|
Стр. 1
22 апреля 1996 года N 39-ФЗ
___________________________________________________________________
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Принят
Государственной Думой
20 марта 1996 года
Одобрен
Советом Федерации
11 апреля 1996 года
(с изм. и доп., согл. Федеральных законов от 26.11.1998 N 182-ФЗ,
от 08.07.1999 N 139-ФЗ, от 07.08.2001 N 121-ФЗ,
от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 29.06.2004 N 58-ФЗ,
от 28.07.2004 N 89-ФЗ, от 07.03.2005 N 16-ФЗ,
от 18.06.2005 N 61-ФЗ, от 27.12.2005 N 194-ФЗ,
от 05.01.2006 N 7-ФЗ, от 15.04.2006 N 51-ФЗ,
от 27.07.2006 N 138-ФЗ, от 16.10.2006 N 160-ФЗ,
от 30.12.2006 N 282-ФЗ, от 26.04.2007 N 63-ФЗ,
от 17.05.2007 N 83-ФЗ, от 02.10.2007 N 225-ФЗ)
ОГЛАВЛЕНИЕ
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Глава 1. ОТНОШЕНИЯ, ОПРЕДЕЛЯЕМЫЕ НАСТОЯЩИМ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона
Статья 2. Основные термины, используемые в настоящем
Федеральном законе
Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 3. Брокерская деятельность
Статья 4. Дилерская деятельность
Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами
Статья 6. Деятельность по определению взаимных обязательств
(клиринг)
Статья 7. Депозитарная деятельность
Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных
бумаг
Статья 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных
бумаг
Статья 10. Совмещение профессиональных видов деятельности на
рынке ценных бумаг
Статья 10.1. Требования к должностным лицам профессиональных
участников рынка ценных бумаг
Глава 3. ФОНДОВАЯ БИРЖА
Статья 11. Фондовая биржа
Статья 12. Участники торгов на фондовой бирже
Статья 13. Требования к деятельности фондовой биржи
Статья 14. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже
Статья 15. Разрешение споров, возникающих в связи с
осуществлением торговли ценными бумагами на фондовой бирже
Раздел III. ОБ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Глава 4. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Статья 16. Общие положения
Статья 17. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг
Статья 18. Форма удостоверения прав, составляющих эмиссионную
ценную бумагу
Глава 5. ЭМИССИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 19. Процедура эмиссии и ее этапы
Статья 20. Государственная регистрация выпусков
(дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг
Статья 21. Основания для отказа в государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 22. Общие требования к содержанию проспекта ценных бумаг
Статья 22.1. Утверждение и подписание проспекта ценных бумаг.
Ответственность лиц, подписавших проспект ценных бумаг
Статья 23. Информация о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг, раскрываемая эмитентом
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 24. Условия размещения выпущенных эмиссионных ценных
бумаг
Статья 25. Отчет (уведомление) об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
Статья 26. Недобросовестная эмиссия
Статья 27. Особенности эмиссии акций кредитными организациями
Статья 27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента
Статья 27.2. Особенности эмиссии и обращения облигаций с
обеспечением
Статья 27.3. Облигации с залоговым обеспечением
Статья 27.4. Облигации, обеспеченные поручительством
Статья 27.5. Облигации, обеспеченные банковской гарантией,
государственной или муниципальной гарантией
Статья 27.5.1. Особенности эмиссии и обращения облигаций Банка
России
Статья 27.5.2. Особенности эмиссии и обращения биржевых
облигаций
Статья 27.5.3. Особенности эмиссии и обращения российских
депозитарных расписок
Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 27.6. Ограничения на обращение эмиссионных ценных бумаг
Статья 28. Форма удостоверения права собственности на
эмиссионные ценные бумаги
Статья 29. Переход прав на ценные бумаги и реализации прав,
закрепленных ценными бумагами
Раздел IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 7. О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Статья 30. Раскрытие информации
Глава 8. ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 31. Служебная информация
Статья 32. О лицах, располагающих служебной информацией
Статья 33. Сделки, совершаемые с использованием служебной
информации
Глава 9. О РЕКЛАМЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Раздел V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 10. ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 38. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных
участников рынка ценных бумаг
Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 40. Организация федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 41. Коллегия федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг
Статья 42. Функции федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 43. Решения федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг
Статья 44. Права федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 44.1. Обязанности федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Статья 45. Утратила силу. - Федеральный закон от 29.06.2004 N
58-ФЗ.
Статья 46. Обеспечение деятельности федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 47. Утратила силу. - Федеральный закон от 29.06.2004 N
58-ФЗ.
Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 48. Понятие саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг
Статья 49. Права саморегулируемых организаций в регулировании
рынка ценных бумаг
Статья 50. Требования, предъявляемые к саморегулируемым
организациям
Раздел VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах
Статья 51.1. Особенности размещения и обращения ценных бумаг
иностранных эмитентов
Статья 52. Переходные положения в связи с вступлением в силу
настоящего Федерального закона
Статья 53. Порядок вступления в силу настоящего Федерального
закона
______________________________________________________________________________
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Глава 1. ОТНОШЕНИЯ, ОПРЕДЕЛЯЕМЫЕ НАСТОЯЩИМ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона
Настоящим Федеральным законом регулируются отношения,
возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг
независимо от типа эмитента, при обращении иных ценных бумаг в
случаях, предусмотренных федеральными законами, а также
особенности создания и деятельности профессиональных участников
рынка ценных бумаг.
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 2. Основные термины, используемые в настоящем
Федеральном законе
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе
бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими
признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав,
подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с
соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и
порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного
выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее
владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного
общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным
обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.
Акция является именной ценной бумагой.
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее
владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в
ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного
эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее
владельца на получение фиксированного в ней процента от
номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.
Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.
(часть третья в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Опцион эмитента - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая
право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или
при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного
количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в
опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой.
Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение
осуществляются в соответствии с установленными федеральными
законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в
акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по
опционам эмитента определяется в соответствии с ценой,
определенной в таком опционе.
(часть четвертая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N
185-ФЗ)
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных
бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их
владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях,
если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством
Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг
присваивается единый государственный регистрационный номер,
который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в
случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск
эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации,
- идентификационный номер.
(в ред. Федеральных законов от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 18.06.2005
N 61-ФЗ)
Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность
ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным
бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг. Ценные бумаги
дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях.
(часть шестая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти
либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени
обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению
прав, закрепленных ими.
Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация
о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра
владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление
закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации
владельца.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя - ценные бумаги,
переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не
требуют идентификации владельца.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма
эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата
ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании
записи по счету депо.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма
эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по
счету депо.
Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные,
достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной
бумагой.
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый
эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в
сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет
право требовать от эмитента исполнения его обязательств на
основании такого сертификата.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве
собственности или ином вещном праве.
Обращение ценных бумаг - заключение гражданско-правовых
сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.
Размещение эмиссионных ценных бумаг - отчуждение эмиссионных
ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения
гражданско-правовых сделок.
Эмиссия ценных бумаг - установленная настоящим Федеральным
законом последовательность действий эмитента по размещению
эмиссионных ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические
лица, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2
настоящего Федерального закона.
(часть восемнадцатая в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N
185-ФЗ)
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - юридическое
лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по
подготовке проспекта ценных бумаг.
(часть девятнадцатая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N
185-ФЗ)
Добросовестный приобретатель - лицо, которое приобрело ценные
бумаги, произвело их оплату и в момент приобретения не знало и не
могло знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги, если не
доказано иное.
Государственный регистрационный номер - цифровой (буквенный,
знаковый) код, который идентифицирует конкретный выпуск
эмиссионных ценных бумаг, подлежащий государственной регистрации.
(в ред. Федерального закона от 18.06.2005 N 61-ФЗ)
Публичное размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг
путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на
торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке
ценных бумаг.
(часть двадцать вторая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N
185-ФЗ)
Публичное обращение ценных бумаг - обращение ценных бумаг на
торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке
ценных бумаг, обращение ценных бумаг путем предложения ценных
бумаг неограниченному кругу лиц, в том числе с использованием
рекламы.
(часть двадцать третья введена Федеральным законом от 28.12.2002 N
185-ФЗ)
Листинг ценных бумаг - включение фондовой биржей ценных бумаг
в котировальный список.
(часть двадцать четвертая в ред. Федерального закона от 28.07.2004
N 89-ФЗ)
Делистинг ценных бумаг - исключение фондовой биржей ценных
бумаг из котировального списка.
(часть двадцать пятая в ред. Федерального закона от 28.07.2004 N
89-ФЗ)
Идентификационный номер - цифровой (буквенный, знаковый) код,
который идентифицирует конкретный выпуск (дополнительный выпуск)
эмиссионных ценных бумаг, не подлежащий государственной
регистрации.
(часть двадцать шестая введена Федеральным законом от 18.06.2005 N
61-ФЗ)
Российская депозитарная расписка - именная эмиссионная ценная
бумага, не имеющая номинальной стоимости, удостоверяющая право
собственности на определенное количество акций или облигаций
иностранного эмитента (представляемых ценных бумаг) и закрепляющая
право ее владельца требовать от эмитента российских депозитарных
расписок получения взамен российской депозитарной расписки
соответствующего количества представляемых ценных бумаг и оказания
услуг, связанных с осуществлением владельцем российской
депозитарной расписки прав, закрепленных представляемыми ценными
бумагами. В случае, если эмитент представляемых ценных бумаг
принимает на себя обязательства перед владельцами российских
депозитарных расписок, указанная ценная бумага удостоверяет также
право ее владельца требовать надлежащего выполнения этих
обязанностей.
(часть двадцать седьмая введена Федеральным законом от 30.12.2006
N 282-ФЗ)
Раздел II. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 2. ВИДЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 3. Брокерская деятельность
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
1. Брокерской деятельностью признается деятельность по
совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени
и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг
при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на
основании возмездных договоров с клиентом.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
брокерскую деятельность, именуется брокером.
В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных
ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные
в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
2. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и
в порядке их поступления. Сделки, осуществляемые по поручению
клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по
сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им
деятельности брокера и дилера.
В случае, если конфликт интересов брокера и его клиента, о
котором клиент не был уведомлен до получения брокером
соответствующего поручения, привел к причинению клиенту убытков,
брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским
законодательством Российской Федерации.
3. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для
инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства,
полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров
с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете
(счетах), открываемом брокером в кредитной организации
(специальный брокерский счет). Брокер обязан вести учет денежных
средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском
счете (счетах), и отчитываться перед клиентом. На денежные
средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете
(счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам
брокера. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства
на специальный брокерский счет (счета), за исключением случаев их
возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту в порядке,
установленном настоящей статьей.
Брокер вправе использовать в своих интересах денежные
средства, находящиеся на специальном брокерском счете (счетах),
если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании,
гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных
денежных средств или их возврат по требованию клиента. Денежные
средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в
его интересах, должны находиться на специальном брокерском счете
(счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на
котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших
брокеру такого права. Денежные средства клиентов, предоставивших
брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его
собственный банковский счет.
Требования настоящего пункта не распространяются на кредитные
организации.
4. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные
средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи
ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения
способом, предусмотренным настоящим пунктом. Сделки, совершаемые с
использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем, именуются маржинальными сделками.
Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее
определения, могут быть определены договором о брокерском
обслуживании. При этом документом, удостоверяющим передачу в заем
определенной денежной суммы или определенного количества ценных
бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках
или иной документ, определенный условиями договора.
Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым
займам. В качестве обеспечения обязательств клиента по
предоставленным займам брокер вправе принимать только ценные
бумаги, принадлежащие клиенту и/или приобретаемые брокером для
клиента по маржинальным сделкам.
Величина обеспечения, предоставленного клиентом, определяется
брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных
бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных
организаторов торговли на рынке ценных бумаг, за вычетом
установленной договором скидки. Ценные бумаги, выступающие
обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером
займам, подлежат переоценке.
В случаях невозврата суммы займа и/или занятых ценных бумаг в
срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также
в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы
предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных
бумаг, сложившейся на торгах фондовой биржи и/или иных
организаторов торговли на рынке ценных бумаг), брокер обращает
взыскание на денежные средства и/или ценные бумаги, выступающие
обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером
займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг
на торгах фондовой биржи и/или иных организаторов торговли на
рынке ценных бумаг.
В качестве обеспечения обязательств клиента по предоставленным
брокером займам могут приниматься только ликвидные ценные бумаги,
включенные в котировальный список фондовой биржи. Критерии
ликвидности указанных ценных бумаг, минимальный размер скидки,
порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых
брокером в качестве обеспечения, порядок и условия их переоценки,
а также требования к срокам, порядку и условиям реализации ценных
бумаг, выступающих обеспечением обязательств клиента по
предоставленным брокером займам, устанавливаются нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
(в ред. Федерального закона от 28.07.2004 N 89-ФЗ)
Статья 4. Дилерская деятельность
Дилерской деятельностью признается совершение сделок
купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем
публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных
ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных
бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность,
ценам.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть
только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а
также государственная корпорация, если для такой корпорации
возможность осуществления дилерской деятельности установлена
федеральным законом, на основании которого она создана.
(в ред. Федерального закона от 17.05.2007 N 83-ФЗ)
Кроме цены дилер имеет право объявить иные существенные
условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и
максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг,
а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При
отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия
дилер обязан заключить договор на существенных условиях,
предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения
договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном
заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту
убытков.
Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами
Для целей настоящего Федерального закона под деятельностью по
управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим
лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного
срока доверительного управления переданными ему во владение и
принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных
этим лицом третьих лиц:
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
ценными бумагами;
денежными средствами, предназначенными для инвестирования в
ценные бумаги;
денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в
процессе управления ценными бумагами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по управлению ценными бумагами, именуется
управляющим.
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное
управление связано только с осуществлением управляющим прав по
ценным бумагам.
(часть третья введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Порядок осуществления деятельности по управлению ценными
бумагами, права и обязанности управляющего определяются
законодательством Российской Федерации и договорами.
Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан
указывать, что он действует в качестве управляющего.
В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента
или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не
были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим
ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет
возместить убытки в порядке, установленном гражданским
законодательством.
Статья 6. Деятельность по определению взаимных обязательств
(клиринг)
Клиринговая деятельность - деятельность по определению
взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по
сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов
по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи
с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению
подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские
документы на основании их договоров с участниками рынка ценных
бумаг, для которых производятся расчеты.
Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с
ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для
снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами.
Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций
устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской
Федерации.
(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Клиринговая организация обязана утвердить правила
осуществления клиринговой деятельности.
(часть четвертая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N
185-ФЗ)
Клиринговая организация обязана регистрировать правила
осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и
дополнения в них в федеральном органе исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
(часть пятая введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Статья 7. Депозитарная деятельность
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по
хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на
ценные бумаги.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием
может быть только юридическое лицо.
Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных
бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.
Договор между депозитарием и депонентом, регулирующий их
отношения в процессе депозитарной деятельности, именуется
депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный
договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий
обязан утвердить условия осуществления им депозитарной
деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью
заключенного депозитарного договора.
Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к
депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами
депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые
действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению
депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором.
Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного
договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из
прав, закрепленных ценными бумагами. Депозитарий несет
гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных
у него сертификатов ценных бумаг.
На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание
по обязательствам депозитария.
Депозитарий имеет право на основании соглашений с другими
депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по
хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные
бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого
депозитария или принимать в качестве депонента другой
депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.
Если депонентом одного депозитария является другой
депозитарий, то депозитарный договор между ними должен
предусматривать процедуру получения в случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации, информации о владельцах
ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии-депоненте, а
также в его депозитариях-депонентах.
Депозитарный договор должен содержать следующие существенные
условия:
а) однозначное определение предмета договора: предоставление
услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на
ценные бумаги;
б) порядок передачи депонентом депозитарию информации о
распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами
депонента;
в) срок действия договора;
г) размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных
договором;
д) форму и периодичность отчетности депозитария перед
депонентом;
е) обязанности депозитария.
В обязанности депозитария входят:
регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента
обязательствами;
ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием
даты и основания каждой операции по счету;
передача депоненту всей информации о ценных бумагах,
полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра
владельцев ценных бумаг.
Депозитарий имеет право регистрироваться в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в
качестве номинального держателя в соответствии с депозитарным
договором.
Депозитарий несет ответственность за неисполнение или
ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные
бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам
депо.
Депозитарий может оказывать депоненту услуги, связанные с
получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся
владельцам ценных бумаг выплат.
(часть тринадцатая в ред. Федерального закона от 30.12.2006 N
282-ФЗ)
В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением
доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных
бумаг выплат, денежные средства депонентов должны находиться на
отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых)
депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный
счет (счета)). Депозитарий обязан вести учет находящихся на
специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого
депонента и отчитываться перед ним. На денежные средства
депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете
(счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам
депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные
средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением
случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих
интересах денежные средства, находящиеся на специальном
депозитарном счете (счетах).
(часть четырнадцатая введена Федеральным законом от 30.12.2006 N
282-ФЗ)
Требования настоящей статьи о ведении отдельного банковского
счета (счетов) не распространяются на кредитные организации.
(часть пятнадцатая введена Федеральным законом от 30.12.2006 N
282-ФЗ)
Статья 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных
бумаг
1. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг
признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление
данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных
бумаг.
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют
право заниматься только юридические лица.
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра
владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра
(регистраторами).
Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению
реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с
ценными бумагами зарегистрированного в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг эмитента.
Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг
понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном
носителе и/или с использованием электронной базы данных,
обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и
владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг,
зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять
информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных
бумаг.
Система ведения реестра владельцев ценных бумаг должна
обеспечивать сбор и хранение в течение установленных
законодательством Российской Федерации сроков информации о всех
фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в
систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех
действиях держателя реестра по внесению этих изменений.
Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра
владельцев ценных бумаг не ведется.
Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть
системы ведения реестра, представляющая собой список
зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной
стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг,
составленный по состоянию на любую установленную дату и
позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и
категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны
соблюдать правила представления информации в систему ведения
реестра.
Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный
участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по
ведению реестра на основании поручения эмитента. Если число
владельцев ценных бумаг превышает 500, держателем реестра должен
быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по ведению реестра, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим Федеральным законом. Регистратор имеет
право передать часть своих функций по сбору информации, входящей в
систему ведения реестра, другим регистраторам. Передача указанных
функций не освобождает регистратора от ответственности перед
эмитентом.
(в ред. Федерального закона от 30.12.2006 N 282-ФЗ)
Договор на ведение реестра заключается только с одним
юридическим лицом. Регистратор может вести реестры владельцев
ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
2. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо,
зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе
являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в
отношении этих ценных бумаг.
В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать
профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может
быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных
бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть
зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в
соответствии с договором, на основании которого он обслуживает
клиента.
Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права,
закрепленные ценной бумагой, только в случае получения
соответствующего полномочия от владельца.
Данные о номинальном держателе ценных бумаг подлежат внесению
в систему ведения реестра держателем реестра по поручению
владельца или номинального держателя ценных бумаг, если последние
лица зарегистрированы в этой системе ведения реестра.
Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему
ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя
номинального держателя не влекут за собой переход права
собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к
последнему. Ценные бумаги клиентов номинального держателя ценных
бумаг не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг
одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у
держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является.
Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг,
держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
совершать все необходимые действия, направленные на
обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему
причитаются по этим ценным бумагам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами
исключительно по поручению лица, в интересах которого он является
номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором,
заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным
законом;
(в ред. Федерального закона от 05.01.2006 N 7-ФЗ)
осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах
других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на
раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг
в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он
держит эти ценные бумаги.
Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца
обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о
передаче ценных бумаг на имя владельца.
Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными
|
