой системы по ГГКО)
представляют платежные поручения (через обслуживающие их
коммерческие банки в случае, если Дилер не является банком) на
перечисление средств на счет Комитета экономики и финансов, открытый
в ЦРКЦ, в обеспечение заявок на покупку ГГКО.
Перечисление средств должно производиться в сроки,
обеспечивающие поступление средств на счет Эмитента - Комитета
экономики и финансов до дня проведения аукциона (либо торгов на
вторичном рынке).
Платежные поручения принимаются банком и ЦРКЦ к исполнению
только при наличии средств на счете Дилера и уполномоченного банка.
Платежные поручения представляются Дилером в достаточном
количестве экземпляров (не менее 4-х экз.) с правильным заполнением
всех предусмотренных бланком реквизитов, заверенные печатью и
подписями распорядителей счетом, соответствующими заявленным банку
образцам.
В платежных поручениях указывается ссылка на номер и дату
договора и код Дилера, номер расчетного счета Дилер и вид платежа "в
обеспечение заявок на покупку ГГКО выпуск N _______".
В платежных поручениях отдельными суммами указываются:
- Сумма сделки;
- Налог на операции с ценными бумагами;
- Комиссионные.
С целью обеспечения контроля за своевременным перечислением
средств плательщиком и своевременного исполнения уполномоченным
банком и ЦРКЦ ГУ РФ по СПб в платежном поручении в графе "дата"
Дилер-небанк должен указывать дату представления документа в банк, а
уполномоченный банк - дату представления документа в ЦРКЦ.
После проверки правильности оформления и подписания (в
соответствии с требованиями действующих Правил ведения
бухгалтерского учета и отчетности в учреждениях банков N 7 Госбанка
СССР от 30.09.87 г.) платежных поручений от Дилеров-небанков
уполномоченный банк в тот же день отражает суммы в учете по счетам
плательщиков.
В уполномоченных банках, где обработка информации производится
при централизованном или полуцентрализованном способе, данные учета
передаются вычислительному центру ГУ ЦБ РФ по СПб в тот же день для
отражения по корсчетам и зачисления средств на счет Комитета
экономики и финансов.
Коммерческие банки на локальной обработке бухгалтерского учета
представляют соответствующие документы в ЦРКЦ ГУ ЦБ РФ по СПб для
отражения сумм по корреспондентскому счету уполномоченного
коммерческого банка и для зачисления средств непосредственно на счет
Комитета экономики и финансов в тот же день.
В реквизите платежного поручения, кроме номера
корреспондентского счета банка, должен быть указан номер счета, с
которого будут списаны указанные средства.
Первые экземпляры платежных поручений после отражения в учете
остаются в документах дня уполномоченного банка (коммерческого
банка). Четвертый экземпляр - с распиской в приеме поручения и
штампом уполномоченного банка выдается Дилеру (небанку) -
плательщику.
Второй и третий экземпляры поручения коммерческими банками
направляются непосредственно эмитенту - Комитету экономики и
финансов в соответствии с заключенными договорами между ними.
Уполномоченный коммерческий банк при локальной обработке
информации на основании исполненных платежных поручений Дилеров
(небанков) - плательщиков для срочного его исполнения через
корреспондентский счет составляет и представляет в ЦРКЦ отдельные
(от других расчетных документов) сводные платежные поручения в 2-х
экземплярах с приложением 3-х экземпляров копий платежных поручений
Дилеров (небанков) - плательщиков. Прилагаемые копии должны быть
подписаны работником, исполнившим их, с указанием даты исполнения, и
заверены штампом уполномоченного банка.
Первые экземпляры сводных платежных поручений, подписанные
руководителем и главным бухгалтером и завереные печатью
уполномоченного (коммерческого) банка, после передачи информации ВЦ
и отражения сумм по корреспондентскому счету остаются в документах
дня ЦРКЦ ГУ ЦБ РФ по Санкт-Петербургу с первыми экземплярами
копий платежных поручений Дилеров (небанков) - плательщиков.
2-й и 3-й экземпляры копий платежных поручений Дилеров
(небанков) - плательщиков передаются работнику ЦРКЦ, ведущему счет
Эмитента - Комитета экономики и финансов, для приложения к выписке
из лицевого счета.
Второй экземпляр свободного платежного поручения возвращается
уполномоченному банку как расписка, с указанием даты приема и
подписи исполнителя и заверенный штампом ЦРКЦ.
Если коммерческий банк сам является Дилером и ведет учет на
локальной обработке, в обеспечение собственных заявок на покупку
ГГКО он представляет в ЦРКЦ надлежащим образом оформленное платежное
поручение в 4-х экземплярах на перечисление средств Эмитенту -
Комитету экономики и финансов в соответствии с заключенным
договором.
Эмитент - Комитет экономики и финансов ежедневно (при наличии
операций по счету) получает в ЦРКЦ выписки из лицевого счета за
предыдущий рабочий день. Выписки выдаются под расписку в лицевом
счете лицам, имеющим право первой или второй подписи по данному
счету, или их представителям по доверенности, оформленной в
установленном порядке.
Эмитент - Комитет экономики и финансов на основании выписки из
лицевого счета, полученной в ЦРКЦ, и полученных копий платежных
поручений, подтверждающих записи в лицевом счете, производит
бухгалтерские операции по соответствующим счетам.
Эмитент - Комитет экономики и финансов при совершении операций
по своему счету представляет надлежащим образом оформленные
платежные поручения непосредственно работнику, обслуживающему счет
Эмитента в ЦРКЦ.
В платежных поручениях в графе "дата" указывается дата
представления документов в ЦРКЦ для использования документов в тот
же день.
Принятые документы от Эмитента в ЦРКЦ исполняются и отражаются
в учете в тот же день.
Первые экземпляры платежных поручений после отражения в учете
помещаются в документы дня ЦРКЦ.
Четвертые экземпляры - с распиской работника, заверенные
штампом ЦРКЦ с указанием даты их приема, выдаются Эмитенту вместе
с выпиской из лицевого счета за этот день.
Вторые и третьи экземпляры копий платежных поручений передаются
внутренним порядком работникам, ведущим корреспондентские счета
коммерческих банков, для приложения к выпискам из лицевых счетов.
Уполномоченные коммерческие банки на основании выписки из
лицевого счета и копий платежных поручений, подтверждающих записи в
лицевом счете, производят бухгалтерские операции по соответствующим
счетам.
Начальник Управления
бухгалтерского учета,
расчетов и отчетности
ГУ ЦБ РФ по Санкт-Петербургу Г.Д.Трошина
Главный экономист
Планово-экономического
управления ГУ ЦБ РФ
по Санкт-Петербургу Л.И.Бессонова
Источник документа (сверен по):
Официальная рассылка.
|
