Центральный банк Российской Федерации
ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО САНКТ-ПЕТЕРБУРГУ
ИНСТРУКТИВНОЕ ПИСЬМО
от 21 августа 1995 года N 19-2-02/4797
По организации работы пунктов обмена
иностранной валюты
По результатам проверок пунктов обмена иностранной валюты,
проведенных Главным управлением Центрального банка Российской
Федерации по Санкт-Петербургу, согласно Положения Банка России N 22
от 10.05.94 г. "О порядке регистрации обменных пунктов
уполномоченных банков" и Инструкции N 27 от 27.02.95 г. "О порядке
организации работы обменных пунктов на территории Российской
Федерации, совершения и учета валютно-обменных операций
уполномоченными банками", сообщаем следующее.
Проверки пунктов обмена показывают, что фактическое состояние
заявленных к регистрации пунктов уполномоченных банков не всегда
отвечает предъявляемым требованиям Инструкции Центрального Банка
Российской Федерации N 27 от 27.02.95 г. В связи с вышеизложенным
еще раз обращаем Ваше внимание на правильность организации работы по
совершению валютно-обменных операций в пунктах обмена иностранной
валюты в соответствии с требованиями Инструкции ЦБ РФ N 27 от
27.02.95 г.
1) Выдача аванса в наличных рублях и в наличной иностранной
валюте производится по расходным кассовым ордерам, бланков
платежных документов и бланков строгой отчетности "Справка ф.N
0406007" - по расходным внебалансовым ордерам. Третьи экземпляры
расходных ордеров должны находиться в течение операционного дня в
документах дня кассира обменного пункта. Обращаем Ваше внимание, что
опись ценностей, вложенных в инкассаторскую сумку, составляется в
трех экземплярах. Одна опись оформляется на аванс в наличной
иностранной валюте, бланки платежных документов, бланки строгой
отчетности "Справка ф.N 0406007", другая - на аванс в наличных
рублях.
2) В конце операционного дня при сдаче ценностей в банк (или
инкассации) кассир обменного пункта обязан оформить справку о
ежедневных остатках ценностей и две препроводительные ведомости (на
остаток наличных рублей и на остаток наличной иностранной валюты,
неиспользованных бланков строгой отчетности ("Справка ф.N 0406007")
и бланков платежных документов). Третьи экземпляры препроводительных
ведомостей со штампом и подписью инкассатора должны оставаться в
обменном пункте и храниться в отдельном деле.
3) При совершении валютно-обменных операций запрещено
устанавливать ограничения по годам эмиссии, номиналу (достоинству) и
сумме покупаемой или продаваемой банком наличной иностранной валюты,
за исключением ограничений, обусловленных имеющимися у кассира
обменного пункта фактическими остатками в наличных рублях и в
наличной иностранной валюте. Для обменного пункта должен
устанавливаться единый курс покупки/продажи наличной иностранной
валюты (т.е. наличная иностранная валюта на может продаваться (или
покупаться) в пункте обмена по разным курсам в зависимости от суммы
совершаемой сделки). К началу операционного дня кассиром должен быть
получен аванс как в наличных рублях, так и в наличной иностранной
валюте.
В пункте обмена могут совершаться только те операции, которые
указаны в п.1.6 вышеуказанной инструкции.
4) При оформлении справок ф.N 0406007 фамилия, имя и отчество
клиента (резидента или нерезидента) должны указываться полностью.
Кассир обменного пункта обязан поставить свою подпись шариковой
ручкой отдельно на экземпляре банка и экземпляре клиента. Справка
считается недействительной, если имеют место подчистки, помарки и
исправления. Обращаем Ваше внимание на то, что в строке 2 "Справки
ф.0406007" в обязательном порядке должно указываться наименование
документа, удостоверяющего личность клиента, согласно п.п.3.23, 3.25
Инструкции N 27 от 27.02.95 г.
5) В используемых бланках документов (реестрах, справках о
ежедневных остатках, описях, препроводительных ведомостях,
квитанциях, актах передачи ценностей и других, кроме "Справки
ф.0406407") должны быть все реквизиты форм, указанных в приложениях
к Инструкции Банка России N 27.
6) Кассир обменного пункта обязан иметь при себе документ
учебного заведения, свидетельствующий о прохождении им специальной
подготовки по способам выявления неподлинных денежных знаков
согласно п.2.7 Инструкции Центрального Банка Российской Федерации от
27.02.95 г. N 27.
7) Инструкцией Банка России N 27 не предусмотрено получение
авансов накануне операционного дня. Аванс на обменный пункт выдается
в день проведения операций в пункте обмена валют.
Одновременно обращаем Ваше внимание, что в ходе проверок
пунктов обмена валюты представителями Главного управления Банка
России по Санкт-Петербургу, должны быть представлены следующие
документы:
- Нотариально заверенный сертификат на кабину кассира пункта
обмена валюты, либо протокол в/ч N 33491 и нотариально заверенные
сертификаты на отдельные блоки, если пункт обмена расположен в
капитальном помещении.
- На пункт обмена валюты, расположенный в кассовом узле банка
должна быть представлена справка об обследовании кассового узла
отделом кассовых операций Главного управления Банка России по
Санкт-Петербургу.
- "Акты приемки установки в эксплуатацию" на установленную в
пункте обмена тревожную и пожарную сигнализацию, а так же договора
на охрану должны быть заключены между коммерческим банком и
Управлением вневедомственной охраны.
В связи с изложенным просим провести проверки обменных пунктов
банка на предмет их соответствия вышеуказанным требованиям и
направить материалы проверок до 01.10.95 г. в Управление
международных операций.
В случае выявления в дальнейшем нарушений в организации работы
пунктов обмена, Главным Управлением будут применены санкции к банку,
предусмотренные Инструкцией ЦБ РФ N 27 от 27.02.95 г. "О порядке
организации работы обменных пунктов на территории Российской
Федерации, совершения и учета валютно-обменных операций
уполномоченными банками" и Положением Банка России N 22 от 10.05.94
г. "О порядке регистрации обменных пунктов уполномоченных банков".
С уважением,
Заместитель начальника
Главного Управления И.Г.Петрова
Текст документа сверен по:
официальная рассылка.
|
