|
Стр. 1
Не применяется С 01.01.2005 - ПРИКАЗ ФСФР РФ ОТ 15.12.2004 N 04-1245/ПЗ-Н
Зарегистрировано в Минюсте РФ 4 марта 2004 г. N 5610
___________________________________________________________________
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
В соответствии с пунктами 3, 4, 13 статьи 42 Федерального
закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (ч. I), ст. 3424;
2002, N 52 (ч. II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных
бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг.
2. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации,
утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных
бумаг от 15.08.2000 N 10 (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 05.10.2000, N 2410), с изменениями и
дополнениями, внесенными Постановлениями ФКЦБ России от 21.03.2001
N 4 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
17.04.2001, N 2671), от 18.07.2001 N 14 (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 15.08.2001, N 2878), от
05.02.2003 N 03-5/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 13.03.2003, N 4264), от 12.02.2003 N 03-11/пс
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
13.03.2003, N 4260), от 01.04.2003 N 03-15/пс (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 19.05.2003, N 4566)
(далее - Порядок), следующие изменения и дополнения:
2.1. В пункте 5 Порядка:
первое предложение абзаца первого после слов "на рынке ценных
бумаг" дополнить словами "(за исключением деятельности фондовой
биржи)";
дополнить новым абзацем вторым в следующей редакции:
"Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи,
не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами
деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной
биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой
деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с
ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных
фондов, деятельности по распространению информации, издательской
деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче
имущества в аренду.";
подпункт "в" после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить
словами "(за исключением деятельности фондовой биржи)".
2.2. В пункте 8 Порядка:
подпункт "у" после слов "организатора торговли" дополнить
словами "(в том числе фондовой биржи)";
дополнить подпунктами "ф" - "ш" в следующей редакции:
"ф) наличие у фондовой биржи, оказывающей услуги,
непосредственно способствующие заключению сделок с ценными
бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов, отдельного структурного подразделения,
отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;
х) наличие у фондовой биржи Биржевого совета (советов секций);
ц) наличие у фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с
деятельностью валютной биржи и (или) товарной биржи (деятельностью
по организации биржевой торговли) и (или) клиринговой
деятельностью, отдельного структурного подразделения для
осуществления каждого из указанных видов деятельности;
ч) наличие у фондовой биржи, совмещающей оказание услуг,
непосредственно способствующих заключению сделок с ценными
бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов, с оказанием услуг, непосредственно
способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по
которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения
значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на
ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок,
предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать
(уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные
бумаги или от изменения значений фондовых индексов, отдельного
структурного подразделения для оказания каждой из указанных услуг;
ш) наличие у соискателя лицензии фондовой биржи на дату подачи
заявления на выдачу лицензии не менее 25 профессиональных
участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на
фондовой бирже, а у лицензиата по истечении шести месяцев с
момента получения лицензии - не менее 75 профессиональных
участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой
бирже.".
2.3. Пункт 11 Порядка:
в абзаце первом слова "копии следующих документов, утвержденных
в установленном соискателем порядке" исключить;
подпункт "а" изложить в следующей редакции:
"а) документы, регистрируемые в соответствии с Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг", за исключением списка ценных
бумаг, допущенных к торгам;";
подпункты "б" - "е", "з" - "м" исключить;
дополнить подпунктами "п" - "с" в следующей редакции:
"п) для выдачи лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги,
непосредственно способствующие заключению сделок с ценными
бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов, - копию внутреннего документа,
регулирующего деятельность отдельного структурного подразделения,
отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;
р) для выдачи лицензии фондовой биржи - копию внутреннего
документа (документов), регулирующего деятельность Биржевого
совета (советов секций), и список членов Биржевого совета (советов
секций) с указанием занимаемых ими должностей;
с) для выдачи лицензии фондовой биржи - список профессиональных
участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на
фондовой бирже.".
2.4. Пункт 16 Порядка дополнить новым абзацем третьим в
следующей редакции:
"ФКЦБ России вправе осуществлять проверки достоверности
сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи
лицензии.".
2.5. Пункт 18 Порядка дополнить абзацем третьим в следующей
редакции:
"несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации и
нормативных правовых актов ФКЦБ России;".
3. Внести в Положение о клиринговой деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14.08.2002 N 32/пс
"Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке
ценных бумаг Российской Федерации" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 26.09.2002, N 3816)
(далее - Положение), следующие дополнения:
3.1. В пунктах 1.3, 1.4, 1.11, 2.1, 2.4, 2.5, 2.14, 2.16, 3.2,
3.4, 4.1, 4.1.6, 4.2, 4.3, 4.5, 4.7, 4.8, 6.4, 6.7 и названии
раздела IV Положения слова "Условия осуществления клиринговой
деятельности" заменить словами "Правила осуществления клиринговой
деятельности" в соответствующих падежах.
3.2. Пункт 1.9 Положения дополнить абзацем в следующей
редакции:
"Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам,
заключенным на фондовой бирже, вправе использовать исключительно
централизованный клиринг.".
3.3. Третий абзац пункта 1.12 Положения изложить в следующей
редакции:
"сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от
изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов,
рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги
(фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих
исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные
суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от
изменения значений фондовых индексов (срочные сделки);".
3.4. Пункт 2.13 Положения изложить в следующей редакции:
"2.13. Клиринговая организация осуществляет регистрацию
участников клиринга и его клиентов. При регистрации клиринговая
организация присваивает каждому участнику клиринга и всем его
клиентам коды и информирует об этом участников клиринга. Каждому
участнику клиринга и каждому клиенту участника клиринга может быть
присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим
Положением.
2.13.1. Код участника клиринга включает идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга.
2.13.2. Код клиента участника клиринга включает ИНН клиента
участника клиринга.
2.13.3. В случае если участником клиринга или клиентом
участника клиринга является доверительный управляющий, указанному
участнику клиринга (клиенту) присваиваются коды по количеству
учредителей такого доверительного управления, за счет которых он
собирается осуществлять расчеты по сделкам. Каждый код указанного
участника клиринга (клиента) дополнительно должен содержать код
учредителя доверительного управления, в отношении которого
осуществляется доверительное управление участником клиринга
(клиентом), а также признак, однозначно указывающий на то, что
этот код присвоен участнику клиринга (клиенту), являющемуся
доверительным управляющим. Код учредителя управления, в отношении
которого осуществляется доверительное управление участником
клиринга (клиентом), присваивается участником клиринга
самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
В случае если учредителями доверительного управления являются
учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители
общего фонда банковского управления, им присваивается единый код
учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или
общего фонда банковского управления.
В случае если в качестве учредителя доверительного управления
выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в
доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства
пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два
кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств
пенсионных резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его
ИНН, а в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, должен
дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства
являются объектом доверительного управления.
2.13.4. В случае если клиентом участника клиринга является
юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник клиринга
самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода
участника клиринга, кода нерезидента, а также признака, однозначно
указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему
ИНН.
2.13.5. Клиринговая организация обязана получить от участника
клиринга, а участник клиринга обязан предоставить клиринговой
организации ИНН участника клиринга и его клиентов, а также
присвоенные участником клиринга коды учредителей доверительного
управления и коды нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника клиринга является нерезидент, участник
клиринга обязан дополнительно сообщить клиринговой организации 3-х
значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий
Общероссийскому классификатору стран мира.
Клиринговая организация не вправе требовать от участников
клиринга какую-либо иную информацию о его клиентах.
2.13.6. Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг
по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не
зарегистрированных клиринговой организацией.
2.13.7. Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по сделкам,
совершенным через организатора торговли, вправе получать указанную
в настоящем пункте информацию по ИНН участников клиринга и их
клиентов, а также по кодам участников клиринга и (или) их
клиентов, за счет которых осуществляются расчеты по сделкам, от
указанного организатора торговли.".
3.5. Пункт 3.5 Положения исключить.
3.6. Пункт 6.2 Положения дополнить абзацем вторым в следующей
редакции:
"Гарантийный фонд должны составлять денежные средства и
государственные ценные бумаги Российской Федерации.".
3.7. Дополнить Положение разделом IX в следующей редакции:
"IX. Особенности осуществления клиринга по срочным сделкам
9.1. Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по срочным
сделкам, не вправе совмещать его с клирингом по иным сделкам с
ценными бумагами.
9.2. Правила осуществления клиринговой деятельности
клирингового центра, осуществляющего клиринг по срочным сделкам,
должны содержать описание системы управления рисками, включая
порядок действий в случае неисполнения участниками клиринга
обязанностей по внесению начальной маржи, обязанностей по
фьючерсным и опционным контрактам, в том числе порядок
использования средств, внесенных участниками торгов в качестве
начальной маржи, основания и порядок принудительного закрытия
позиций участников торгов.
Клиринговая организация должна использовать модель расчета
степени риска по каждому участнику клиринга по каждому виду
срочной сделки.".
4. Признать утратившими силу:
Постановление ФКЦБ России от 27.04.2001 N 9 "Об утверждении
Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением
срочных сделок на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 23.07.2001, N 2811);
Постановление ФКЦБ России от 26.10.2001 N 28 "Об утверждении
Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке
ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и
эмитентам ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 12.11.2001, N 3017);
Постановление ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-пс "Об утверждении
Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на
рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 21.03.2002, N 3319);
Постановление ФКЦБ России от 07.06.2002 N 18/пс "О внесении
изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к
организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 4 января 2002 г. N
1-пс" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 16.07.2002, N 3579);
пункт 3 Постановления ФКЦБ России от 12.02.2003 N 03-11/пс "О
внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 13.03.2003, N 4260);
Постановление ФКЦБ России от 02.07.2003 N 03-31/пс "О внесении
изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к
организаторам торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 15.08.2003, N 4982).
5. Настоящее Постановление вступает в силу по истечении 15 дней
после дня его официального опубликования, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим пунктом.
Пункт 3.2 настоящего Постановления, а также пункт 5.2.2
Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, утвержденного настоящим Постановлением, в части сделок с
ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов, вступают в силу с 1 января 2005 года.
6. Организаторам торговли (в том числе фондовым биржам) и
клиринговым организациям в срок до 1 июля 2004 года привести свою
деятельность в соответствие с требованиями настоящего
Постановления и Положения о деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим Постановлением.
7. Ценные бумаги, включенные в котировальные списки на момент
вступления в силу настоящего Постановления, подлежат исключению из
соответствующих котировальных списков после 1 января 2005 года,
если их эмитенты не отвечают требованиям, изложенным в пунктах
4.5.4, 4.6.2, 4.7.2, 4.8.1 и 4.8.2 Положения о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного
настоящим Постановлением.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Утверждено
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг (далее - Положение) определяет требования к
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее
- деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных
участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по
организации торговли в Российской Федерации, в том числе на
фондовые биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами,
применяются требования к деятельности организаторов торговли, если
иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные
требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять
только юридические лица, имеющие лицензию профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
организации торговли или лицензию на осуществление деятельности
фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также
оказание услуг, способствующих совершению сделок, исполнение
обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги
или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании
совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе
сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон
уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения
цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов
(далее именуются - срочные сделки) могут осуществлять только
фондовые биржи.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны
обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и
той же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна
иметь совет директоров, члены которого избираются кумулятивным
голосованием.
Не менее половины членов совета директоров фондовой биржи
должны отвечать следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 3 лет,
предшествующих избранию, должностными лицами или работниками
фондовой биржи;
не являться должностными лицами другого общества, в котором
любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета
совета директоров по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами
должностных лиц фондовой биржи;
не являться аффилированными лицами фондовой биржи и ее
аффилированных лиц;
не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в
соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество
(получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и
более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме
получения вознаграждения за участие в деятельности совета
директоров фондовой биржи;
не являться представителями государства;
не являться членом совета директоров фондовой биржи более 5
лет.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный
орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета
директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа
является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям
которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление
результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному
органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой
биржи до его представления высшему органу управления фондовой
биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже
процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их
совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, руководителя контрольного подразделения (контролера)
фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть
работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка
ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных
фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на
фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок,
подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета биржа
вправе создать совет для каждой секции.
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное
обсуждение проектов документов, указанных в пунктах 2.1 и 2.2
настоящего Положения, заключения отдела по листингу о включении
(об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об
исключении их из котировального списка и дает рекомендации по
данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному
уполномоченному органу, если фондовая биржа является
некоммерческим партнерством).
1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа
должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на
фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов,
управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных
фондов, страховых организаций, саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых
организаций управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, иных
организаций, заинтересованных в создании справедливого рынка
ценных бумаг, а также независимых экспертов. Члены биржевого
совета (совета секции) должны обладать знаниями, навыками и
опытом, необходимыми для рассмотрения вопросов, предусмотренных
настоящим Положением.
Количественный состав биржевого совета (совета секции)
определяется советом директоров фондовой биржи (или иным
уполномоченным органом, если фондовая биржа является
некоммерческим партнерством), но не может быть менее пяти членов.
1.11. Состав биржевого совета (совета секции) утверждается
советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным
органом, если фондовая биржа является некоммерческим
партнерством).
Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов
на фондовой бирже (участников торгов в данной секции) могут
составлять не более одной трети состава биржевого совета (совета
секции). В состав биржевого совета (совета секции) не могут
входить два и более лица, являющихся должностными лицами или
работниками одного юридического лица или разных юридических лиц,
являющихся аффилированными лицами.
1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе
присутствовать представитель, назначаемый Федеральной комиссией по
рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в
качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных
бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных
фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой
биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в
течение всего срока нахождения ценных бумаг в них, а также дает
заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в
котировальный список, об исключении их из котировального списка, о
приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия
ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.
1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в
соответствии с установленными им методиками.
1.15. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан
рассчитывать технический индекс в соответствии с установленной им
методикой расчета технического индекса.
Методика расчета технического индекса устанавливается
организатором торговли с учетом следующих требований:
для расчета технического индекса открытия учитываются цены по
сделкам, совершенным в первый час торгов торгового дня;
для расчета технического индекса закрытия учитываются цены по
сделкам, совершенным в последний час торгов торгового дня;
для расчета текущего технического индекса, который
рассчитывается каждые 30 минут в течение торгового дня,
учитываются цены по сделкам, совершенным в течение последнего
часа.
Расчет технического индекса осуществляется:
фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в
котировальные списки;
организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по
наиболее ликвидным ценным бумагам, включенным в список ценных
бумаг, допущенных к торгам.
Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям,
облигациям и инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов.
II. Регистрируемые документы организатора торговли
2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
комиссии документ (документы), содержащий следующую информацию:
1) правила допуска к участию в торгах (права и обязанности всех
категорий участников торгов, требования к участникам торгов,
порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в
торгах, порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их
клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия на участников
торгов при нарушении ими правил, установленных организатором
торговли, требований законодательства Российской Федерации и
нормативных правовых актов Федеральной комиссии);
2) правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж,
оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению
сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями
паевых инвестиционных фондов, указанные правила должны включать
правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска
ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга);
3) правила проведения торгов, включающие:
правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов,
виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и
порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования
реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их
предоставления участникам торгов);
правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения
реестров объявленных заявок и совершенных сделок;
порядок исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
расписание предоставления услуг организатором торговли, в том
числе время торгового дня;
порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на
торгах у организатора торговли, за участниками торгов и
эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления
торгов, включая основания и порядок принятия решений об их
приостановлении и возобновлении, методика расчета технического
индекса, порядок проведения проверок нестандартных сделок,
включающий таблицы критериев нестандартных сделок;
4) регламент внесения изменений и дополнений в
вышеперечисленные позиции;
5) список ценных бумаг, допущенных к торгам, в том числе
котировальные списки фондовых бирж.
2.2. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие
совершению срочных сделок, помимо документов, содержащих
информацию, указанную в пункте 2.1 настоящего Положения, обязана
регистрировать в Федеральной комиссии также спецификации срочных
сделок.
III. Допуск к участию в торгах
3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам
торгов.
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры,
дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на
фондовой бирже исключительно при посредничестве брокеров,
являющихся участниками торгов на фондовой бирже.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме
некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и
управляющие, являющиеся членами такой биржи.
3.2. К участию в торгах от имени участника торгов на фондовой
бирже допускаются только работники участника торгов,
соответствующие квалификационным требованиям, установленным
Федеральной комиссией.
3.3. Для поддержания цен на ценные бумаги в течение первого
года с момента начала их публичного размещения (публичного
обращения) или для поддержания ликвидности ценных бумаг, по
которым объем сделок за предшествующий календарный месяц
составляет менее 100 миллионов рублей, организаторы торговли могут
заключать с участниками торгов договоры о выполнении обязательств
маркет-мейкера, то есть об одновременной подаче встречных заявок
(заявок на покупку и заявок на продажу) в отношении
соответствующих ценных бумаг.
Организаторы торговли могут устанавливать дополнительные
критерии для заключения с участниками торгов договоров о
выполнении обязательств маркет-мейкера.
Организатор торговли устанавливает требования, предъявляемые к
участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их
финансовому положению, а также устанавливает критерии, при которых
маркет-мейкер обязан подавать заявки, порядок определения спрэда
ценового коридора, минимального объема заявок и максимального
объема сделок, заключенных на основании таких заявок, по
достижении которого маркет-мейкер освобождается от указанной
обязанности. Кроме того, организатор торговли определяет период
времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать
заявки.
Организатор торговли не вправе выплачивать участникам торгов
вознаграждение за выполнение ими обязательств маркет-мейкера.
3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию
(аккредитацию) участников торгов и его клиентов. При регистрации
(аккредитации) организатор торговли присваивает каждому участнику
торгов и всем его клиентам коды и информирует об этом участников
торгов. Каждому участнику торгов и каждому клиенту участника
торгов может быть присвоен только один код, если иное не
предусмотрено настоящим Положением.
3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.
3.4.2. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента
участника торгов.
3.4.3. В случае если участником торгов или клиентом участника
торгов является доверительный управляющий, указанному участнику
торгов (клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей
такого доверительного управления, в интересах которых он
собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного
участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен
содержать код учредителя доверительного управления, в отношении
которого осуществляется доверительное управление участником торгов
(клиентом участника торгов), а также признак, однозначно
указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов
(клиенту), являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя
управления, в отношении которого осуществляется доверительное
управление участником торгов (клиентом участника торгов),
присваивается участником торгов самостоятельно в порядке,
предусмотренном настоящим пунктом.
В случае если учредителями доверительного управления являются
учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители
общего фонда банковского управления, им присваивается единый код
учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или
общего фонда банковского управления.
В случае если в качестве учредителя доверительного управления
выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в
доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства
пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два
кода - отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств
пенсионных резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его
ИНН, а в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, должен
дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства
являются объектом доверительного управления.
3.4.4. В случае если клиентом участника торгов является
юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов
самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода
участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно
указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему
ИНН.
3.4.5. Организатор торговли обязан получить от участника
торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору
торговли ИНН участника торгов и его клиентов, а также присвоенные
участником торгов коды учредителей доверительного управления и
коды нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник
торгов обязан дополнительно сообщить организатору торгов 3-х
значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий
Общероссийскому классификатору стран мира.
Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов
какую-либо иную информацию о его клиентах.
3.4.6. Организатор торговли не вправе принимать заявки и
регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками
торгов по поручениям клиентов, не зарегистрированных (не
аккредитованных) организатором торговли.
3.4.7. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН
участников торгов и их клиентов, а также о кодах участников торгов
и (или) их клиентов, от клирингового центра, через который
осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у данного
организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов
и работников участников торгов, допущенных к торгам от имени
участников торгов, а также реестр клиентов участников торгов.
Указанные реестры должны позволять составлять списки и выписки из
них на любую дату и за любой период.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников
участников торгов должен содержать следующие сведения:
полное наименование участника торгов;
код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной
почты участника торгов;
ИНН участника торгов;
реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов,
через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того,
является ли данный счет собственным счетом участника торгов,
специальным брокерским счетом или счетом его клиента;
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого
выдана лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер
лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а
также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им
Федеральной комиссией, включая серию, номер и присвоенную
квалификацию;
фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов,
допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также
сведения о квалификационных аттестатах, выданных Федеральной
комиссией, включая серию и номер квалификационных аттестатов;
сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении
участника торгов или его работника (работников), допущенного к
торгам от имени такого участника.
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать
следующие сведения:
код (коды) участника торгов;
код (коды) клиента.
IV. Допуск ценных бумаг к торгам
4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены
эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а
также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых
инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли
осуществляется путем их включения в список ценных бумаг,
допущенных к торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может
осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры
листинга. При прохождении процедуры листинга ценные бумаги
включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней)
и "Б".
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его
наличия);
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и
наименование его управляющей компании);
номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске
ценных бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения,
а также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что
ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга
(в случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных
настоящим пунктом.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли
осуществляется при соблюдении следующих требований:
осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах
выпуска ценных бумаг эмитента (за исключением случая размещения
ценных бумаг на торгах у организатора торговли);
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов
Федеральной комиссии, в том числе о раскрытии информации на рынке
ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного
фонда - требования законодательства Российской Федерации и иных
нормативных правовых актов об инвестиционных фондах.
4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А"
осуществляется при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4
настоящего Положения, а также следующих условий:
4.5.1. Для включения в котировальный список обыкновенных акций
- если во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц
находится не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента и
эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже
информации о том, что одно лицо и (или) его аффилированные лица
стали владельцами более 75 процентов обыкновенных акций в течение
5 дней с момента, когда эмитент узнал или должен был узнать об
этом, а также по предоставлению фондовой бирже списка
аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению.
4.5.2. Если количество акционеров эмитента составляет не менее
1000.
4.5.3. Если у эмитента (по балансу паевого инвестиционного
фонда) отсутствуют убытки по итогам двух лет из последних трех
(если эмитент (паевой инвестиционный фонд) существует менее трех
лет - за весь срок его существования).
4.5.4. Если эмитент составляет годовую финансовую
(бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными
стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми
принципами бухгалтерского учета США (US GAAP) и принял
обязательства раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в
отношении указанной отчетности.
4.5.5. Для включения в котировальный список акций - если
рыночная стоимость всех акций (включая рыночную стоимость акций
той же категории (типа), отдельные выпуски которых допущены к
торгам у любого организатора торговли) или, если ее невозможно
оценить, капитал и резервы эмитента, включая прибыль или убытки за
последний финансовый год, составляют не менее 300 млн руб.
4.5.6. Для включения в котировальный список облигаций - если
рыночная стоимость всех облигаций, выпущенных эмитентом,
составляет не менее 30 млн. руб.
4.5.7. Для включения в котировальный список инвестиционных паев
- если расчетная стоимость всех инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда составляет не менее 3 млн руб.
4.6. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого
уровня осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте
4.5 настоящего Положения, а также следующих условий:
4.6.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд)
существует не менее трех лет.
4.6.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его
обращения с заявлением о включении ценных бумаг в котировальный
список "А" первого уровня требования, предусмотренные Приложением
1 к настоящему Положению, а также принял обязательство по
предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих
требований.
4.6.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг
(паевого инвестиционного фонда) составляет не менее 500 млн руб.
4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго
уровня осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте
4.5 настоящего Положения, а также следующих требований:
4.7.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд)
существует не менее одного года.
4.7.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его
обращения с заявлением о включении ценных бумаг в котировальный
список "А" второго уровня требования, предусмотренные Приложением
1 к настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению
таких требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "А" второго уровня, а также принял
обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о
соблюдении этих требований.
4.7.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг
(паевого инвестиционного фонда) составляет не менее 50 млн руб.
4.8. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б"
осуществляется при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4
настоящего Положения, а также следующих условий:
4.8.1. Если эмитент ценных бумаг на момент его обращения с
заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список "Б"
соблюдает требования, предусмотренные Приложением 2 к настоящему
Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких
требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "Б".
4.8.2. Если эмитент принял обязательство по предоставлению
фондовой бирже информации о соблюдении требований, предусмотренных
Приложением 2 к настоящему Положению.
4.9. На ценные бумаги, выпущенные от имени Российской
Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных
образований, а также ценные бумаги, эмитентом которых является
Центральный банк Российской Федерации, и их эмитентов, требования
пунктов 4.5 - 4.8 настоящего Положения не распространяются.
Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской
Федерации и муниципальных образований, включаются в котировальные
списки только в случае, если орган исполнительной власти субъекта
Российской Федерации (исполнительный орган местного
самоуправления), выступающий эмитентом указанных ценных бумаг,
ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета субъекта
Российской Федерации (муниципального бюджета), а также отчеты об
|
