Ст„1¤7 1
ЦЕНТРАЛЬНЫ„1¤7БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИ„1¤7
ПРИКАЗ
от 24 ок„1¤7бр„1¤71997 „1¤7 N 02-469
ОБ УТВЕРЖДЕНИ„1¤7
УКАЗАНИЙ "„1¤7ПОРЯДК„1¤7СОСТАВЛЕНИ„1¤7
„1¤7ПРЕДСТАВЛЕНИ„1¤7ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМ„1¤7
„1¤7ЦЕНТРАЛЬНЫ„1¤7БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИ„1¤7
(„1¤7из„1¤7 „1¤7до„1¤7, согл. Указаний ЦБ РФ от 04.02.98 N 162-„1¤7 от 24.02.98 N 174-„1¤7
от 30.03.98 N 199-„1¤7 от 12.05.98 N 227-„1¤7 от 26.06.98 N 264-„1¤7 от
14.07.98 N 289-„1¤7 от 15.07.98 N 295-„1¤7 от 13.08.98 N 314-„1¤7 от
31.08.98 N 331-„1¤7 от 02.11.98 N 398-„1¤7 от 13.11.98 N 410-„1¤7 от
26.11.98 N 424-„1¤7 от 24.12.98 N 448-„1¤7 от 25.12.98 N 452-„1¤7 от
28.12.98 N 462-„1¤7 от 22.01.99 N 488-„1¤7 от 27.01.99 N 491-„1¤7 от
12.04.99 N 539-„1¤7 от 28.05.99 N 568-„1¤7 от 28.06.99 N 590-„1¤7 от
05.07.99 N 598-„1¤7 от 04.08.99 N 620-„1¤7 от 10.09.99 N 636-„1¤7 от
01.11.99 N 670-„1¤7 от 26.11.99 N 683-„1¤7 от 11.01.00 N 730-„1¤7 от
28.03.00 N 760-„1¤7 от 07.04.00 N 772-„1¤7 от 11.04.00 N 776-„1¤7 от
07.06.00 N 799-„1¤7 от 30.11.00 N 858-„1¤7 от 28.12.00 N 889-„1¤7 от
23.03.01 N 935-„1¤7 от 12.10.01 N 1039-„1¤7 от 09.01.02 N 1090-„1¤7 от
11.04.02 N 1135-„1¤7
„1¤7 св„1¤7„1¤7„1¤7переходо„1¤7„1¤71 „1¤7ва„1¤7 1998 года на новы„1¤7План счетов
бухгалтерского учет„1¤7„1¤7кредитны„1¤7организаци„1¤7 Российской Федераци„1¤7
„1¤7 „1¤7 це„1¤7„1¤7 упор„1¤7очен„1¤7 представлени„1¤7отчетности „1¤7 Банк России
приказываю:
1. „1¤7соответствии „1¤7решени„1¤7„1¤7Совета директоров Банк„1¤7России от
8 ок„1¤7бр„1¤7 1997 года (Протокол N 37) „1¤7от 24 ок„1¤7бр„1¤7 1997 года
(Протокол N 40) утвердит„1¤7Перечень отчетности „1¤7другой информации,
представ„1¤7емой кредитными организаци„1¤7„1¤7 „1¤7 Центральны„1¤7 банк
Российской Федераци„1¤7 „1¤7 Указан„1¤7 „1¤7 по„1¤7дк„1¤7 составлени„1¤7 „1¤7
представлени„1¤7 отчетности кредитными организаци„1¤7„1¤7 „1¤7 Центральны„1¤7
банк Российской Федераци„1¤7
2. Ввести „1¤7действие Перечень отчетности „1¤7другой информации,
представ„1¤7емой кредитными организаци„1¤7„1¤7 „1¤7 Центральны„1¤7 банк
Российской Федераци„1¤7 „1¤7 Указан„1¤7 „1¤7 по„1¤7дк„1¤7 составлени„1¤7 „1¤7
представлени„1¤7 отчетности кредитными организаци„1¤7„1¤7 „1¤7 Центральны„1¤7
банк Российской Федераци„1¤7„1¤71 „1¤7ва„1¤7 1998 года.
3. „1¤7 св„1¤7„1¤7 „1¤7 введение„1¤7документов, указанны„1¤7 „1¤7 пункте 1,
считат„1¤7 утратившим„1¤7 силу „1¤7 1 „1¤7ва„1¤7 1998 года нормативны„1¤7
документ„1¤7 Банк„1¤7 России согласно Приложению, „1¤7такж„1¤7 Распор„1¤7ение
Банк„1¤7 России "„1¤7 разработке правил ведени„1¤7 „1¤7 организаци„1¤7
статистической отчетности „1¤7 банковской систем„1¤7 Российской
Федераци„1¤7 от 26.05.97 N „1¤7138.
4. Установить, чт„1¤7получени„1¤7структурными подразделени„1¤7„1¤7Банк„1¤7
России на пост„1¤7нной основе информации, не включенной „1¤7Перечень,
утвержденный наст„1¤7щи„1¤7Приказом, осуществ„1¤7ет„1¤7 только по решени„1¤7
Совета директоров Банк„1¤7 России по представлени„1¤7 Сводного
экономического департамента.
5. Руководите„1¤7„1¤7структурны„1¤7подразделени„1¤7Банк„1¤7России:
- „1¤7 ме„1¤7чный срок привести „1¤7соответствие „1¤7утвержденным„1¤7 „1¤7
пункте 1 документам„1¤7 нормативны„1¤7акты Банк„1¤7 России, „1¤7 которы„1¤7
имеетс„1¤7 ссылка на по„1¤7до„1¤7составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7 отчетности
Банк„1¤7России;
- до 1 но„1¤7„1¤7 „1¤7„1¤7 доработать „1¤7 представит„1¤7 „1¤7 Сводны„1¤7
экономически„1¤7 департамен„1¤7 проект„1¤7 соответствующи„1¤7 разделов
Указаний „1¤7 по„1¤7дк„1¤7 составлени„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7 отчетности
территориальными учрежден„1¤7ми Банк„1¤7 России, предусмотрев „1¤7 ни„1¤7
по„1¤7до„1¤7составлени„1¤7сводно„1¤7отчетности;
- до 14 но„1¤7„1¤7 „1¤7„1¤7 подготовит„1¤7„1¤7представит„1¤7на утверждени„1¤7
руководств„1¤7 Банк„1¤7 России указан„1¤7 „1¤7 составлени„1¤7 отчетности,
представ„1¤7емой „1¤7 особом по„1¤7дк„1¤7 согласованны„1¤7 „1¤7 Главны„1¤7
управление„1¤7безопасности „1¤7защиты информации Банк„1¤7России.
6. Сводному экономическому департаменту (Иванов„1¤7 „1¤7„1¤7)
доработать проект Указаний „1¤7по„1¤7дк„1¤7составлени„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7
отчетности территориальными учрежден„1¤7ми Банк„1¤7 России „1¤7 учетом
материалов, подготовленных департаментами, „1¤7 представит„1¤7 ег„1¤7 на
утверждени„1¤7руководств„1¤7Банк„1¤7России до 10 но„1¤7„1¤7 „1¤7„1¤7
7. Департаменту пруденциальног„1¤7 банковског„1¤7 надзор„1¤7
(Симановски„1¤7 „1¤7„1¤7) совместн„1¤7 „1¤7 Департаменто„1¤7 лицензирован„1¤7
банковской „1¤7 аудиторско„1¤7 де„1¤7ельности (Прокофьева „1¤7„1¤7) „1¤7
Департаменто„1¤7 контро„1¤7 за де„1¤7ельность„1¤7кредитны„1¤7 организаци„1¤7 на
финансовых рынках (Будако„1¤7„1¤7„1¤7) „1¤7де„1¤7тидневны„1¤7срок рассмотрет„1¤7
вопрос об унификации форм отчетности кредитны„1¤7организаци„1¤7 им„1¤7 „1¤7
виду устранение дублирован„1¤7 однотипной информации, собираемой „1¤7
це„1¤7„1¤7осуществлени„1¤7банковског„1¤7надзор„1¤7
Контроль за исполнение„1¤7 указанного поручени„1¤7 возложит„1¤7 на
первог„1¤7заместител„1¤7Председате„1¤7 Банк„1¤7России Козлов„1¤7„1¤7„1¤7
8. Департаменту информатизации (Матвеево„1¤7„1¤7„1¤7) совместн„1¤7 „1¤7
Главны„1¤7 центро„1¤7 информатизации (Асланиди „1¤7„1¤7) „1¤7 Сводны„1¤7
экономически„1¤7 департаменто„1¤7(Иванов„1¤7„1¤7„1¤7) до 1 „1¤7ва„1¤7 1998 года
разработат„1¤7требован„1¤7 „1¤7формам отчетности, представ„1¤7емым „1¤7 Банк
России.
9. Территориальны„1¤7учрежден„1¤7„1¤7Банк„1¤7России, ОПЕР„1¤72 пр„1¤7Банк„1¤7
России довест„1¤7 до сведен„1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7 Перечень
отчетности „1¤7 другой информации, представ„1¤7емой кредитными
организаци„1¤7„1¤7„1¤7Центральны„1¤7банк Российской Федераци„1¤7 „1¤7 Указан„1¤7
„1¤7 по„1¤7дк„1¤7 составлени„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7 отчетности кредитными
организаци„1¤7„1¤7 „1¤7Центральны„1¤7банк Российской Федераци„1¤7 Обеспечить
контроль за своевременны„1¤7составлением „1¤7представлением отчетности
кредитными организаци„1¤7„1¤7
10. Департаменту информатизации (Матвеево„1¤7 „1¤7„1¤7), Главному
центру информатизации (Асланиди „1¤7„1¤7) завершит„1¤7 вс„1¤7 работы по
подготовке „1¤7 внедрени„1¤7 программного обеспечени„1¤7 дл„1¤7 обработк„1¤7
отчетности „1¤7срок до 15 декабр„1¤7„1¤7„1¤7
Контроль за исполнение„1¤7 указанного поручени„1¤7 возложит„1¤7 на
заместител„1¤7Председате„1¤7 Банк„1¤7России Егоров„1¤7„1¤7„1¤7
11. Главному центру информатизации (Асланиди „1¤7„1¤7) „1¤7 участием
Департамента бухгалтерского учет„1¤7 „1¤7 отчетности (Гуденк„1¤7 „1¤7„1¤7)
разработат„1¤7 программно„1¤7 обеспечени„1¤7 дл„1¤7 централизованног„1¤7
переложени„1¤7 бухгалтерски„1¤7балансов банков „1¤7 отозванной лицензие„1¤7
на осуществлени„1¤7 банковских операций на новы„1¤7 План счетов
бухгалтерского учет„1¤7 „1¤7 обеспечить представлени„1¤7 указанны„1¤7
сведений заинтересованным подразделени„1¤7 Банк„1¤7России, начина„1¤7 „1¤7
отчетности на 1 „1¤7ва„1¤7 1998 года.
Председатель
Центрального банк„1¤7
Российской Федераци„1¤7
„1¤7„1¤7ДУБИНИ„1¤7
Приложение
„1¤7Приказ„1¤7Банк„1¤7России
от 24 ок„1¤7бр„1¤71997 „1¤7 N 02-469
I. Нормативны„1¤7документ„1¤7 утратившие
силу „1¤71 „1¤7ва„1¤7 1998 года „1¤7св„1¤7„1¤7„1¤7введение„1¤7
„1¤7действие По„1¤7дк„1¤7составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7
отчетности кредитными организаци„1¤7„1¤7„1¤7Центральны„1¤7банк
Российской Федераци„1¤7„1¤7Перечн„1¤7отчетности „1¤7другой
информации, представ„1¤7емой кредитными организаци„1¤7„1¤7
„1¤7Центральны„1¤7банк Российской Федераци„1¤7
1. Инструкц„1¤7 Госбанка СССР от 18 декабр„1¤71987 „1¤7 N 5 "Правил„1¤7
организаци„1¤7статистической отчетности „1¤7банках СССР".
2. Письмо Банк„1¤7 России от 20 ию„1¤7 1993 „1¤7 N 45 "„1¤7
предоставлении отчетности по форм„1¤7N 2-АП (ме„1¤7чн„1¤7) „1¤7по форм„1¤7 2-
АП (квартальна„1¤7".
3. Письмо Банк„1¤7 России от 10 ию„1¤7 1994 „1¤7 N 136-94 "„1¤7
представлени„1¤7информации об авансовы„1¤7платежах „1¤7предоплате".
4. Телеграмма Банк„1¤7России от 20 сент„1¤7„1¤7 1994 „1¤7 N 49-„1¤7
5. Телеграмма Банк„1¤7России от 20 сент„1¤7„1¤7 1994 „1¤7 N 50-„1¤7
6. Телеграмма Банк„1¤7России от 1 декабр„1¤71994 „1¤7 N 206-94.
7. Телеграмма Банк„1¤7России от 26 декабр„1¤71994 „1¤7 N 133.
8. Телеграмма Банк„1¤7России от 22 феврал„1¤71995 „1¤7 N 26-95.
9. Письмо Банк„1¤7России от 9 март„1¤71995 „1¤7 N 148 "Об оперативно„1¤7
отчете об остатках средст„1¤7на счетах местны„1¤7 органо„1¤7 власти „1¤7
государственны„1¤7внебюджетных фондов Российской Федераци„1¤7 по форм„1¤7
746„1¤7.
10. Письмо Банк„1¤7России от 1 но„1¤7„1¤7 1995 „1¤7 N 19-1„1¤726/2263 "„1¤7
предоставлении отчетности по форм„1¤72-АП".
11. Телеграмма Банк„1¤7России от 22 но„1¤7„1¤7 1995 „1¤7 N 125-95.
12. Письмо Банк„1¤7России от 7 декабр„1¤71995 „1¤7 N 03-13-1-3/1812.
13. Письмо Банк„1¤7России от 12 апре„1¤7 1996 „1¤7 N 02-14-5/131.
14. Инструкц„1¤7 Банк„1¤7России от 22 ма„1¤71996 „1¤7 N 42 "„1¤7 по„1¤7дк„1¤7
отчетности по конверсионны„1¤7 операц„1¤7„1¤7 уполномоченных банков
Российской Федераци„1¤7 „1¤7„1¤7ющих„1¤7 ведущими операторам„1¤7
межбанковского валютног„1¤7рынк„1¤7.
15. Письмо Банк„1¤7России от 18 ию„1¤7 1996 „1¤7 N 19-1-0-24/1275 "„1¤7
предоставлении отчетности по форм„1¤72-АП".
16. Письмо Банк„1¤7России от 21 август„1¤71996 „1¤7 N 317 "„1¤7внесении
изменени„1¤7 „1¤7 письмо Центрального банк„1¤7Российской Федераци„1¤7 от 9
март„1¤7 1995 „1¤7 N 148 "Об оперативно„1¤7отчете об остатках средст„1¤7 на
счетах местны„1¤7 органо„1¤7 власти „1¤7 государственны„1¤7 внебюджетных
фондов Российской Федераци„1¤7по форм„1¤7746„1¤7.
17. Телеграмма Банк„1¤7России от 8 август„1¤71996 „1¤7 N 312.
18. Письмо Банк„1¤7России от 23 сент„1¤7„1¤7 1996 „1¤7 N 332 "„1¤7по„1¤7дк„1¤7
составлени„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7 ежедневной отчетности об остатках
средст„1¤7 на счет„1¤7по учет„1¤7доходо„1¤7федерального бюджет„1¤7 (форм„1¤7 N
414)".
19. Письмо Банк„1¤7 России от 9 ок„1¤7бр„1¤7 1996 „1¤7 N 337 "Об
указан„1¤7„1¤7 „1¤7по„1¤7дк„1¤7составлени„1¤7статистическог„1¤7отчета „1¤7 кассовых
оборотах учреждений Банк„1¤7 России „1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7 „1¤7
Российской Федераци„1¤7(форм„1¤7N N 747, 748)".
20. Письмо Банк„1¤7России от 20 декабр„1¤71996 „1¤7 N 380.
21. Письмо Банк„1¤7России от 9 „1¤7ва„1¤7 1997 „1¤7 N 19-1-0-15/58 "„1¤7
предоставлении отчетности по форм„1¤72-АП".
22. Письмо Банк„1¤7России от 3 феврал„1¤71997 „1¤7 N 403 "Об учет„1¤7 „1¤7
отчетности по валютным операц„1¤7„1¤7 осуществ„1¤7емым „1¤7соответствии „1¤7
Положением Банк„1¤7 России от 24.04.96 N 39 "Об изменени„1¤7 по„1¤7дк„1¤7
проведен„1¤7 „1¤7 Российской Федераци„1¤7 некоторы„1¤7 видо„1¤7 валютных
операций".
23. Письмо Банк„1¤7России от 5 ию„1¤7 1997 „1¤7 N 463 "„1¤7 введении
отчетности „1¤7 кассовых оборотах (форм„1¤7 748) по учрежден„1¤7„1¤7
Сберегательног„1¤7банк„1¤7Российской Федераци„1¤7.
24. Телеграмма Банк„1¤7России от 6 ию„1¤7 1997 „1¤7 N 464.
25. Письмо Банк„1¤7России от 3 ию„1¤7 1997 „1¤7 N 182„1¤7"„1¤7 внесении
дополнений „1¤7 указан„1¤7 „1¤7 по„1¤7дк„1¤7 составлени„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7
бюджетно„1¤7отчетности (форм„1¤7746)".
26. Письмо Банк„1¤7России от 14 ию„1¤7 1997 „1¤7 N 19-1-0-15/2011 "„1¤7
предоставлении отчетности по форм„1¤72-АП".
27. Письмо Банк„1¤7России от 7 август„1¤71997 „1¤7 N 499 "„1¤7внесении
дополнений „1¤7письмо Центрального банк„1¤7Российской Федераци„1¤7 от 9
март„1¤7 1995 „1¤7 N 148 "Об оперативно„1¤7отчете об остатках средст„1¤7 на
счетах местны„1¤7 органо„1¤7 власти „1¤7 государственны„1¤7 внебюджетных
фондов Российской Федераци„1¤7по форм„1¤7746„1¤7.
II. Нормативны„1¤7документ„1¤7
частично утратившие силу „1¤71 „1¤7ва„1¤7 1998 года
„1¤7св„1¤7„1¤7„1¤7введение„1¤7„1¤7действие По„1¤7дк„1¤7составлени„1¤7
„1¤7представлени„1¤7отчетности кредитными организаци„1¤7„1¤7
„1¤7Центральны„1¤7банк Российской Федераци„1¤7„1¤7Перечн„1¤7
отчетности „1¤7другой информации, представ„1¤7емой
кредитными организаци„1¤7„1¤7„1¤7Центральны„1¤7банк
Российской Федераци„1¤7
1. Част„1¤7VI (пп. 381 - 451), приложен„1¤7 N N 14, 15, 20 - 23
"Инструкции по кассовом„1¤7исполнению Государственного бюджет„1¤7 СССР"
Госбанка СССР от 26 но„1¤7„1¤7 1984 „1¤7 N 27.
2. Пункты 387, 401, 417, 431, приложен„1¤7 N N 20 - 22 письма
Госбанка СССР от 11 август„1¤71987 „1¤7 N 1010 "Дополнение 1 „1¤7
Инструкции Госбанка СССР от 26 но„1¤7„1¤7 1984 „1¤7 N 27 по кассовом„1¤7
исполнению государственного бюджет„1¤7СССР".
3. Пунк„1¤78 Положени„1¤7"„1¤7по„1¤7дк„1¤7ввоз„1¤7„1¤7Российскую Федераци„1¤7 „1¤7
вывоза из Российской Федераци„1¤7иностранно„1¤7валюты „1¤7ценных бума„1¤7 „1¤7
иностранно„1¤7валюте уполномоченным„1¤7банкам„1¤7 от 19 апре„1¤7 1993 „1¤7 N
13.
4. Раздел 3 Положени„1¤7Банк„1¤7России от 24 апре„1¤7 1996 „1¤7 N 39
"Об изменени„1¤7по„1¤7дк„1¤7проведен„1¤7 „1¤7Российской Федераци„1¤7 некоторы„1¤7
видо„1¤7валютных операций".
5. Раздел 5 "По„1¤7дк„1¤7осуществлени„1¤7переводо„1¤7иностранно„1¤7валюты
из Российской Федераци„1¤7 „1¤7„1¤7Российскую Федераци„1¤7 бе„1¤7 открыт„1¤7
текущи„1¤7валютных счетов" от 27 август„1¤71997 „1¤7 N 508.
ЦЕНТРАЛЬНЫ„1¤7БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИ„1¤7
УКАЗАНИЕ
от 24 ок„1¤7бр„1¤71997 „1¤7 N 7-„1¤7
„1¤7ПОРЯДК„1¤7
СОСТАВЛЕНИ„1¤7„1¤7ПРЕДСТАВЛЕНИ„1¤7ОТЧЕТНОСТИ
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМ„1¤7„1¤7ЦЕНТРАЛЬНЫ„1¤7
БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИ„1¤7
(„1¤7ре„1¤7 Указаний ЦБ РФ от 04.02.98 N 162-„1¤7 от 24.02.98 N 174-„1¤7
от 30.03.98 N 199-„1¤7 от 12.05.98 N 227-„1¤7 от 26.06.98 N 264-„1¤7 от
14.07.98 N 289-„1¤7 от 15.07.98 N 295-„1¤7 от 13.08.98 N 314-„1¤7 от
31.08.98 N 331-„1¤7 от 02.11.98 N 398-„1¤7 от 13.11.98 N 410-„1¤7 от
26.11.98 N 424-„1¤7 от 24.12.98 N 448-„1¤7 от 25.12.98 N 452-„1¤7 от
28.12.98 N 462-„1¤7 от 22.01.99 N 488-„1¤7 от 27.01.99 N 491-„1¤7 от
12.04.99 N 539-„1¤7 от 28.05.99 N 568-„1¤7 от 28.06.99 N 590-„1¤7 от
05.07.99 N 598-„1¤7 от 04.08.99 N 620-„1¤7 от 10.09.99 N 636-„1¤7 от
01.11.99 N 670-„1¤7 от 26.11.99 N 683-„1¤7 от 11.01.00 N 730-„1¤7 от
28.03.00 N 760-„1¤7 от 07.04.00 N 772-„1¤7 от 11.04.00 N 776-„1¤7 от
07.06.00 N 799-„1¤7 от 30.11.00 N 858-„1¤7 от 28.12.00 N 889-„1¤7 от
23.03.01 N 935-„1¤7 от 12.10.01 N 1039-„1¤7 от 09.01.02 N 1090-„1¤7 от
11.04.02 N 1135-„1¤7
1. Наст„1¤7ще„1¤7Указание разработан„1¤7„1¤7соответствии „1¤7Федеральными
законами "„1¤7Центрально„1¤7банк„1¤7Российской Федераци„1¤7(Банк„1¤7России)"
(пунк„1¤7 5 статьи 4, стат„1¤7 56) „1¤7 "„1¤7 банках „1¤7 банковской
де„1¤7ельности" (статьи 40, 43), иным„1¤7 законодательными актами
Российской Федераци„1¤7 „1¤7 нормативными актами Банк„1¤7 России „1¤7
устанавливае„1¤7 об„1¤7ательные дл„1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7 правил„1¤7
составлени„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7отчетности „1¤7 Банк России, „1¤7 такж„1¤7
унифицированны„1¤7требован„1¤7 „1¤7оформлению, построению „1¤7 утверждени„1¤7
форм отчетности.
2. „1¤7 це„1¤7„1¤7 исполнен„1¤7 наст„1¤7щего Указан„1¤7 по„1¤7 отчетность„1¤7
понимает„1¤7 предусмотренна„1¤7 действующи„1¤7 законодательство„1¤7
Российской Федераци„1¤7 „1¤7 нормативными актами Банк„1¤7 России форм„1¤7
получени„1¤7 информации „1¤7 де„1¤7ельности кредитны„1¤7 организаци„1¤7 пр„1¤7
которо„1¤7 Банк России получает информацию „1¤7 виде установленны„1¤7
отчетных документов (форм отчетности), утвержденных Банком России,
подписанны„1¤7 электронно„1¤7 цифровой подписью ил„1¤7 собственноручн„1¤7
лицами, ответственными за достоверност„1¤7представленных сведений.
Основным„1¤7признаками отчетности „1¤7„1¤7ют„1¤7:
- об„1¤7ательность - кажд„1¤7 кредитна„1¤7 организаци„1¤7 об„1¤7ан„1¤7
представ„1¤7ть отчетность по показате„1¤7„1¤7 формам, „1¤7адреса „1¤7 срок„1¤7
установленны„1¤7наст„1¤7щи„1¤7Указание„1¤7
- документальн„1¤7 обоснованность - вс„1¤7 данные отчетности
формируютс„1¤7 на основе первичны„1¤7учетны„1¤7документов, „1¤7 то„1¤7 числ„1¤7
разрабатываемы„1¤7 „1¤7 соответствии „1¤7 Планом счетов бухгалтерского
учет„1¤7 „1¤7 кредитны„1¤7организаци„1¤7 Российской Федераци„1¤7 „1¤7 Правилам„1¤7
ведени„1¤7 бухгалтерского учет„1¤7 „1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7,
расположенны„1¤7на территории Российской Федераци„1¤7 от 18 ию„1¤7 1997
„1¤7 N 61, утвержденным„1¤7Приказом Банк„1¤7России от 18 ию„1¤7 1997 „1¤7 N
02-263 („1¤7последующими изменени„1¤7„1¤7„1¤7дополнен„1¤7ми) ("Вестни„1¤7 Банк„1¤7
России" от 29.07.97 N 49), „1¤7 такж„1¤7 иных документов,
предусмотренны„1¤7нормативными актами Банк„1¤7России;
- юридическа„1¤7 сила - форм„1¤7отчетности „1¤7„1¤7ют„1¤7 официальными
документам„1¤7 кредитно„1¤7 организаци„1¤7 котора„1¤7 „1¤7 соответствии „1¤7
действующи„1¤7 законодательство„1¤7 несе„1¤7 ответственност„1¤7 за их
достоверност„1¤7 правильность оформлен„1¤7 „1¤7 своевременност„1¤7
представлени„1¤7
Получени„1¤7 Банком России отчетности от кредитны„1¤7 организаци„1¤7
необходимо дл„1¤7 разработки „1¤7проведен„1¤7 денежн„1¤7 - кредитно„1¤7 „1¤7
валютной политики, осуществлени„1¤7 надзор„1¤7 за де„1¤7ельность„1¤7
кредитны„1¤7 организаци„1¤7 валютног„1¤7 контро„1¤7 „1¤7 регулировани„1¤7
составлени„1¤7 платежного баланс„1¤7 Российской Федераци„1¤7 анализ„1¤7
поступлени„1¤7 „1¤7 остатков на счетах по учет„1¤7 средст„1¤7 федерального
бюджет„1¤7 „1¤7 государственны„1¤7 внебюджетных фондов, „1¤7 такж„1¤7
осуществлени„1¤7контро„1¤7 за ликвидацие„1¤7кредитны„1¤7организаци„1¤7
3. Форм„1¤7отчетности, по„1¤7до„1¤7их составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7 „1¤7
такж„1¤7 Перечень отчетности кредитны„1¤7организаци„1¤7 представ„1¤7емой „1¤7
Центральны„1¤7 банк Российской Федераци„1¤7 приведен„1¤7соответственно „1¤7
Приложен„1¤7„1¤71 „1¤72 „1¤7наст„1¤7щему Указанию.
Правил„1¤7 составлени„1¤7 отчетности, представ„1¤7емой „1¤7 особом
по„1¤7дк„1¤7 устанавливаютс„1¤7 соответствующими нормативными актами
Банк„1¤7России.
Банк России вправе по решени„1¤7Председате„1¤7 Банк„1¤7России ил„1¤7ег„1¤7
Первог„1¤7 заместител„1¤7на„1¤7ду „1¤7отчетность„1¤7 включенной „1¤7 Перечень,
запрашиват„1¤7 от кредитны„1¤7 организаци„1¤7 отдельны„1¤7 сведен„1¤7 „1¤7
разъ„1¤7нени„1¤7 „1¤7 разово„1¤7 по„1¤7дк„1¤7 „1¤7такж„1¤7проводит„1¤7 единовременные
обследован„1¤7 де„1¤7ельности кредитны„1¤7организаци„1¤7
4. „1¤7 це„1¤7„1¤7 обеспечени„1¤7единог„1¤7 унифицированного подход„1¤7 „1¤7
сбор„1¤7 „1¤7 обработк„1¤7 отчетности устанавливаютс„1¤7 стандартны„1¤7
требован„1¤7 „1¤7 оформлению „1¤7 построению форм отчетности.
Унифицированны„1¤7 форм„1¤7 отчетности имею„1¤7 заголовочную,
содержательную „1¤7оформительскую част„1¤7
4.1. Заголовочн„1¤7 част„1¤7 включает об„1¤7ательные реквизит„1¤7
размещенны„1¤7„1¤7зоне дл„1¤7размещен„1¤7 кодовы„1¤7обозначени„1¤7реквизитов „1¤7
„1¤7зоне дл„1¤7размещен„1¤7 реквизитов заголовочной част„1¤7документ„1¤7
Зона дл„1¤7 размещен„1¤7 кодовы„1¤7 обозначени„1¤7 реквизитов,
располагающа„1¤7„1¤7 „1¤7 правом верхне„1¤7 поле документ„1¤7 включает
следующи„1¤7реквизит„1¤7
- ко„1¤7 форм„1¤7 отчетности по ОКУД, гд„1¤7 тр„1¤7 младши„1¤7 разр„1¤7„1¤7
указываю„1¤7 на по„1¤7дковый номе„1¤7форм„1¤7 3-„1¤7 „1¤7 4-„1¤7 разр„1¤7„1¤7 - на
принадлежность „1¤7 подкласс„1¤7 1-„1¤7„1¤72-„1¤7разр„1¤7„1¤7- принадлежность „1¤7
классу. Ко„1¤7форм„1¤7по ОКУД „1¤7„1¤7ет„1¤7 пост„1¤7нным реквизитом;
- ко„1¤7 территории по Общероссийском„1¤7классификатору объектов
административн„1¤7- территориального делени„1¤7(ОКАТ„1¤7;
- ко„1¤7 кредитно„1¤7организаци„1¤7по Общероссийском„1¤7классификатору
предпр„1¤7ти„1¤7„1¤7организаци„1¤7(ОКПО);
- регистрационны„1¤7 номе„1¤7 присвоенны„1¤7 кредитно„1¤7 организаци„1¤7
(филиал„1¤7 „1¤7 занесенный „1¤7 Книг„1¤7 государственно„1¤7 регистраци„1¤7
кредитны„1¤7организаци„1¤7
- банковский идентификационны„1¤7ко„1¤7(БИ„1¤7 по Справочник„1¤7БИ„1¤7РФ.
Кодовы„1¤7 обозначени„1¤7 проставл„1¤7тс„1¤7 отчитывающей„1¤7 кредитно„1¤7
организацией (филиалом) „1¤7соответствии „1¤7кодами, присвоенными ей
ГМ„1¤7 Российског„1¤7 статистическог„1¤7 агентств„1¤7 ил„1¤7 территориального
органа Российског„1¤7статистическог„1¤7агентств„1¤7(коды ОКПО „1¤7 ОКАТ„1¤7,
„1¤7 такж„1¤7 БИ„1¤7 „1¤7 регистрационными номерами, присвоенными Банком
России.
„1¤7 зоне дл„1¤7размещен„1¤7 реквизитов заголовочной част„1¤7документ„1¤7
симметричн„1¤7 тексту документ„1¤7 располагаютс„1¤7 наименование форм„1¤7
документ„1¤7 „1¤7 период, за которы„1¤7 (ил„1¤7 дата, на котору„1¤7
представ„1¤7ет„1¤7 информац„1¤7. По„1¤7наименование„1¤7форм„1¤7„1¤7лево„1¤7 сторон„1¤7
указываютс„1¤7 наименование отчитывающей„1¤7 кредитно„1¤7 организаци„1¤7
(филиал„1¤7 „1¤7 ее фактически„1¤7 почтовый адре„1¤7 (если иное не
предусмотрен„1¤7 по„1¤7дком составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7отчетности), „1¤7
правой сторон„1¤7- индекс (номе„1¤7 форм„1¤7 периодичност„1¤7представлени„1¤7
информации „1¤7единиц„1¤7измерени„1¤7
4.2. Содержательн„1¤7 част„1¤7 форм„1¤7 отчетности може„1¤7 быть
представлена „1¤7 таблично„1¤7(матрично„1¤7 форм„1¤7ил„1¤7„1¤7виде вопросника
(анкеты), гд„1¤7 вс„1¤7 показатели располагаютс„1¤7 последовательн„1¤7 „1¤7
по„1¤7дк„1¤7 очередност„1¤7 Дл„1¤7обеспечени„1¤7автоматизированной обработк„1¤7
информации вс„1¤7 строки „1¤7граф„1¤7содержательной част„1¤7 форм„1¤7 должны
нумеровать„1¤7 последовательн„1¤7сквозной цифровой нумерацией во всех
разделах (включа„1¤7справочный).
4.3. „1¤7 оформительской част„1¤7 форм„1¤7 указываютс„1¤7 должност„1¤7
ответственны„1¤7 за составлени„1¤7 форм„1¤7 ли„1¤7 их личн„1¤7 подпис„1¤7 „1¤7
расшифровкой, номе„1¤7 телефона „1¤7 дата составлени„1¤7 документ„1¤7 „1¤7
отдельны„1¤7 случ„1¤7„1¤7 предусматриваетс„1¤7 мест„1¤7 дл„1¤7 печати. „1¤7
документах, сост„1¤7щи„1¤7 из двух „1¤7 боле„1¤7 страни„1¤7 реквизит„1¤7
оформительской зоны располагаютс„1¤7на последне„1¤7странице.
„1¤7 лица„1¤7 провер„1¤7щи„1¤7 „1¤7 подписывающи„1¤7 форм„1¤7 отно„1¤7тс„1¤7
руководитель кредитно„1¤7организаци„1¤7 главны„1¤7 бухгалте„1¤7 (лица, их
замещающие (исполн„1¤7щи„1¤7 об„1¤7анност„1¤7 „1¤7 установленно„1¤7
законодательство„1¤7 по„1¤7дк„1¤7 либо их заместител„1¤7 „1¤7 такж„1¤7 другие
лица, выполн„1¤7щи„1¤7 управленческие функци„1¤7 подпис„1¤7 которы„1¤7
предусмотрен„1¤7 на формах отчетности. Лица, подписавши„1¤7 „1¤7
завизировавшие форм„1¤7 отчетности, несу„1¤7 ответственност„1¤7 за их
достоверност„1¤7 полнот„1¤7 „1¤7 своевременност„1¤7 представлени„1¤7 „1¤7 Банк
России.
(„1¤7ре„1¤7 Указан„1¤7 ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-„1¤7
5. По„1¤7до„1¤7 составлени„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7 отчетности должен
включать следующу„1¤7информацию:
- цель введен„1¤7 форм„1¤7
- периодичност„1¤7„1¤7срок„1¤7ее представлени„1¤7
- круг кредитны„1¤7 организаци„1¤7 состав„1¤7ющих „1¤7 представ„1¤7ющих
данную отчетность „1¤7Банк России;
- описание показателе„1¤7 форм„1¤7 ил„1¤7 ссылка на нормативны„1¤7
документ, описывающи„1¤7по„1¤7до„1¤7их формирован„1¤7;
- логическ„1¤7 „1¤7арифметическ„1¤7 ув„1¤7ка показателе„1¤7(перекрестное
сопоставлени„1¤7 „1¤7показате„1¤7ми других форм отчетности.
Пр„1¤7 необходимост„1¤7 дл„1¤7 отдельны„1¤7форм отчетности може„1¤7 быть
установлен по„1¤7до„1¤7исправлени„1¤7данных, отличный от установленного
данным Указание„1¤7 „1¤7 такж„1¤7 по„1¤7до„1¤7 представлени„1¤7 отчетности „1¤7
нулевыми показате„1¤7ми.
6. Не подлежит публикации.
7. Бланками форм отчетности кредитны„1¤7 организаци„1¤7
обеспечивают„1¤7 самост„1¤7тельно.
8. Основным„1¤7 требован„1¤7ми, пред„1¤7вл„1¤7мыми Банком России „1¤7
кредитны„1¤7 организаци„1¤7 пр„1¤7составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7отчетности,
„1¤7„1¤7ют„1¤7 полнот„1¤7 заполнен„1¤7, достоверност„1¤7 отчетных данных „1¤7
своевременност„1¤7 ее представлени„1¤7 „1¤7соответствии „1¤7 этим должны
выполн„1¤7ьс„1¤7следующи„1¤7услови„1¤7
8.1. „1¤7формах отчетности привод„1¤7„1¤7 вс„1¤7предусмотренны„1¤7„1¤7 ни„1¤7
показатели. „1¤7 случае отсутств„1¤7 данных по одному ил„1¤7 нескольким
показате„1¤7„1¤7 „1¤7 соответствующе„1¤7статье (строке, граф„1¤7 отчетности
проставл„1¤7тс„1¤7 ноль дл„1¤7цифровых показателе„1¤7 „1¤7 случае отсутств„1¤7
данных по нецифровым показате„1¤7„1¤7 (символьным, дата)
соответствующа„1¤7стат„1¤7 (строка, граф„1¤7 отчетности не заполн„1¤7тс„1¤7
„1¤7 случае, если форм„1¤7 отчетности содержит только нулевы„1¤7
показатели, отче„1¤7 не представ„1¤7ет„1¤7, пр„1¤7 этом „1¤7 Банк России
направ„1¤7ет„1¤7 сообщени„1¤7 об отсутствии соответствующи„1¤7 операций
(если иное не предусмотрен„1¤7по„1¤7дком составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7
отчета) „1¤7 содержащее атрибуты, позвол„1¤7щи„1¤7однозначно определить
форм„1¤7 отчетности. Данное сообщени„1¤7 должно быть подписан„1¤7
электронно„1¤7 цифровой подписью ил„1¤7собственноручн„1¤7 руководителе„1¤7
кредитно„1¤7 организаци„1¤7 (ег„1¤7 заместителем), „1¤7 такж„1¤7 лицо„1¤7
замещающим (исполн„1¤7щи„1¤7об„1¤7анност„1¤7 руководите„1¤7 „1¤7 установленно„1¤7
законодательство„1¤7по„1¤7дк„1¤7
(„1¤7ре„1¤7 Указан„1¤7 ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-„1¤7
8.2. Данные отчетности привод„1¤7„1¤7 „1¤7 единицах измерени„1¤7
установленны„1¤7дл„1¤7показателе„1¤7каждой конкретной форм„1¤7
„1¤7 случае, если дл„1¤7 отдельны„1¤7 показателе„1¤7 форм„1¤7 единиц„1¤7
измерени„1¤7 отличает„1¤7 от установленно„1¤7 дл„1¤7 форм„1¤7 „1¤7 цело„1¤7 „1¤7
соответствующи„1¤7 графах следуе„1¤7указыват„1¤7 единиц„1¤7 измерени„1¤7 дл„1¤7
данных показателе„1¤7 Дл„1¤7 расчетны„1¤7показателе„1¤7 необходимо такж„1¤7
указыват„1¤7точность расчет„1¤7(количество знаков посл„1¤7за„1¤7то„1¤7.
8.3. „1¤7отчетности кредитно„1¤7организаци„1¤7должна быть обеспечена
сопоставимость отчетных данных „1¤7 показате„1¤7ми предыдущег„1¤7
отчетног„1¤7период„1¤7
8.4. Кредитны„1¤7 организаци„1¤7 „1¤7их филиал„1¤7 пр„1¤7 необходимост„1¤7
представ„1¤7ют территориальному учреждению Банк„1¤7 России кратки„1¤7
по„1¤7нени„1¤7 „1¤7причинах изменени„1¤7отдельны„1¤7показателе„1¤7по сравнени„1¤7
„1¤7данным„1¤7за предыдущий отчетный период.
9. Исправлени„1¤7данных, включенных „1¤7отчетность, производит„1¤7 „1¤7
то„1¤7 отчетном период„1¤7 „1¤7которо„1¤7были обнаружены искажени„1¤7 данных,
„1¤7 сопровождает„1¤7 об„1¤7снен„1¤7ми, составленным„1¤7 „1¤7 произвольной
письменной форм„1¤7 за подписью уполномоченных ли„1¤7 выполн„1¤7щи„1¤7
управленческие функци„1¤7 (если иное не предусмотрен„1¤7 по„1¤7дком
составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7отчета).
(„1¤7ре„1¤7 Указаний ЦБ РФ от 28.12.2000 N 889-„1¤7 от 11.04.2002 N 1135-
„1¤7
10. По„1¤7до„1¤7 хранен„1¤7 отчетности опреде„1¤7ет„1¤7 кредитными
организаци„1¤7„1¤7 самост„1¤7тельно, если иное не установлен„1¤7
нормативными актами Банк„1¤7России.
11. Отчетность представ„1¤7ет„1¤7 кредитными организаци„1¤7„1¤7„1¤7 Банк
России на бумажных носите„1¤7„1¤7 „1¤7 / ил„1¤7 „1¤7 электронно„1¤7 виде „1¤7
форматах, установленны„1¤7 Банком России, содержащих то„1¤7 же набо„1¤7
показателе„1¤7 чт„1¤7„1¤7документ на бумажном носителе, „1¤7соответствии „1¤7
требован„1¤7ми нормативны„1¤7акто„1¤7Банк„1¤7России.
„1¤7 случае представлени„1¤7 кредитными организаци„1¤7„1¤7 „1¤7
территориальны„1¤7 учрежден„1¤7 (структурны„1¤7 подразделени„1¤7 Банк„1¤7
России отчетности только „1¤7электронно„1¤7виде отчетность на бумажных
носите„1¤7„1¤7 хранит„1¤7 „1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7 „1¤7 должна быть
пред„1¤7влен„1¤7 по первом„1¤7 требованию территориальны„1¤7 учреждений
(структурны„1¤7подразделени„1¤7 Банк„1¤7России.
Кредитны„1¤7 организаци„1¤7 несу„1¤7ответственност„1¤7 за соответствие
данных, представ„1¤7емых на бумажных носите„1¤7„1¤7„1¤7„1¤7электронно„1¤7виде.
12. Дато„1¤7 представлени„1¤7отчетности считаетс„1¤7день фактическо„1¤7
передачи ее „1¤7 территориальны„1¤7 учрежден„1¤7 (структурны„1¤7
подразделени„1¤7 Банк„1¤7России либо - дата отправлени„1¤7 обозначенн„1¤7
„1¤7 штемпеле почтовог„1¤7предпр„1¤7ти„1¤7 пр„1¤7этом внутри одного города
почтовые отправлени„1¤7не допускаютс„1¤7
Дато„1¤7 представлени„1¤7 отчетности „1¤7электронно„1¤7 виде считаетс„1¤7
дата отправлени„1¤7 Банком России „1¤7 адре„1¤7 кредитно„1¤7 организаци„1¤7
(филиал„1¤7 сообщени„1¤7 подтверждающег„1¤7 ее подлинност„1¤7 Проверка
подлинност„1¤7 электронного документ„1¤7включает проверку правильности
электронно„1¤7 цифровой подпис„1¤7 (ЭЦ„1¤7 „1¤7 соответствие
зарегистрированног„1¤7 владельц„1¤7этой ЭЦ„1¤7 составител„1¤7 документ„1¤7 „1¤7
такж„1¤7 контроль правильности „1¤7полнот„1¤7идентификационны„1¤7реквизитов
электронного документ„1¤7
Если день представлени„1¤7отчетности совпадае„1¤7„1¤7нерабочи„1¤7днем,
то отчетность представ„1¤7ет„1¤7 „1¤7первый рабочи„1¤7день посл„1¤7выходног„1¤7
ил„1¤7 праздничного дн„1¤7 Если срок представлени„1¤7 отчетности
опреде„1¤7ет„1¤7 „1¤7календарны„1¤7дн„1¤7, то он продлевает„1¤7 на количество
праздничны„1¤7дней.
„1¤7случае внесен„1¤7 Банком России изменени„1¤7„1¤7форм„1¤7отчетности их
представлени„1¤7 „1¤7 измененном виде устанавливаетс„1¤7 начина„1¤7 со
следующе„1¤7 отчетной даты посл„1¤7 утверждени„1¤7 соответствующи„1¤7
изменени„1¤7 если иное не установлен„1¤7нормативными актами Банк„1¤7
России.
13. „1¤7случае нарушени„1¤7сроков представлени„1¤7отчетности, „1¤7такж„1¤7
представлени„1¤7 неполной ил„1¤7недостоверно„1¤7информации Банк России
вправе примен„1¤7„1¤7 „1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7 меры воздействи„1¤7
предусмотренны„1¤7 Федеральными законами "„1¤7 Центрально„1¤7 банк„1¤7
Российской Федераци„1¤7(Банк„1¤7России)" (стат„1¤7 75) „1¤7 "„1¤7 банках „1¤7
банковской де„1¤7ельности" (пунк„1¤7 3 статьи 20), иным„1¤7
законодательными актами Российской Федераци„1¤7„1¤7нормативными актами
Банк„1¤7России.
14. Ответственност„1¤7 Банк„1¤7 России за разглашени„1¤7 сведений,
содержащих„1¤7 „1¤7 отчетности кредитны„1¤7 организаци„1¤7 опреде„1¤7ет„1¤7
действующи„1¤7законодательство„1¤7
Председатель Центрального банк„1¤7
Российской Федераци„1¤7
„1¤7„1¤7ГЕРАЩЕНК„1¤7
Приложение 1
„1¤7Указанию Банк„1¤7России
"„1¤7по„1¤7дк„1¤7составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7
отчетности кредитными организаци„1¤7„1¤7
„1¤7Центральны„1¤7банк Российской Федераци„1¤7
от 24.10.97 N 7-„1¤7
ФОРМ„1¤7ОТЧЕТНОСТИ
(„1¤7ре„1¤7 Указаний ЦБ РФ от 30.11.2000 N 858-„1¤7
от 28.12.2000 N 889-„1¤7 от 23.03.2001 N 935-„1¤7
от 12.10.2001 N 1039-„1¤7 от 11.04.2002 N 1135-„1¤7
(введен„1¤7Указание„1¤7ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-„1¤7
Банковск„1¤7 отчетность
Ко„1¤7форм„1¤7документ„1¤7по ОКУД 0409024
---------------T----------------------------„1¤7
¦Код территории„1¤7 Ко„1¤7кредитно„1¤7организаци„1¤7„1¤7
„1¤7 по ОКАТ„1¤7 +-------T----------------T---+
„1¤7 ¦п„1¤7ОКПО¦регистрационный ¦БИК„1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 номе„1¤7 „1¤7 „1¤7
+--------------+-------+----------------+---+
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
L--------------+-------+----------------+----
СВЕДЕНИЯ „1¤7ЗАКЛЮЧЕНИИ ДОГОВОРА НА ПРОВЕДЕНИЕ
ЕЖЕГОДНО„1¤7АУДИТОРСКО„1¤7ПРОВЕРКИ КРЕДИТНО„1¤7ОРГАНИЗАЦИ„1¤7
БАНКОВСКОЙ ГРУППЫ
ПО СОСТОЯНИ„1¤7НА "__" __________ ____ „1¤7
Наименование кредитно„1¤7организаци„1¤7_____________________
Почтовый адре„1¤7_________________________________________
Форм„1¤7N 024
По мере заключен„1¤7 договора
----T------------T--------------T------------T------------T------„1¤7
„1¤7N ¦Наименование¦Мест„1¤7регист- ¦Номер, дата ¦Номер, дата ¦Приме-„1¤7
¦п/п¦аудиторско„1¤7¦рации аудито„1¤7¦выдач„1¤7„1¤7 ¦и срок де„1¤7 ¦чание „1¤7
„1¤7 ¦организации,¦ско„1¤7органи- ¦сро„1¤7дейс„1¤7 ¦ств„1¤7 дого- „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7„1¤7которо„1¤7 ¦зации (горо„1¤7 ¦в„1¤7 лицензии¦вор„1¤7 закл„1¤7„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 заключен „1¤7 ¦аудиторской ¦ченного ме„1¤7„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 догово„1¤7 „1¤7 ¦организации,¦д„1¤7кредитной¦ „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦орган, ее ¦и аудито„1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦выдавши„1¤7 ¦ско„1¤7органи-„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦зац„1¤7ми „1¤7 „1¤7
+---+------------+--------------+------------+------------+------+
„1¤7„1¤7„1¤7 1 „1¤7 2 „1¤7 3 „1¤7 4 „1¤7 5 „1¤7
+---+------------+--------------+------------+------------+------+
„1¤7„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
L---+------------+--------------+------------+------------+-------
Руководитель („1¤7„1¤7„1¤7)
Главны„1¤7бухгалте„1¤7 („1¤7„1¤7„1¤7)
„1¤7„1¤7
Исполнител„1¤7 („1¤7„1¤7„1¤7)
Телефо„1¤7
"__" _____________ ____ „1¤7
По„1¤7до„1¤7составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7отчета
сведен„1¤7 „1¤7заключении договора на проведение
ежегодно„1¤7аудиторско„1¤7проверки кредитно„1¤7
организаци„1¤7 банковской группы
(введен„1¤7Указание„1¤7ЦБ РФ от 12.10.2001 N 1039-„1¤7
1. Цель„1¤7введен„1¤7 отчетности „1¤7„1¤7ет„1¤7 получени„1¤7Банком России
сведений „1¤7 заключении договоро„1¤7 на проведение ежегодно„1¤7
аудиторско„1¤7 проверки кредитны„1¤7организаци„1¤7 банковских груп„1¤7 дл„1¤7
осуществлени„1¤7 контро„1¤7 за проведение„1¤7 кредитными организаци„1¤7„1¤7
ежегодного аудита „1¤7 соответствии „1¤7 требован„1¤7ми Федерального
закона "„1¤7банках „1¤7банковской де„1¤7ельности" (ст. 42).
2. Сведен„1¤7 „1¤7 заключении договора на проведение аудита
представ„1¤7ют„1¤7 кредитно„1¤7организацией начина„1¤7 „1¤7 15 „1¤7ва„1¤7 2002
года по итогам де„1¤7ельности кредитно„1¤7организаци„1¤7 за 2001 го„1¤7
Впоследствии сведен„1¤7 представ„1¤7ют„1¤7 кредитно„1¤7 организацией,
имевше„1¤7 лицензию на осуществлени„1¤7банковских операций на начало
текущего года, ежегодно, „1¤7 недельны„1¤7 срок посл„1¤7 заключен„1¤7
договора (дополнительног„1¤7 соглашен„1¤7 „1¤7 договору) „1¤7 аудиторско„1¤7
организацией на проведение ежегодного аудита „1¤7 территориально„1¤7
учреждение Банк„1¤7 России, осуществ„1¤7ющее надзор за ее
де„1¤7ельность„1¤7 на бумажных носите„1¤7„1¤7
Дл„1¤7 услови„1¤7 составлени„1¤7наст„1¤7ще„1¤7отчетности по„1¤7 "кредитно„1¤7
организацией" понимает„1¤7 такж„1¤7„1¤7головн„1¤7 кредитна„1¤7 организаци„1¤7
банковской группы.
3. „1¤7 граф„1¤7 1 указываетс„1¤7 кратко„1¤7наименование аудиторско„1¤7
организаци„1¤7 „1¤7которо„1¤7заключен догово„1¤7
4. „1¤7 граф„1¤7 2 указываетс„1¤7 мест„1¤7 регистраци„1¤7 аудиторско„1¤7
организаци„1¤7
5. „1¤7 граф„1¤7 3 указываютс„1¤7номе„1¤7 дата выдачи „1¤7срок действ„1¤7
лицензии аудиторско„1¤7организаци„1¤7 орга„1¤7 ее выдавший.
6. „1¤7 граф„1¤74 указываютс„1¤7номе„1¤7 дата „1¤7срок действ„1¤7 договора
(дополнительног„1¤7 соглашен„1¤7 „1¤7 договору), заключенного межд„1¤7
кредитно„1¤7„1¤7аудиторско„1¤7организаци„1¤7„1¤7
7. „1¤7 граф„1¤7 5 указываетс„1¤7ко„1¤7"1", если кредитна„1¤7организаци„1¤7
заключил„1¤7 догово„1¤7 на проведение ежегодного аудита кредитно„1¤7
организаци„1¤7 ко„1¤7"2", если кредитна„1¤7организаци„1¤7заключил„1¤7 догово„1¤7
на проведение ежегодного аудита консолидированно„1¤7 отчетности
банковской группы. Если „1¤7соответствии „1¤7 заключенны„1¤7 договоро„1¤7
проведение аудиторско„1¤7проверки предусмотрен„1¤7поэтапно, то „1¤7 граф„1¤7
ставит„1¤7 ко„1¤7"3".
(введен„1¤7Указание„1¤7ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-„1¤7
Банковск„1¤7 отчетность
Ко„1¤7форм„1¤7документ„1¤7по ОКУД 0409051
----------------T--------------------------------„1¤7
¦Код территории „1¤7 Ко„1¤7кредитно„1¤7организаци„1¤7 „1¤7
„1¤7 по ОКАТ„1¤7 +-------T---------------T--------+
„1¤7 ¦п„1¤7ОКПО¦регистрационный„1¤7 БИ„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 номе„1¤7 „1¤7 „1¤7
+---------------+-------+---------------+--------+
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
L---------------+-------+---------------+---------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИ„1¤7
по сост„1¤7ни„1¤7на "__" _________ ____ „1¤7
Наименование кредитно„1¤7организаци„1¤7_______________________________
Почтовый адре„1¤7___________________________________________________
Форм„1¤7N 051
На нерегу„1¤7рной основе
___________________________________________________________________--T---------T------------T-------------------------------„1¤7
„1¤7 Аффилированные лица ¦Дат„1¤7 ¦Основан„1¤7, ¦Принадлежащие аффилированном„1¤7„1¤7
+--------T---T---------T-------T--------T---------T---------T--------+наступ- ¦в силу ко- „1¤7лицу акци„1¤7(доли) „1¤7уставном „1¤7
¦Индив„1¤7 ¦Тип¦Полно„1¤7„1¤7¦Место- ¦Почтовый¦Дл„1¤7юр„1¤7 ¦Код ОКПО ¦Код ИН„1¤7¦лен„1¤7 ¦торых лицо „1¤7капитале кредитно„1¤7организации¦
¦дуальный¦ ¦сокраще„1¤7¦нахож- ¦адрес ¦дического¦юриди- ¦юриди- ¦основ„1¤7 „1¤7вл„1¤7тс„1¤7 „1¤7 „1¤7
¦код „1¤7 ¦ное на„1¤7 ¦дение ¦юриди- ¦лиц„1¤7не ¦ческого ¦ческого ¦н„1¤7, „1¤7 ¦аффилир„1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 ¦менован„1¤7¦юриди- ¦ческого ¦запол- ¦лиц„1¤7 ¦лиц„1¤7 ¦сил„1¤7ко- ¦ванны„1¤7ли- „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 ¦юридиче„1¤7¦ческого¦лиц„1¤7 ¦н„1¤7тс„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦торог„1¤7 ¦цом кредит- „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 ¦ког„1¤7лица¦лиц„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦лиц„1¤7„1¤7- ¦ной органи- „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦л„1¤7тс„1¤7 ¦зации „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦аффил„1¤7 +---T--------+---------T---------T-----------+
„1¤7 „1¤7 ¦Ф.„1¤7„1¤7 ¦Гра„1¤7 ¦Место- ¦Наимено- ¦Сер„1¤7 ¦Номер ¦рованны„1¤7¦Код¦Приме- ¦Акции: „1¤7 голосов¦% акци„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 ¦физичес- ¦данство¦жител„1¤7 ¦вание до-¦документа¦докумен-¦лицом „1¤7 ¦чан„1¤7 ¦кол„1¤7 ¦к сумм„1¤7 „1¤7доле„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 ¦ког„1¤7лица¦физ„1¤7 ¦ств„1¤7 ¦кумента, ¦физичес- ¦т„1¤7физи-¦креди„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦честв„1¤7/ ¦голосую- ¦к УК „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦ческого¦физ„1¤7 ¦удостов„1¤7¦ког„1¤7лица¦ческого ¦ной ор- „1¤7 „1¤7 ¦кат„1¤7 ¦щих акций¦кредит- „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦лиц„1¤7 ¦ческого ¦р„1¤7щего „1¤7 ¦лиц„1¤7 ¦ганизации„1¤7 „1¤7 ¦гор„1¤7 „1¤7 ¦ной ор- „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦лиц„1¤7 ¦личност„1¤7„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7ти„1¤7 „1¤7 ¦ганизации „1¤7
+--------+---+---------+-------+--------+---------+---------+--------+---------+---+--------+---------+---------+-----------+
„1¤7 1 „1¤72 „1¤7 3 „1¤7 4 „1¤7 5 „1¤7 6 „1¤7 7 „1¤7 8 „1¤7 9 „1¤710„1¤7 11 „1¤7 12 „1¤7 13 „1¤7 14 „1¤7
+--------+---+---------+-------+--------+---------+---------+--------+---------+---+--------+---------+---------+-----------+
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
L--------+---+---------+-------+--------+---------+---------+--------+---------+---+--------+---------+---------+------------
Руководитель („1¤7„1¤7„1¤7)
„1¤7„1¤7
Исполнител„1¤7 („1¤7„1¤7„1¤7)
Телефо„1¤7
"__" ___________ ____ „1¤7
По„1¤7до„1¤7
составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7отчета
Список аффилированных ли„1¤7
(введен„1¤7Указание„1¤7ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-„1¤7
1. Отче„1¤7состав„1¤7ет„1¤7 „1¤7соответствии „1¤7по„1¤7дком, изложенным „1¤7
Положени„1¤7 Банк„1¤7 России "„1¤7по„1¤7дк„1¤7ведени„1¤7учет„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7
информации об аффилированных лица„1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7 от
19.03.2002 N 184-„1¤7(Приложение 1).
2. Отче„1¤7 представ„1¤7ет„1¤7 кредитными организаци„1¤7„1¤7 „1¤7
территориальны„1¤7учрежден„1¤7 Банк„1¤7России:
- по мере изменени„1¤7сведений - не поздне„1¤710 дней „1¤7 момент„1¤7
внесен„1¤7 изменени„1¤7
- по требованию Банк„1¤7России - „1¤7течени„1¤710 рабочи„1¤7дней „1¤7даты
получени„1¤7письменног„1¤7требован„1¤7 Банк„1¤7России;
- по сост„1¤7ни„1¤7на 1 „1¤7ва„1¤7 - „1¤7срок не поздне„1¤730 дней посл„1¤7
окончани„1¤7отчетног„1¤7года.
3. „1¤7случае если „1¤7граф„1¤75 необходимо указат„1¤7мест„1¤7жительства
физическог„1¤7лица, то указываютс„1¤7страна „1¤7населенный пунк„1¤7
4. „1¤7 случае если „1¤7граф„1¤76 необходимо указат„1¤7 наименование
документ„1¤7 удостове„1¤7ющег„1¤7 личность физическог„1¤7 лица, то
указываетс„1¤7 паспор„1¤7 ил„1¤7 иной документ „1¤7 соответствии „1¤7
законодательство„1¤7 Российской Федераци„1¤7 либо законодательство„1¤7
страны, гражданино„1¤7которо„1¤7„1¤7„1¤7ет„1¤7 данное лицо.
(введен„1¤7Указание„1¤7ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-„1¤7
Банковск„1¤7 отчетность
Ко„1¤7форм„1¤7документ„1¤7по ОКУД 0409052
----------------T--------------------------------„1¤7
¦Код территории „1¤7 Ко„1¤7кредитно„1¤7организаци„1¤7 „1¤7
„1¤7 по ОКАТ„1¤7 +-------T---------------T--------+
„1¤7 ¦п„1¤7ОКПО¦регистрационный„1¤7 БИ„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 номе„1¤7 „1¤7 „1¤7
+---------------+-------+---------------+--------+
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
L---------------+-------+---------------+---------
СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИ„1¤7
ПРИНАДЛЕЖАЩИ„1¤7„1¤7ГРУППЕ ЛИ„1¤7
по сост„1¤7ни„1¤7на "__" ___________ ____ „1¤7
Наименование кредитно„1¤7организаци„1¤7_______________________________
Почтовый адре„1¤7___________________________________________________
Форм„1¤7N 052
На нерегу„1¤7рной основе
------T--------T--------T---------T--------T------------------T------------„1¤7
¦N „1¤7п¦Индиви- ¦Индив„1¤7 ¦Процент ¦Сумма„1¤7 ¦Тип св„1¤7„1¤7 позв„1¤7 ¦Услов„1¤7, на „1¤7
¦гру„1¤7¦дуальный¦дуальный¦акций ¦ный пр„1¤7¦л„1¤7ще„1¤7распор„1¤7 „1¤7основани„1¤7 „1¤7
¦п„1¤7 ¦код лица¦код лица„1¤7доле„1¤7 к¦цент ¦жатьс„1¤7акци„1¤7„1¤7 ¦которых лица„1¤7
¦лиц „1¤7 „1¤7 ¦У„1¤7лица, ¦акций „1¤7до„1¤7ми) межд„1¤7ли-¦принадлежат „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦указанн„1¤7„1¤7доле„1¤7 ¦цам„1¤7(гр. 2 „1¤7гр. ¦к группе лиц¦
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦г„1¤7„1¤7гр. ¦к УК „1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7кото- ¦креди„1¤7 „1¤7 акционер „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦рым имеет¦но„1¤7ор- „1¤7участник); +---T--------+
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦право ¦ганиз„1¤7 „1¤7 соглашение ¦Код¦Приме- „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦распо„1¤7- ¦ции, ко-„1¤7согласование „1¤7 ¦чан„1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦жатьс„1¤7 ¦торым ¦действи„1¤7; „1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦лиц„1¤7 ¦имеет „1¤7 родственники; „1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦указанное¦право „1¤7 участи„1¤7„1¤7ор- „1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦в гр. 3 ¦распо„1¤7-¦ганах управлен„1¤7; „1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦жатьс„1¤7 „1¤7 иное „1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦групп„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 ¦лиц „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
+-----+--------+--------+---------+--------+------------------+---+--------+
„1¤7 1 „1¤7 2 „1¤7 3 „1¤7 4 „1¤7 5 „1¤7 6 „1¤77 „1¤7 8 „1¤7
+-----+--------+--------+---------+--------+------------------+---+--------+
„1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7 „1¤7
L-----+--------+--------+---------+--------+------------------+---+---------
Руководитель („1¤7„1¤7„1¤7)
„1¤7„1¤7
Исполнител„1¤7 („1¤7„1¤7„1¤7)
Телефо„1¤7
"__" ___________ ____ „1¤7
По„1¤7до„1¤7
составлени„1¤7„1¤7представлени„1¤7отчета
Список аффилированных ли„1¤7 принадлежащи„1¤7
„1¤7группе ли„1¤7
(введен„1¤7Указание„1¤7ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-„1¤7
1. Отче„1¤7состав„1¤7ет„1¤7 „1¤7соответствии „1¤7по„1¤7дком, изложенным „1¤7
Положени„1¤7 Банк„1¤7 России "„1¤7по„1¤7дк„1¤7ведени„1¤7учет„1¤7 „1¤7 представлени„1¤7
информации об аффилированных лица„1¤7 кредитны„1¤7 организаци„1¤7 от
19.03.2002 N 184-„1¤7(Приложение 2).
2. Отче„1¤7 представ„1¤7ет„1¤7 кредитными организаци„1¤7„1¤7 „1¤7
территориальны„1¤7учрежден„1¤7 Банк„1¤7России:
- по мере изменени„1¤7сведений - не поздне„1¤710 дней „1¤7 момент„1¤7
внесен„1¤7 изменени„1¤7
- по требованию Банк„1¤7России - „1¤7течени„1¤710 рабочи„1¤7дней „1¤7даты
получени„1¤7письменног„1¤7требован„1¤7 Банк„1¤7России;
- по сост„1¤7ни„1¤7на 1 „1¤7ва„1¤7 - „1¤7срок не поздне„1¤730 дней посл„1¤7
окончани„1¤7отчетног„1¤7года.
(введен„1¤7Указание„1¤7ЦБ РФ от 11.04.2002 N 1135-„1¤7
Банковск„1¤7 отчетность
Ко„1¤7форм„1¤7документ„1¤7по ОКУД 0409053
----------------T--------------------------------„1¤7
¦Код территории „1¤7 Ко„1¤7кредитно„1¤7организаци„1¤7 „1¤7
„1¤7 по ОКАТ„1¤7 +-------T---------------T--------+
|